战略引领下的制度创新与文化建设
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摘 要：介绍清华大学软件学院建院十年来的管理思路、做法与经验，以期对综合性大学二级院系管理提供一定借鉴。
清华大学软件学院2001年建院，是国家首批示范性软件学院，肩负着培养软件人才和探索多样化办学模式的双重任务[1]。为保证办学质量，突出特色，建院伊始学院就确立了“教学立院、管理建院、学科兴院、科技强院”的办学方针，依照“管理建院”方针，学院注重宏观设计微观操作，制订了“十一五”学院发展规划，并在教学、科研、学生、人事、后勤等各方面制订了系列制度，保证了学院管理工作的规划性，促进了学院的健康稳步发展。
十年来，学院由小到大，由弱到强，先后向社会输送软件人才2 600余名，受到社会普遍欢迎，就业率100%。学院的教师队伍也由最初的11名教工发展到今天40余人，并先后培养出一批优秀的教研工作者，包括北京市高等学校教学名师、教育创新标兵、师德先进个人、高校优秀辅导员、“国家杰出青年基金”和教育部“新世纪优秀人才支持计划”获得者，另外还有多名清华大学良师益友和1名“清韵烛光――我最喜爱的教师”。学院的科学研究与教育教学也取得了喜人的成果，先后承担多项国家自然科学基金、973计划、863计划、国家科技支撑计划、核高基重大研究计划、国家重点行业和企业信息化工程等科研项目和国际合作项目，科研成果居全国35所示范性软件学院之首。
学院的学科发展是以国家重大战略需求和国际科技前沿为导向，以计算机科学与技术、信息安全、系统科学、计算数学和应用数学等为依托，注重跨一级学科的交叉与联合。学院在深入研究和分析ACM/IEEE CC2005的基础上，开展了软件工程课程体系研究，结合我国软件工程专业的发展要求，编写出版了《中国软件工程学科教程》，组织研制了我国高等教育软件工程专业规范。2007年学院软件工程与管理、信息系统安全、软件系统设计、计算机图形学、信息系统工程等5个专业方向入选教育部高等学校特色专业建设点，2010年学院软件工程专业作为清华大学6个本科专业之一第一批加入教育部卓越工程师计划。“清华大学软件学院人才培养模式的探索与实践”、“软件创新人才培养的课程体系与实验平台建设”分别获2006年、2008年清华大学教学成果一等奖，“清华大学软件拔尖创新人才培养实验区”入选2008年度教育部人才培养模式创新实验区。
总结学院十年发展历程，科学规划、制度创新和文化建设是学院健康发展的有力保障。
1 长远思考，注重战略规划
战略管理是研究型大学管理体系中的一种能力资源，在研究型大学核心竞争力的产生、整合、提升过程中具有不可替代的重要作用[2]。软件学院在学院成立之初，就明确提出了学院的战略愿景，即“坚持质量第一、素质与技术并重、理论与实践结合，突出精品意识，积极推行我国软件人才培养的改革和创新，努力将学院建设成国际一流水平的学院”。表现为建设一流的学科，培养一流的人才，创造一流的科研成果，建设一流的师资队伍，建设一流的教学平台。为实现战略愿景，学院2005年6月制定了学院“十一五”发展规划。规划通过对比分析国内各软件学院的发展现状、清华软件学院的特长与优势，进一步明确了学院的战略定位，即“精品教育、实践教学、科学研究、国际一流”，提出了学院未来五年的发展思路、目标及量化指标。
“十一五”规划中，教学工作目标是“以基础教学与能力教学为主线，在教学体系中实现案例教学，强调教学与科研成果结合，学生理论学习与科研实践相结合，课堂讲课内容与国内外文献相结合；进而提高教学质量，完善教学内容，突出软件与系统科学的教学特色”。量化指标是“力争申报成功1～3门精品课(包括申报研究生院精品课)；每个研究所新开设课程2～3门；每年自编教材1～2门，力争体现最新科学研究成果，融合最新国外著名教材；同时注重提高教学质量，通过出精品课教材，培养精品课教师等各项工作，确立我院教学的前沿地位”。五年来，学院教学工作紧密围绕教学目标，在完善已有教学计划与方法的基础上，积极探索新的课程设置(或置换课程)和教学策略，建设完成了2门国家级精品课程，4门校级精品课，2部普通高等教育精品教材，7部“十一五”国家规划教材，基本实现了教学目标。
不仅如此，学院的科研、服务与队伍建设工作也基本实现了规划目标。在队伍建设上，学院规划“进一步加大人才引进力度，……在正常引进师资的同时，学院还将聘请国外客座教授和讲席教授组作为重要任务”。五年来，学院共引进教师13人，聘请客座教授2人，兼职教授1人，高访学者2人，专家顾问5人，充实提高了教师队伍，活跃了学术交流氛围。其中高访学者PAUL从2007年连续3年聘期，“形式化方法”专家顾问组成员5人2008年起几乎每天都在学院，与学院相关研究所进行了深入实质的合作交流，为学院的教学、科研与学生培养做出了重要贡献。2009年学院又设立了“软件理论”讲席教授组，团组成员11人均由海外知名专家学者组成，包括1名图灵奖获得者。
