云南省R&D经费投入现状的分析
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中图分类号：F427 文献标识：A 文章编号：1009-4202（2011）02-014-02
摘 要 本文首先回顾了R&D理论和经济发展理论，分析了经济学对此方面的研究成果，接着指出，长期的、可持续的经济增长是与技术创新、技术进步分不开的，而R&D经费投入正是技术创新、技术进步的源动力、可是如何的技术投入，怎样的分配才是合理和最有效率的呢，在这个过程中又如何处理政府和企业的关系等。本文提出了应该根据经济发展阶段了筹划和分配政府和企业R&D经费投入的观点，并结合云南省的实际情况给出了分析。
一、相关理论回顾及其问题的提出
R&D理论是经济增长理论中最为活跃的部分，古典主义对于经济增长的悲观，使我们看到人类发展的极限，可是对现实世界的观察，却是另外的现象。通过新古典增长理论和内生增长理论的发展，使我们意识到技术进步、技术创新的作用，而R&D活动，正式这一过程中最为活跃的部分，R&D资金的投入，是对R&D活动最有效地支持，本文将着重分析云南省R&D资金投入的现状，并给出分析结论。
接下来将对经济发展阶段的理论进行回顾，并提出本文所应用的对经济发展阶段划分的方法。首先，进行经济发展阶段划分理论的概述。（1）Hoffman（1931）是研究工业化阶段发展理论的首创，根据Hoffman系数，将工业化过程划分为以下四个阶段：第一阶段比例为5比1，第二阶段为2.5比1，第三阶段为1比1，第四阶段比例低于1。（2）Rostow（1960，1971）把经济发展阶段划分为六个阶段：传统社会；为起飞创造条件；起飞阶段；向成熟过渡阶段；高额消费阶段；追求生活质量阶段。（3）Kuznets（1966，1971）按照人均收入水平、三类产业占一国国内生产总值的比重以及劳动力在各产业中的分布和城市人口占总人口的比重，把工业化划分为工业化前的准备阶段、工业化的实现阶段和经济高速增长阶段，工业化后的稳定增长阶段。（4）Chenery（1986）经过实证分析，通过对人均GDP的计算，将一国从不发达到发到的过程分为三个阶段和六个时期。（5）Porter（1990）根据不同时期推动经济发展的要素的不同，将经济发展划分为四个阶段：要素推动阶段；投资推动阶段；创新推动阶段；财富推动阶段。
在划分方法上，国内学者也有相关的论述，在这里就不再一一赘述。本文所采用的划分方法为Chenery的理论，即根据人均GDP和经济结构来划分经济发展阶段。
二、对发达国家的R&D经费投入的统计分析
（一）在工业化初级阶段，R&D经费投入较少，且以政府为主
由于联合国在1993年才用GDP统计代替GNP，所以在早期的研究中通常以GNP取代GDP。通过对数据的统计研究，发现现在的发达国家在其工业化初期，政府在R&D资金投入上明显占有很大的比重。通过下图我们可以直观看到。
（二）工业化中级阶段，R&D资金投入加强，企业投入比重增大
在总量上，R&D投入继续增大，其占GNP的比重有明显的提高，有些国家已经超过2%，在投入来源上，政府仍然保持了较高的投入份额，于此同时，企业所占比例有明显的提高。
（三）工业化高级阶段，R&D投入仍进一步加强，主要来源为企业
在工业化高级阶段，各发达国家在R&D总量上的投入已经普遍超过2%，日本已经达到了3%。于此同时，政府在R&D投入上所在份额有明显的下降，普遍低于50%，企业在R&D资金投入上，显著提高。与工业化初级阶段相反，政府不再是R&D资金投入的主体，企业成为主角。
与发展组织：《OECD科学技术和工业记分牌（2005）》，北京，科学与技术文献出版社，2006
通过以上的分析可以看书，随着工业化发展由低到高的阶段，R&D资金投入总量在上不断提高，与此同时，政府从在工业化初期作为投入的主体，渐渐过度到以企业投入为主。
通过上面的工作，在对云南省R&D资金投入的强度和来源进行分析的时候，首先我们要对当前的经济发展阶段来进行确定，应用钱纳里理论的划分标准。如下：通过人均GDP和经济结构来进行确认。由于国家将R&D作为法定统计数据是从1999年开始，所以大量的R&D数据都是从那个时候开始收集，所以在划分经济发展阶段的时候，相应采用近10年的数据，以便与R&D资金投入分析相统一。
通过对以上统计数据的汇总分析，以及2009的人均GDP13539元/人，应用钱纳里的分析标准（由于以上数据的计算是以当年的价格为指标，要考虑通货膨胀，其次换算为不变美元，按当时汇率计算，所以要考虑美元的贬值情况，相应作出调整），在这里，为了应用方便，取当年汇率为标准，通过人均GDP可以看出，云南省似乎进入工业化高级阶段，但加上通货膨胀的影响，分析出云南省仍处于工业化中级阶段。其次，通过对产业结构的分析，也带有明显的工业化中级阶段的特点。在此基础上分析云南省R&D资金投入强度和来源的数据。
通过上表的统计数据，首先进行总量分析，通过对全国R&D经费支出占GDP的比例，可以看出，从2000年之后，全国R&D的经费支出所占比例已经超过1%，且逐年增加，已经超过1.5%（具体数据见科技部统计数据），可是云南省的R&D经费投入占GDP得比重常年大大低于1%，且增加幅度很慢。个别年份甚至有倒退的现象；其次，通过对云南省所处工业化经济的中级阶段的情况来看，在政府和企业的R&D资金投入上，也存在问题，通过前面的统计，可以看出，在工业化中级阶段，政府投入虽占主导地位，但企业在R&D资金投入上应加强，但是，通过上表，可以看出，企业的R&D资金投入并没有加强的表现，随着经济的增长，甚至出现了倒退现象。且经费的投入比例各年变化较大，并没有体现出稳中有升的趋势，逐年波动明显。
四、政策建议
之所以强调R&D资金的投入强度，是与一地区经济增长的内生动力，持续发展的动力紧密联系的。但是同过以上的统计对比分析，可以看出以下问题：（1）云南省虽处于工业化中级阶段，但经济的内在增长动力严重不足，可持续的技术投入，基本技术发展动力有所缺乏，同时可以看出其工业化的质量有问题。（2）处于工业化中级阶段，企业的R&D资金投入不足，体现在其竞争实力的缺乏。（3）R&D经费投入比重逐年波动严重，说明缺乏经费投入的长效机制和激励机制。企业对技术进步的渴望不明显。
针对以上情况，提出相应建议：（1）政府要继续加大其R&D资金投入量，在此基础之上，应该建立经费投入的长远规划，形成技术研发的长效机制。众所周知，进步的进步，需要长时期不间断的资金投入，在一些重大的，具有战略意义的项目上，政府应该体现出其主体和先导作用。（2）加大对企业在R&D资金投入方面的刺激措施，建立起相关的激励机制。使得企业能意识到R&D投入的重要性。（3）制度创新，建立起R&D投入创新的大环境，以制度形式确立下来，通过技术创新和进步，建立起具有核心竞争力的企业，形成产业，并形成产业链。这样，R&D资金的投入有了回报，才会带动其他企业的投入热情。
参考文献：
[1]波特.国家竞争优势.北京:中信出版社.2007.
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[3]徐士钰,仇向洋.中国R&D投资规模与结构分析.科学与科学技术管理.1991(9).
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[5]罗默.高级宏观经济学.上海:上海财经大学出版社.2009.