新形势下工程项目索赔管理的探讨
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[摘 要]本文结合目前工程项目索赔这一新生事物，进行深刻阐述，剖析索赔原因、依据、程序极其注意事项，只要认真把握，就会达到预期目的。
[关键词]工程项目 索赔 原因 依据 程序
中图分类号：DF418 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2014）15-0319-01
索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和时间补偿的要求。工程索赔是双向的，包括施工索赔和业主索赔两个方面，一般习惯上将承包商向业主的施工索赔简称“索赔”，将业主向承包商的索赔称为“反索赔”。在现代工程中，承包方的索赔要求通常为：工期的延长和费用的补偿。工程索赔是工程承包中经常发生的正常现象，对施工合同双方而言，工程索赔是维护双方合法利益的权利，它同合同条件中的合同责任一样，构成严密的合同制约关系。随着我国与国际市场接轨，在工程建设项目管理中，我们必须认真对待工程索赔工作，将索赔管理贯穿于工程项目全过程、工程实施的各个环节和各个阶段，以此带动施工企业管理和工程项目管理整体水平的提高。
一、工程索赔原因
在承包工程中，常见的可以提出索赔原因有：一是业主没有按合同规定的要求交付设计资料、设计图纸，没按合同规定的日期交付施工场地、交付行驶道路、接通水电，使承包商的施工人员和设备不能进场；没按合同规定的时间和数量支付工程款、供应材料，或供应材料不合格，延误工期；二是工程地质情况与合同规定的不一样，出现异常；合同条款不全、错误，文件不完备或文件之间矛盾、不一致；招标文件不完备，业主提供的信息有错误；三是业主或业主的工程师指令工程停建、缓建，指令增加、减少或删除部分工程，提高装饰标准，提高建筑五金标准等，把删除工程委托转给其他人完成；四是由于设计变更、设计错误，业主作出错误的指令、提供错误的数据、资料等造成工程修改、报废、返工、停工、窝工等，业主拖延图纸批准、拖延隐蔽工程验收，拖延对承包商问题的答复，不及时下达指令、决定，造成工程停工，或要求加快工程进度，指令承包商采取加速措施；五是物价大幅度上涨，造成材料价格、人工工资大幅度上涨；货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失；国家法令的修改，如提高工资税，提高海关税，颁布新的外汇制度等；六是不可抗力因素，如反常的气候条件、洪水、革命、暴乱、内战、政局变化、战争、经济封锁、禁运、罢工和其他一个有经验的承包商无法预见的任何自然力作用等使工程中断或合同终止；七是在保修期间，由于业主使用不当或其他非承包商责任造成损坏，业主要求承包商予以修理；业主在验收前或交付使用前，擅自使用已完或未完工程，造成工程损坏。
二、工程索赔依据
索赔必须有理有据，事实要清楚、依据要完善。工程索赔必须以合同为依据，注意在实际工作中收集和积累与索赔有关的资料，做到处理索赔时以事实和数据为依据。工程索赔依据包括：一是招标文件、工程合同及附件，发包方认可的施工组织设计、工程图纸、各种变更、签证、技术规范等；二是工程各项会议纪要、往来信件、指令、信函、通知、答复等；三是施工计划、现场实施情况记录、施工日报、工作日志、备忘录，图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录，工程有关施工部位的照片及录像等，工程验收报告及各项技术鉴定报告等；四是工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；工程停送电、停送水、道路开通封闭等干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、雨雪等；五是国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等；六是工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；工程会计核算资料等其他与工程有关的资料。
三、工程索赔程序
当索赔事件发生以后，甲乙双方应按照合同有关条款的规定及时、合理地处理索赔事件。搞好索赔要按照一定的程序来处理。我国建设工程施工合同文本规定：甲方未能按合同的规定履行自己的各项义务或发生错误以及应由甲方承担责任的其他情况，造成工期延误或向乙方延期支付合同价款及乙方的其他经济损失，乙方可按下列程序以书面形式向甲方索赔：一是索赔事件发生后28d内，向工程师发生索赔意向通知；二是发生索赔意向通知后28d内，向工程师提出补偿经济损失和延长工期的索赔报告及有关资料；三是工程师在收到乙方递交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求乙方进一步补充索赔理由和证据；四是工程师在收到乙方递交的索赔报告和有关资料后28d内未予答复或未对乙方作进一步要求，视为该项索赔已经认可；五是当该索赔事件持续进行时，乙方应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28d内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。乙方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误给甲方造成损失，甲方也按以上各条款确定的时限向乙方提出索赔。
四、工程索赔应注意事项
第一、索赔报告要完整。首先，必须说明索赔的合同依据，即基于何种理由提出索赔要求。一种是根据合同条款规定，承包商有资格因合同变更或追加额外工作而取得费用补偿和（或）延长工期；另一种是业主或其人任何违反合同规定给承包商造成损失，承包商有权索取补偿。第二，索赔报告中必须有详细准确的损失金额及时间的计算。第三，要证明客观事务与损失之间的因果关系，说明索赔前因后果的关联性，要以合同为依据，说明业主违约或合同变更与引起索赔的必然性联系。第二索赔报告必须准确。包括责任分析应清楚、准确，索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确，措辞要婉转和恰当。第三索赔报告的形式和内容应简明扼要，条理清楚。便于对方由表及里、由浅入深地阅读和了解，注意对索赔报告形式和内容的安排也是很有必要的。索赔报告编写完毕后，应及时提交给工程师正式提索赔。索赔报告提交后，承包商不能被动等待，应隔一定的时间主动向对方了解索赔处理的情况，因业主（或工程师）通过对报告的仔细阅读审查，会对不合理的索赔进行反驳或提疑问，这时承包商应根据所提出问题进一步作资料方面的准备，或提供补充资料，尽量为工程师处理索赔提供帮助、支持和合作。第四、工程索赔费用计算合理。如何正确计算索赔给承包商造成的损失，直接牵涉到承包商的利益。工程索赔费用包含了施工承包合同中规定的所有可索赔费，具体哪些费用可以得到补偿，必须通过具体分析来决定。对于不同原因引起的索赔，其费用的具体内容有所不同，有的可以列入索赔费用，有的则不能列入，这是专业从事造价与合同管理必须熟悉的工作范围，必须针对具体问题具体分析、灵活对待。