EPC合同投标阶段的思考

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摘要：epc合同模式作为工程项目总承包模式，具有合同总价固定和快速跟进方式管理等特点。在投标阶段把握合同条件，注重现场考察，设计方设计出最优的成果都是EPC合同投标不可或缺的环节，前期风险控制，实现后期经济效益。

关键词：EPC合同模式 特点 投标风险控制

一、概述

传统的施工合同是固定单价合同，以工程量清单报价居多，施工中按实际工程量进行计价，承包商仅对施工负责，业主处于项目的主导地位，承担合同项下的主要风险;而EPC项目的投资额一般是固定的，是固定总价合同。但随着全球的金融危机，世界经济形势低迷、通胀增快，金融货币汇率变化无常，工程项目结算货币贬值、金融汇兑风险增大，物资材料和设备价格上涨增速、成本增加，这些不利的因素都将对EPC合同产生影响。因此，承包商如何规避风险实现项目目标，EPC项目在招投标阶段如何把风险降到最低，在项目初期是不容忽视且必须考虑的问题。

二、EPC合同模式的概念及特点

EPC的英文全称为Engineering、Procurement and Construction，即由一个承包商承包整个工程项目,包括是设计、采购、施工以及管理，直至最后竣工，工程交付业主时能够立即投入使用的总承包模式。即我们通常所说的工程总承包。对项目全程负责，避免了设计、施工的不协调，可以显著减少成本，缩短工期。

该合同模式与我们FIDIC红皮书《土木工程施工合同》和黄皮书《机电工程合同标准格式》相比较有以下特点：

1. EPC合同模式的最大特点是固定总价。在EPC合同模式条件下，业主与承包商双方先谈妥价钱，签约时考虑到可能的风险，合同价格一旦确定后，不能再随意变动，除了工程范围发生变动，业主允许承包商因费用变化而调价的情况是极少见的，必须按合同约定的总价完成工作。这样对业主来说不用再花费精力去考虑合同履行过程中的市场变化因素，超出合同预算的情况几乎不会出现，也不用考虑工程完工时发生调价的情况。

2. 承包商承包内容、深度不同。 传统模式要求承包商严格照图施工，而EPC总承包要负责工程设计、采购和施工全过程，且设计阶段仅到初步设计或扩大初步设计的深度，不出施工图。由于承担的内容不同，承担的风险也就不同。在传统合同模式下，业主一般承担自然条件风险、经济风险（如物价上涨、汇率波动、融资风险等）、法律风险（如立法的变更）、安全环保风险、设计风险、工程量增加等风险。对于出现不可抗力风险如地震、火山爆发等，业主也承担承包商的直接损失。但在EPC合同模式下，总承包商必须对参与项目的各种要素实施全方位的组织、协调和管理，承包商承担了更大的责任和风险，例如经济风险，设计风险等，业主承担风险减少。

3. EPC合同模式是一种快速跟进方式的合同管理模式。与过去将设计图纸全部完成再进行招标、建设的模式不同，EPC合同模式是在主体设计方案确定并随着设计工作的进展完成一部分分项工程的设计后，即组织招标和进行施工。大大缩短工程从规划、设计到竣工的周期，节约了建设投资，降低了投资风险，可较早投产取得收益。

4. 业主对承包商的工作进行有限地控制。只要工程最终能满足业主规定的功能标准，业主对承包商的工作不进行全过程实质管理只进行有限地控制。业主一般不聘请工程师而是直接委派业主代表对项目实施管理，23并且EPC合同中业主对承包商的监管参与度变小，业主的行为原则是“业主基本不干涉承包商的工作”，业主代表的实权主要是在监控进度和质量上，当发现实际进度比计划进度拖慢了，他有权要求承包商采取补救措施。

三、EPC模式下投标阶段的理解和风险控制

EPC项目通常是大型复杂的项目，且建设时间长，从设计到最终调试全面负责，有时项目还要与融资挂钩，承包商要为业主提供前期项目策划、可行性研究、融资安排、初步方案设计、材料和设备采购、施工（建造）、安装、调试的全部或其中大多数阶段的工作，业主只接收最终产品，承包商处于项目的主导地位，这样就增大了承包商的风险，如果一个企业跌倒在一个EPC项目上，造成的损失是难以弥补的。因此做好EPC项目的初步设计、投标报价等前期工作，是决胜EPC项目的关键一步。

1. 重视对项目进行实地考察。EPC项目实地考察是投标工作的一个关键环节，是整个项目工作的第一步，考察的结果将影响到以后施工设计的内容、质量和报价的高低。派设计、施工、商务人员参与的实地考察是必要的，考察主要有以下方面内容：

1.1 对工程地形、地质、气候条件、类似工程情况等进行了解。对工程进行现场补测、补勘，除此之外，还要了解当地的有关政策法规、行业规定、建筑设计习惯、常用的标准（如采用英制标准，还是美制标准）等，这些都是设计工作的基础，也是编写施工方案的基础。

1.2 对当地的风土人情、建筑风格特点、经济水平、市场条件、材料来源等进行了解。通过对这些内容的调查，可以解决工程的适用性。例如材料的选用，我公司在一水电站的投标中，通过补勘发现水电站坝址附近的岩石是碱活性骨料，会引起碱骨料反应，导致混凝土工程开裂，不能作为混凝土骨料，通过价格比选，按坝址开挖料不利用全部弃除另从20km外取料加工计入报价，从而规避了地质风险。

