上海自贸区推动复合型改革

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9月27日，国务院印发中国（上海）自由贸易试验区总体方案（以下简称“自贸区”）。至此，上海自贸区的架构从纷纭猜想走向清晰。一条条横跨贸易、投资、服务、金融、税收、行政体制等多领域的开放措施，勾勒出的不仅是空前的开放力度，还有推动复合型改革的决心。

上海自贸区，不只是为了建造一个“钱袋子”，更是为了建造一个改革的蓄能池。以开放促进改革，以开放增量效益进补改革共识，上海自贸区能否成为推进改革和提高开放型经济水平的“试验田”，形成可复制、可推广的经验，还要看其实际运行情况。

28.78平方公里的试验田

国务院划定的上海自贸区，包括洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区、外高桥保税区、外高桥保税物流园区等4个海关特殊监管区域，面积为28.78平方公里。资料显示，目前，这一区域贸易成交额超过1万亿元以上，上海港已连续两年蝉联集装箱吞吐量全球第一。

中央要求自贸区在投资体制方面有新的突破，主要是试验三件事情：一是投资准入的管理机制，二是营商环境，三是贸易便利化。

在贸易领域，上海自贸区将实施“一线逐步彻底放开、二线安全高效管住、区内货物自由流动”的创新监管服务新模式。凡是进入自贸区的货物都是零关税，出了这个区域要实行出口退税，但进入国内消费，要重新征税。

在扩大投资领域，探索负面清单管理模式。在自贸区工商注册登记更加便利，对外国投资者实行准入前的国民待遇尝试，即“凡是法律法规没有禁止的，都列为开放”。

在金融领域实现利率市场化，可在试验区内对人民币资本项目可兑换、金融市场利率市场化、人民币跨境使用等方面创造条件进行先行先试。

在工商登记方面，工商登记实行先照后证。自上海自贸区综合服务大厅10月8日正式接受办理以来，自贸试验区“一口受理”办事大厅帮助企业简化办事流程，以前需要到工商、税务各个部门分别递交材料，现在只需在一个窗口递交。

加快政府职能转变

是首要任务

上海关于设立自贸区的探索，历时已久。早在2009年，中国生产力促进中心协会起草了一篇题为《关于中国在浦东建立自由贸易区设想》的文章，报给了时任总理。自今年3月出任国务院总理之后，首站调研的目的地就选在了上海，其中一项重要的内容，就是给上海建立自贸区予以积极的信号。此时，上海自贸区的方案已经提交国务院大半年，迟迟没有任何讯息。在上海之行后，上海迅速二度递交方案。

不过，改革涉及的几大核心部门，几乎都站到了对立面。有媒体报道称，在方案会审期间，银监会和证监会曾公开反对上海建立自贸区，财政部和保监部也持保留意见。为此，国务院总理在一次国务院闭门会议上，曾拍桌子发火。经过一番力排众议，才最终使计划搬上议事日程。

不过，中央推行上海自贸区改革的决心，应该不仅停留于经济领域，而是有着更深的政治深意。从全球经济的大形势来看，自贸区的设立可谓是意义重大。

诸多经济学者分析指出：当前的经济全球化虽然在发展，但多边贸易体制遇到很多障碍和困难，多哈谈判没有取得新的突破，特别是由美国推动的跨太平洋伙伴关系协议（TPP）谈判中，中国有被边缘化的危险。与此同时，发展中国家在利用外资方面的政策竞争在加剧，一些国家的成本要素优势逐渐显现，而中国的优势在下降，资本向外转移已经出现苗头。

从国内看，东部地区经济发展的绝对优势在下降，政府的管理效率停滞，缺乏新的增长点。人们意识到原来的经济发展模式不可持续，中国急需回到改革开放初期那样如沐春风的市场活力。此时，需要用开放来促进改革，用开放型经济产生的新的经验和模式，倒逼国内的改革。

改革措施稳妥中前行

在经历了1997年的亚洲金融危机和当前的世界债务危机后，上海自贸区在总体方案中，一方面提出在试验区内实现金融机构资产方价格实行市场化定价，同时也提出“在风险可控前提下”，可在试验区内对人民币资本项目可兑换、金融市场利率市场化、人民币跨境使用等方面创造条件进行先行先试。

中国社会科学院经济研究所研究员王振中对此评论说：“中央政府有关部门对证券投资、跨境借贷与衍生品交易等短期资本流动的开放保持审慎的态度。上海总体方案的金融创新的设计思路是正确的，措施是稳妥的。甚至可以说，人民币资本项目下的可自由兑换的时间表，不是取决于人们的主观意愿，而是取决于两个条件：一是我国产业结构调整的步伐；二是中央银行监控本领的提升。在宏观审慎框架内，根据形势的发展，上海自贸区这一‘试验田’的经验，才能有效发挥示范带动、服务全国的积极作用，逐步向全国复制和推广，促进各地区共同发展。”

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什么是自贸区？

自贸区分为两种，一种是双边或多边的自贸区，指两个或两个以上国家或地区通过签署自贸协定（FT-Agreement），在WTO最惠国待遇基础上，相互进一步开放市场，分阶段取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒。另一种是国内的自贸区，即自由贸易园区（FTZ），指一国的部分领土，在这部分领土内运入的任何货物就进口关税而言，被认为在关境以外，并免于实施惯常的海关监管制度。

世界上有多少个自贸区？

世界上约有1200个国内自由贸易区，已成为它所在的国家和地区发展自由贸易、推行贸易政策的重要工具。美国是世界上设立自由贸易区最多的国家，约260个，遍布美国的主要港口城市。从美国自由贸易区的发展看，自1950年美国国会通过《对外贸易区法》修正案，允许在区内进行制造加工活动，但是连续几年自由贸易区发展状况并不景气，直到1980年在美国自由贸易区协会（NAFTZ）的推动下，美国海关允许用美国的零部件和外国原材料装配成品，其增值部分免于征税，吸引了一百六十多个新的加工项目，导致自由贸易区的数量以惊人的速度激增。

（责编：孙展）