有志者事竟成，凡事预则立不预则废。学院正是胸怀“一流”志向，立足国内，放眼世界，注重战略规划与管理，才有了今天的发展格局。日前学院正以清华百年软院十年为契机，结合《国家中长期科学和技术发展规划纲要》、《国家中长期人才发展规划纲要》和《国家中长期教育改革和发展规划纲要》，广开群言，集思广益，在广大师生中开展广泛深入的讨论，总结学院十年的建设经验，制定学院“十二五”发展规划。
2 实行人才动态管理，建立健全绩效考核体系
梅贻琦校长说过，“大学者，非有大楼之谓也，有大师之谓也”。软件学院十分重视建设高水平的师资队伍。学院坚持遵循激励与约束并重，注重实绩与量化考核并举原则，坚持对教师进行绩效考核，形成了良性的人才流动机制。
为吸引一流教师加盟软件学院，同时为鼓励培养本院教师迅速成长脱颖而出，学院设立一系列激励扶持政策，包括高端人才奖励办法、青年教师支持计划、海外人才启动经费与搬家补贴、优秀团队奖励办法等，通过经费、学生、办公场所等资源倾斜，促进了教师队伍的发展。同时通过学校高访学者计划和教育部“春晖计划”，吸引了数名高水平的境外教授到学院进行长期交流或短期讲学，并聘请国内软件工程专家和国外知名软件企业专家多人作为学院的讲席专家，开设部分课程和系列讲座。建院来，学院先后从海内外引进中青年教师28人，其中海外引进8人，实行协议工资的高端人才1人，客座教授3人，兼职教授4人，高访学者2人。
为保证人才流动，学院还建立了教师工作成果计分标准，即考核指标。指标包括教学、科研和管理三部分。教学部分包括授课、学生指导和奖励，科研部分包括SCI文章、项目、专利及奖励，管理部分包括承担行政职务、学术职务、学生工作等内容。每部分内容又从规模、程度等细分，按权重赋予一定的分值。考核达标分数分别是中级50分，副高75分，正高100分；其中科研项目是必须计分项，要求中级职称教师每年必须有10万元研究经费支持，副高20万元，
正高30万元，否则一票否决，考核不达标。坚持科学研究对教学工作与人才培养的支持是清华大学软件学院的突出特点。
考核采取过程考核方式，具体由人事部门负责，各职能部门配合，计算出教师在全年的工作得分，并由教师本人审核确认。学院严格执行末位分流，一年考核不达标亮黄牌，两年不达标亮红牌，三年不达标分流。几年来学院先后有7位教师离开学院，占教师总数的20%以上。考核是无情的，分流看似更加残酷。但学院本着以人为本、促进发展的理念，对所有分流或主动离开的教师都给予最大的关怀：学院坚持认为，离开不等于失败，只是不适应现有的岗位，同时学院总是通过各种渠道帮助离开的老师找到更适合自己的岗位。
近年来，随着创新型国家建设的需要，大学的人才培养使命日趋突显，学院更加重视团队建设和分类管理，追求人尽其才。为此学院不断完善考核指标，健全考核体系。考核不仅强调单纯的数量，更强调质量，强调高水平的课堂教学效果和高质量的科研成果，强调形成团队开展国际前沿和国家重大战略需求的研究，强调教书育人，考核指标正在由侧重“刚性”向侧重“柔性”转变，考核类型正在由“同一考核”向“分类考核”过渡，考核对象也在由“个人考核”向“团队考核”转变，合格标准正在由单一标准向综合标准与单项标准兼容过渡，即教书育人、团队工作、社会影响三项指标都达到时为优秀，达到两项为良好，达到一项为合格。
3 实现制度创新，突出特色管理
大学的行政管理是教学与科研的重要支撑，它的工作质量直接影响教学和科研的效率。软件学院行政工作坚持“管理建院”方针，以规范管理为基础，在遵照执行学校的规章制度前提下，强调制度创新，突出特色管理。
建院以来学院建立健全了各项规章制度，包括“高端人才激励政策”、“海外引进教师启动经费与搬家补贴规定”、“教师工作量考核计分方案”、“优秀团队评比办法”、“SSRT支持计划”、“开题答辩制度”、“核心组集体备课制度”、“案例教学规定”、“实践教学管理办法”、“博士生例会制度”、“行政例会制度”、“公文运转与归档制度”、“信息管理制度”、“科研经费使用办法”、“机房管理制度”、“机器配发与使用规定”、“学生工作指导委员会制度”、“学生辅导员培训补贴制度”、“学院爱心助学金管理办法”等40余项制度规定，并定期补充修订，保证了制度的适时有效，各项管理行为有章可循。其中“开题答辩制度”、“核心组集体备课制度”、“SSRT计划”、“行政例会制度”等规定，更加体现了学院在教学质量监控、第二课堂建设、行政协调管理上的特色。