1.3 如果条件允许，应与业主方多进行沟通，了解业主的背景，以及业主对工程的想法和期望，并认真学习招投标文件和业主方的各项澄清。在项目策划阶段是否对业主有承诺。这一点至关重要，是设计工作的依据所在。

2. 工程设计在EPC项目中占有举足轻重的地位。设计作品是影响业主投资回收成功与否的关键

2.1把握和理解设计文件要求。EPC合同造价的高低很大程度上是EPC的设计这个阶段控制、决定的。虽然设计费用在工程总承包中的比重很小（一般不超过5%），但60%～70%左右的工程费用是通过设计所确定的工作量进行消耗的，如果没有可以索赔的技术变更，工程量的变动或设计技术要求提高将对EPC总承包工程造价产生影响。作为设计方要正确把握和理解合同及其技术规范的要求，在不同规范和标准体系之间尽快找到沟通的桥梁，文件的编写要尽可能将自身经验和业主习惯相结合，按合同要求使工程设计满足业主要求的前提下对设计进行优化，尽量减少工程量和降低成本，争取设计文件一次性通过业主审核。

2.2设计标准的确定。设计标准在国际工程中是一项非常重要的内容，它决定了工程材料的选购、施工方案的确定、验收标准以及工程造价等。在我国对外承包的EPC项目中，一般有三种标准：欧美标准、中国标准或其它标准（在非洲国家一般也采用南非标准），对我国的企业来说选择国标是最有利的，因此，在招标文件没有强调必须使用欧美标准或非洲标准时，在投标文件中可采用国产设备，引导业主采用中国标准。

2.3与设计单位的合作。国内施工企业设计能力较专业设计单位相对欠缺，一般情况下，施工企业所承包的国外EPC项目的设计工作，都采用分包给国内设计单位的方式来完成。如何兼顾设计方和施工方的利益，同时保证整个设计工作的顺利实施，可在合作前与设计单位签订合同或协议，充分明确双方的义务、责任。根据双方的实际情况，明确设计的计划进度节点控制目标，设计交图的进度表，同时也明确因工作量差异所带来效益变化的分配形式，形成双方利益共享、风险共担的共存机制。但不是签完设计协议只等设计出成果了，总承包方、施工单位同样必须加强与设计单位的沟通，在完成建议书或者投标书前设计单位与总承包方、施工单位要对设计资料进行认真讨论、审查，共同对设计技术可行性，材料选用经济性和施工手段合理性进行审查，确保设计的合理性。

3．合同条件的研究和理解。在EPC 合同中, 承包商的风险贯穿在整个合同的每一个条款和每一份附件。在拿到招标文件，尤其是合同条款以及有关附件应该从头到尾仔细研究, 不遗漏任何一个潜在的风险。EPC合同要求承包商对合同文件中业主提供的资料的准确性和充分性负责。也就是说，如果合同文件中存在错误、遗漏、不一致或相互矛盾等，即使有关数据或资料来自业主方，业主也不承担由此造成的费用增加和工期延长的责任。这就要求竞标阶段组织商务和专业人员查找招标文件中的缺陷，要求业主给予书面澄清，拔掉钉子，或在报价中予以考虑。给业主的建议书或者投标书在文字上要避免向业主做出在数量、质量等方面太笼统的承诺。

3.1 EPC合同条件不调价条款。在传统施工合同中物价波动风险承包商可通过合同中的调价公式进行规避，但在EPC合同中此类风险往往由承包商承担，因此在投标报价时应注意把握确定市场的未来走势，适度考虑物价波动风险。我们国内承包商在国外承包项目一般在经济欠发达国家，由于存在诸多的不稳定因素，出现物价大幅上涨的情况是可能的，因此在报价时对涉及主材、物价波动大的大宗材料的项目单价适度提高，考虑到竞标的因素，提高的幅度是有限的，但适度调高单价还是不能完全消化物价波动，这就需要施工时从采购环节下功夫。

3.2 EPC合同条件下的汇率风险。国际项目往往以美元、欧元或者美元、欧元组合作为支付方式，中国公司在国外承担工程一般采购中国的永久设备和施工机械，由于人民币对美元升值，美元或欧元采用固定汇率对我方规避汇率风险有利，因此，谈合同时尽量争取采用固定汇率。如根据合同条款固定汇率不可能，就要在报价中考虑汇兑损失，把风险降低。

3.3 EPC合同中随机备件的确定。EPC合同模式包含了设计、采购，对于设备采购的具体范围、规格不做具体要求，业主一般只给出项目功能性的描述，但要求承包商提供一至三年的备品备件、专用用具及易耗品。作为总承包方很难准确、科学的确定，主要由供货厂家决定，这样在投标阶段就要和供货商确定好易损坏、易消耗的备件数量、价格及价格的有效期，以免设备厂家投标时压低设备价格，实施时抬高设备和备件的价格，留下潜在的风险。投标时列明带价格的备件清单的同时，在签合同时最好得到业主的认可。

四、结论

随着世界经济的迅猛发展，EPC工程项目的管理模式在国际上已比较流行，。对于承包商来说，承担EPC总承包项目无疑是对自己管理水平的挑战和提高，在项目的前期投标阶段充分认识了解EPC合同模式和风险，那在工程实施时承包商就能控制和处理这些风险，在赢取利润的同时在国际工程承包市场上不断发展和壮大。