企业横向整合战略的国内外研究述评
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摘要：首先从产业整合的角度回顾了国外横向整合战略的发展历程，接着分别从宏微观视角整理和归纳了国内学者对横向整合战略的研究，最后围绕横向整合战略对企业绩效的影响展开了述评，指出了当前几种互相矛盾的论点。
中图分类号：F27文献标识码：Adoi：10.19311/ki.16723198.2016.19.028
0引言
面对经济全球化所带来的竞争格局的变化以及中国市场分割性的制约，中国本土企业急需通过整合国内市场，做强主业，提升国内市场竞争力，实现从“做大做强”到“做强做大”的转变。针对中国少数世界级企业（譬如，中集集团）的案例研究表明，实现这个目的的最佳途径就是实施横向整合战略提升企业在其主业上的国内市场占有率，进一步从成本和创新两个方面构建国际竞争力。于是，横向整合战略作为中国企业在经济全球化和市场分割性的双重背景下的重要成长战略，受到了国内外学者的广泛关注。
1横向整合的国外研究进展
“横向整合”的概念最早可以追溯到马歇尔（1938）在《经济学原理》中对于规模经济的论述：由于企业扩大其不动产而获得了种种新的大规模生产经济，从而在相对低廉的成本上增加了产量，即导致了报酬递增。施蒂格勒（G. J. Stigler，1968）出于对效率理论的推崇指出，集中度较高的市场中的大厂商一般具有较高的效率，而产生较高效率的主要原因在于规模经济、先进生产设备和制造技术以及完善的内部组织和管理制度等。在古典经济学领域，横向整合被视为由于生产成本降低、管理效率提高所体现出的规模经济效益。
在早期的研究文献中，国外学者通常用“横向整合”指代“产业横向整合”。Nourse和Drury对产业整合的两种类型――横向整合和纵向整合进行了清晰的阐释：在纵向整合的过程中，通过从原材料到最终产品的一系列生产流程的组合，大型的工业组织得以被建立起来；而横向整合则意味着越来越多的业务单位在某一个特定的生产环节展开竞争。一般看来，横向整合可以被视为企业发展的初期扩张阶段，试图在某个特定的业务环节获取垄断控制；而纵向整合通常发生在大型企业意图熟练的协调一系列生产流程的阶段。随后，Knapp（1950）在《横向整合过程中的合作扩张》一文中进一步指出横向整合意味着用同样的组织结构来生产更多的产品或提供更多的服务，描述了许多相同类型的商业机构在一股力量的控制下，而不管这种整合是否最终都形成了“合并”（Combination）。“整合”这个术语被广泛应用于指定几乎任何类型的联盟或业务单元的协调，而“横向”和“纵向”则被用来体现区分融合类型的特征。“横向整合”和“纵向整合”通常被用来描述两种不同类型的组织或结构增长方式，“整合”是一个逐渐紧密结合在一起的过程，而不是一种组织形式。“横向整合”意味着许多相同的业务单元归于一个通用的管理控制下；而“纵向整合”意味着在一个企业组织内实现工业流程的不同阶段――零售、批发、生产等――的燕尾榫结合或融合。
早在20世纪以前，美国的农业协作历史就伴随着大量的失败的横向整合的尝试。然而直到1912年加州葡萄干公司（California Associated Raisin Company）的成立，才真正宣告横向整合时代的到来，不再仅仅作为一个联盟，而是力图拥有加州所有的葡萄干种植企业，主要目标是控制供应。这就是横向整合的雏形。紧接着，第一次世界大战后迎来了第一次横向整合的浪潮，John D. Rockefeller、John Pierpont Morgan迅速感知到通过联营和信托协议、股份公司或直接并购，整个产业将迎来被一股力量控制的局面。早期整合的目标是获取市场控制，将竞争降低到最小化，并最终导致管理效率的提高。John D. Black是第一位呼吁关注整合（Integration）对于合作型组织结构的必要性的农业经济学家。他开创性的研究――《营销组织的协作中心》――明确给出了“整合”的概念，包括横向整合和纵向整合，因为他们都与大型营销组织的效率相关。Black在其随后发表的文章《一个发展中市场营销计划的路标》中指出，横向整合与纵向整合具有相互影响作用，且横向整合是企业开展纵向整合的基础和必经途径。