1) 开题答辩制度。
开题答辩制度即学院教学管理部门依据学院人才培养目标，在出口环节设计的质量保证监督制度。根据高质量、高层次、应用型人才培养目标，学院要求全体工程硕士必须通过程序语言考试方能申请开题，进入毕业设计环节；开题报告必须通过“盲评”，论文必须通过“”，学生方能进行毕业论文答辩。
培养学生“具备较强的语言、网络、数据管理等方面的编程能力”是学院对学生四项能力要求之一。程序语言是本科阶段开设的课程，学院的工程硕士除少数本院推免外，多来自外校，各校在本科阶段对程序语言的训练参差不齐。为保证学生掌握必备的语言编程能力，学院严格执行学生通过语言考试后才能申请开题的制度。为此学院每学年组织2次语言考试，分别在每学期末。考前学院组织教师为同学进行辅导。语言考试是一件工作量大、人员投入多的艰巨工作，因为考试形式是机考，教师要设计不同的考试题目，实验室要具备不同的上机环境。程序考试实行多年来，尽管每年都有个别学生因没通过而不能开题，有的学生因此不得不放弃已经联系好的就业单位，但师生们却从心底认可，因为确实把住了质量关。
为进一步保证开题申请通过的学生顺利完成毕业设计工作，督促教师对学生开题严格把关，学院设计了开题报告盲审环节，要求各研究所首先组织开题报告答辩，学院教学管理部门对通过答辩的开题报告再统一组织盲评，未通过盲审的学生延迟半年重新答辩。几年来每年平均有10%左右的学生未能通过盲审。与此同时，学院教学管理部门对完成毕业论文即将进入毕业答辩环节学生的论文先行网上，监督学生诚信为学，强化指导教师责任。
学院在毕业设计环节上层层把关，有效地保证了毕业生的质量。
2) 行政例会制度。
学院行政例会制是在实验室工作例会基础上发展而成。学院注重学生实践与工程化能力培养，为每位学生配备一台计算机，分别设立本科生和研究生公共机房与专用机房。机房设备的管理、学生上机学习状况的监控成了实验室最主要的工作，为此实验室从建院初即开始了每周一办公例会制，解决上周出现的问题，通报新一周工作计划。几年来学院机房运转通畅，学生上机学习效果突出。曾有学生毕业后给学院留言写到“江南忆，最忆是杭州；而对于我，忆清华，最忆是机房。因为清华西北角那片银杏林间的机房见证了我们一字班的学生如何成功地被磨练成了优秀的计算机软件工程师和科研人才。”
2004年，学院加强行政管理，设主管领导2人，分设A/B角，全面管理协调学院的教学、行政、人事、后勤与实验室工作。为此，每周一的实验室工作例会演变成全体行政人员例会，早8点准时召开，主管领导主持，全体行政人员参加。会上各部门相互通报本周工作计划，协调有关工作，保证了学院各项工作完整进行，杜绝了相互推诿、“漏球”、“遗球”现象产生，提高了行政管理工作的效能。
3) SSRT计划。
为培养学生的创新创业意识，软件学院在学校SRT项目支持的基础之上，设立了与之相应的SSRT(Software Student Research Training)项目训练计划，旨在营造科学、工程、技术有机融合的软件人才培养与研究氛围，加强学生研究能力的训练和培养，提高学生编程能力、系统分析、系统建模与系统设计能力。学院通过SSRT计划鼓励本科生和研究生结成团队，共同开展科学研究。项目每年10月评选一次，只受理团队申请，鼓励各层次学生组合，院学术委员会成员为项目评定小组成员。支持经费来源于学院的科研经费和有关公司的赞助，每年支持额度为5～10万元人民币。
2005年以来，先后有116名本科生、85名硕士生、13名博士生申请参与SSRT计划，52个项目中37个项目获得资助，累计支持经费33万余元。学生通过参与项目开发，激发了获取知识的热情，培育了团队协作的意识和品质，提高了发现问题解决问题的能力。其中2003级学生施侃乐负责开发的Kaleidia智能互动教学平台，从软件教学实际出发，经过两年的发展，融合了软件学院四个年级，先后几十名成员的共同努力，从2005年开始至今一直服务于清华大学软件学院专业必修课――数据结构与算法的教学工作，教学效果良好，深受师生欢迎。
4) 核心组备课制度。
教学评估是检查课堂教学质量的重要手段。学校每学期都组织学生对教师的课堂教学效果进行打分评价。学院对评估结果充分重视，每学期业务办统一汇总各任课教师的评估结果报院务会分析讨论，院务会根据评估结果，结合学生工作组及教学管理部门的调查反馈，科学分析评价结果的可信度和有效度。对确实需要提高教学水平、评价得分排在全校后5%的教师，核心组领导给予集体备课，同时深入课堂，现场指导。几年来核心组先后给1位讲师、1位副教授和1位教授进行了集体备课指导，三位教师的课堂教学效果得到明显提高，学院的整体教学水平得到了进一步的保障，教学评估结果多年位居学校同等规模课堂前列，其中本科生教学评估先后四年位居第一。
4 夯实文化底蕴，加强团队建设
文化是组织的灵魂，是组织最重要的无形资产，是推动组织持续发展、快速成长的强大精神力量。同时，组织文化还是一种“形散而神不散”的动态文化，它是一个组织在长期的管理建设中沉淀出来的精神财富[3]。软件学院经过近10年的发展，通过一流的战略定位、动态的人才管理、系列的制度规范，积淀形成了团结、争优、务实、忧患的文化氛围，尤其是每年坚持的年终考核总结大会，教师们面对考核分数，面对同事的分流，更激发了积极进取、不懈追求的斗志，形成了学院脚踏实地、奋斗向上的文化基调。
团结、和谐、奋斗、成事是学院文化建设的目标。为此学院在严格考核的基础上施行高福利高待遇，通过改善教师生活，解除教师后顾之忧，增强教师的单位归属感，鼓励教师全身心投入到教学科研与服务工作中。学院通过设立院岗位工资，执行普遍高于其他院系标准的课酬，提供MSE指导经费、退休人员一次性工资补贴、骨干人才住房补贴、青年教师支持计划等方式，切实提高教师收入，改善教师生活。对于离退休教工，学院通过生日祝福、节假日探望、享受与在岗教工相同的福利待遇等措施，给予教师们细微的关心和真诚的感谢。教师们充分感受到了家庭般的温暖，提高了学院的凝聚力，在一定程度上营造了温暖和谐的文化氛围。
组织文化的形成常常与组织创始人的价值观、人格特质、经营哲学、领导方等有着直接的关系[3]。学院的核心人物，国家示范性软件学院创办的发起者之一孙家广院士为全院教工树立了“坚持每天工作12小时，每年工作365天，持续20年不动摇”的行为楷模，树立了“想做事、能做事、做成事”的基本信念。
21世纪，科技创新是国家发展的动力，创新的主力是团队。软件学院为了更好发展，为了担当起更大的社会责任，特别强调团队文化建设。因为只有团队协作，才能做成有社会影响的事，才能培养出社会的栋梁之才。近两年来，学院通过舆论引导、表彰激励、考核约束、限时整改等手段有意识导引、加深教师的团队意识。2009年学院首次表彰了非结构化数据管理、软件可信性研究、三维设计核心系统研究三个科研团队，2010年学院开始研讨团队考核方案。在2011年初结束的“我为学院‘十二五’建言”活动中，学院教工广泛参与，一个月的时间里，先后43名教工建言近4万字，为学院未来发展出谋划策，情真意切，彰显了学院巨大的凝聚力。
5 结语
十年风雨兼程，十年初见成效。在清华百年软件学院十年之际，梳理分析清华大学软件学院的发展战略、制度创新与文化建设，希望能对软件学院未来的发展、软件工程一级学科的建设提供一定的借鉴与参考。
参考文献：
[1] 教育部、国家计委关于批准有关高等学校试办示范性软件学院的通知[Z]. 教高[2001]6号.
[2] 陈锡坚. 论研究型大学发展的战略管理[J]. 福建:教育评论,2009(1):21-22.
[3] 谭昆智. 组织文化管理[M]. 北京:北京大学出版社,2008:98
Institutional Reformation and Culture Building under Strategic Leadership――Experiences Report from School of Software, Tsinghua University
LIU Limei, ZHANG Hui, PENG Ling, WANG Jianmin
(School of Software, Tsinghua University, Beijing 100084, China)
Abstract: This paper reports the ten years administrative experiences of School of Software, Tsinghua University. Our leadership strategy, methods and lessons learnt are introduced to provide an applicable reference for departmental and institutional administrators in poly-technical universities.
Key words: School of Software; strategic planning; institutional reformation; culture building