由此，在很长的一段时间内，国外学者针对不同的产业背景展开了企业横向整合的探索和历史回顾。譬如，Chipty（1995）实证研究了有线电视产业的横向整合与议价能力的关系，数据分析结果证实，与规模较小企业相比，较大规模的企业对供应商的议价能力更强；同时有线电视产业结构显示，较大规模企业的成本更低，即可归因于规模经济，也归因于对供应商的议价能力。Karrer-Rueedi（1997）针对制药产业的研究表明，横向整合从本质上被视为提升或者强化企业在产业内的位置的战略。Dietzenbacher，Smid，Volkerink（2000）利用古诺模型和勃兰特模型研究荷兰金融业横向整合对价格成本-差额的影响，模型分析结果显示，通过横向整合，金融产业的竞争显著减少，进行横向整合后比整合前，在勃兰特模型中得出的价格成本差额上升了2%，在古诺模型中上升了13%。Bamiro，Otunaiya，Idowu（2012）对尼日利亚西南部的家禽业横向整合的经济效益研究显示，开展横向整合后的家禽企业毛利率更高。Zschille（2012）对德国饮水供给产业进行了深入研究，数据结果显示，横向整合后个体企业效率低下得以减轻，整个产业呈现出最高效率提升的潜力。
尽管大部分学者都是基于产业经济学的视角对各产业横向整合的历史与现状进行回顾和探讨，近年来仍有少部分学者开始从企业发展的微观视角开展对横向整合的探索。Cai，Obara（2009）实证检验了横向整合与企业声誉之间的关系，研究结论表明，横向整合导致被并购的企业拥有更大的市场基础，通过更有效的惩罚措施和更好的监督来减少个别市场的异质冲突从而建立企业声誉。研究提出了企业声誉基础观，并通过比较静态分析探讨了横向整合后的最佳企业规模。Martin，Vandekerckhove（2011）实证研究了领导力，横向整合，捆绑销售与市场绩效在定价市场的关系。研究结论表明，横向整合后的企业没有表现出明显的市场绩效改善。
国外学者对横向整合的研究，大体上呈现出“从宏观视角的产业整合向微观视角的企业整合过渡”的趋势。二十一世纪前的横向整合通常都是探讨某个特定产业横向整合对产业结构优化、提升整体产业效率的影响作用，而二十一世纪后，学者们更多的是在探讨开展横向整合是否能更有效的促进企业发展，以及与之相关的横向整合企业的组织结构等问题。
2横向整合的国内研究进展
与国外学者的研究相比，国内学者对横向整合的关注相对滞后许多且研究热度不够，但国内学者对横向整合的研究视角大体上也分为两个层次。一是从宏观视角研究产业横向整合对产业结构优化的影响作用。譬如，董瀛飞，张倩肖（2013）研究表明，产业横向整合提高了多晶硅市场的集中度，当需求增长率低于一定限度时，通过横向整合明显降低了平均价格加成和企业倒闭率。桌薇（2007）在对我国第三方物流产业的市场结构与整合模式进行深入研究的基础上指出，尽管纵向整合和横向整合在第三方物流产业的发展过程中都扮演着重要角色，但对当前我国的第三方物流企业而言，横向整合是当务之急。
二是从微观视角研究企业横向整合对企业发展的影响。李怀，王冬，吕延方（2011）研究结论表明，企业在行业内进行横向兼并会有利于主营业务的增长。乔金晶（2011）在对横向整合企业总部价值创造的研究中指出，中国分割市场条件下的横向整合战略既包含了国际化战略的含义，又包含了市场开拓的含义，具有双重性。莫靖华（2012）对国有企业整合战略的研究中指出，我国企业的横向整合战略包括区域内横向整合与跨区域横向整合。蓝海林，李铁瑛，黄丽（2011）认为经济全球化以及中国市场分割性对中国企业战略选择存在双重性影响，而企业在国内市场的横向整合有助于中国本土企业先建立规模成本优势，再以规模成本优势为基础去建立创新优势，从而在成本和创新两个方面形成和培育国际竞争力。
与国外学者相比，国内学者对横向整合战略的关注显然不够，但近年来国内学者对微观视角的企业横向整合的关注已经呈现逐渐上升的趋势。通过文献的梳理与归纳，国内外学者对横向整合的研究差异主要表现在两个方面：（1）横向整合的概念界定。国外学者从产业视角和微观视角的对横向整合的界定比较一致，而国内学者加入了基于对中国情境的深刻理解与考虑，对微观视角的企业横向整合的界定赋予了新的涵义：企业基于其主营业务在国内市场进行跨区域经营，对国内各区域市场进行业务整合。从这个意义来看，中国学者定义的“横向整合”与“全球整合（Glaobal Integration）”或者“国际化（Internationalization）”的意义相近。（2）横向整合的方式。在外文文献中，横向整合的方式通常就是横向并购。而中国学者对横向整合的方式进行了拓展，不仅仅包括横向并购，还包括新建、和战略联盟。
同时，国内外学者研究的相似之处在于，国内外学者均指出对微观视角的企业横向整合的研究均有待于加强，尤其是微观视角的横向整合与企业绩效的关系亟需给出解答。
3横向整合与绩效的关系
由于当前学术界存在三种不同层次的横向整合的概念（组织内部整合、产业横向整合、企业横向整合），在探讨横向整合与绩效的关系时，出现了多种不一致的研究结论。
一部分研究认为，横向整合对绩效有积极影响作用。陈建安、胡蓓（2007）基于内部整合的视角将整合视为在组织任务完成的过程中促使各子系统的努力达成统一。李怀，王冬，吕延方（2011）研究结论表明，行业内横向兼并和地区的产业集群都会有利于企业主营业务的增长。Bamiro，Otunaiya，Idowu（2012）对尼日利亚西南部的家禽业横向整合的经济效益研究显示，开展横向整合后的企业财务绩效显著提高。
然而，也有一些学者提出与之相悖的研究结论。Martin，Vandekerckhove（2011）研究得出，横向整合后的企业在定价市场并未表现出价格领先，其市场绩效并未得到改善。且其研究结论背离了“行为―结构―市场绩效”（Conduct-Structure-Market Performance）的一般关系。
由于横向整合战略与绩效的关系尚没有一个一致的结论。为了进一步理清中国情境下的横向整合战略与绩效的关系，国内学者借鉴跨国公司对国内市场开展的整合战略研究，对中国本土企业在国内市场开展的横向整合战略也从两个维度考察：全国一体化与地方化，并由此总结出了横向整合战略的三种战略类型：全国化、本地化（或多区域）、跨区域。整体看来，当前国内学者对横向整合战略的研究还处于概念探索的阶段，关于具体的横向整合战略与绩效的关系仍然还处于起步阶段，有待于进一步的丰富和完善。
4结束语
本文回顾了横向整合战略的国内外研究进展，并着重梳理和探讨了国内外学者关于横向整合与绩效的关系得出的多种不一致的研究结论。通过文献述评可以得出，与国外学者相比，当前国内学者对横向整合战略的研究略显滞后，以中国企业为样本得到的横向整合战略影响企业绩效的研究结论，与国外学者以跨国公司为研究样本得到的结论存在显著差异，这可能是由于中国特殊的制度情境造成的，未来有必要通过实证研究来对这一论点进行进一步探索。
参考文献
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