也谈民营企业的管理制度

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[摘要] 民营企业现在已经成了推动中国经济发展的主力军之一，中国民营企业从开始到现在大部分都选择家族管理制度，这是和它产生和发展中所面临的约束条件相联系的。本文试图通过一个简单的委托――模型来分析和解释我国民营企业家族管理制度的产生和为什么现在仍然坚持这种管理制度而不采用现代企业管理制度。

[关键词] 家族管理制度现代企业管理制度委托－

民营经济是改革开放以来的伟大成果之一，己经成为我国经济中最活跃的企业形式，成为国民经济的重要组成成分。据了解，目前国家工商局注册的企业约l000万户，国有企业约20万，98%为民营企业，非国有部分对中国国内生产总值的贡献率平均每年递增30%左右。特别是2000年以来,民营经济已占国民经济总量的四分之一,对中国ＧＤＰ总量的贡献已经占到50%以上,成了整个经济发展的龙头。改革开放20多年来,民营经济通过它的体制创新对公有制企业产生了体制示范效应、它的高效生产改变了长期困挠我国的短缺格局、它的快速发展为我们创造了大量的就业机会与税收, 为我国的改革和发展做出了巨大的贡献。民营经济在国民经济中的重要地位使得我们研究民营企业的管理制度变迁变得十分必要。

现在的中国民营企业大部分采用的是家族式管理制度而不是很多人认为更先进更具有竞争力的现代企业管理制度。对于民营企业这个有悖于经济人“理性选择”假定的现象,本文试图通过分析企业主在选择家族式管理制度和现代企业管理制度时的效用函数和家族企业面临的制度环境约束因素,从而解释民营企业选择家族式管理制度这一“非理性”行为。

一、企业管理制度变迁的新制度经济学分析

所谓家族化管理是指家族成员不仅是企业的所有者,而且又是企业的经营者,企业的经营管理运作体系通过血缘、亲缘、地缘纽带维系。家族化管理相对于正式组织来说,是一种较松散的、不稳定的非正式组织,它更多地运用非正式规则来管理企业。与家族化管理制度相比，现代企业管理制所有权和经营权是分离的，公司的各项生产经营决策都是由公司董事会决定的，这是现代企业制度最根本的特征。而且现代公司制的市场监控力度很大，监控主要来自企业外部各个市场体系。所以可以看出现代企业管理制更多的是运用正式规则在管理企业。

按照新制度经济学的观点，一种制度形式之所以最终形成，被变革或创新,其基本的原因在于它已不适应变化了的外部环境,而另一种更具效率优势的制度形式被人们所发现和需要。制度变迁实际上是对制度非均衡的一种反映。所谓制度非均衡是人们对现存制度的一种不满意,意欲改变而又尚未改变的状态。之所以出现不满意是由于现行的制度安排和制度结构的净收益小于另一种可供选择的制度安排和制度结构,也就是出现了一个新的盈利机会,这时就会产生新的潜在的制度需求和制度供给。制度选择集合、制度服务的需求以及其他制度安排的改变等因素都会引起制度非均衡。从外部因素来看,外部环境的变化,资源条件的改变,国际环境的变化以及体制的变化等,一方面会使原来的制度安排和制度结构变得不是净收益最大的制度,因而产生了制度创新的动机和需求；另一方面又会改变可供选择的制度集合和选择范围,从而改变制度的有效供给。民营企业的家族制管理模式和现代企业管理制度都是一种制度安排,它们都具有被创造和发生变迁、创新的理由。可以这么说，一个好企业的管理制度总是与当时的环境约束相适应的。接下来我们来分析一下在我国民营企业家族管理制度的产生。

二、中国民营企业家族管理制度的产生

美籍日本学者福山认为，企业的发展要依靠三种资本:物质资本、人力资本及社会资本，在某种意义上，社会资本的影响将超过前两种资本。社会资本就是指人们在一个组织中为了共同的目的相互信任、互相合作的能力。我国的民营企业是在实行改革开放之后才逐步成长起来的，他们产生时的各种资本环境条件约束决定了他们选择家族管理制度在当时来说是最理性的。

首先，从社会资本方面来说，中国儒家思想认为父母是个人生命的起点，个人生命又是父母生命的延续，家族的生命应当构成绵延不绝的一脉相承。因此个人必须“祟拜祖先，敬孝父母”，家庭中长辈要竭尽所能栽培后代，家庭中的成员则应当尽本分，努力获取各种资源，来满足家庭成员的需要。在中国社会中，人们对陌生的外人比对待自己人容易表露出特别不公平的待遇，中国人的自我意识涵盖了家人，因此对待家人如同自己，中国对家庭的高度认同，大大淡化了对社会和组织的认同，造成对家庭的过度依赖。另外，中国人对是非的判断上也是因人而异，在这种家庭制度和观念下，人们(特别是目前相当一部分中国民营企业家)不鼓励家庭以外的人或组织承担和分享权力，因而不可避免地导致一种低信任度的社会结构的出现。这种低信任度的社会结构必然导致了在创立企业的时候会选择家族管理制。

表1全国第一次抽样调查的私企初始资金构成

其次，从物质资本来说，在当时的环境下，由于银行信用还不是很发达，资本市场也不是很规范，只有家族式关系是获取资金的有效手段。长期以来，民营企业由于信用地位和社会地位偏低，使其难以通过发行股票或债券集资，在商业贷款方面也倍受歧视。再加上民营企业产权不明晰，生产和经营状况也极不稳定，一直存在着融资难的问题。

从表一中可以看出，民营企业初始资金中除继承家产、劳动积累、银行贷款和信用社贷款外，其余的合伙集资、亲友借贷、民间借贷和海外借贷均程度不同的带有家族和个人关系的性质。民间借贷双方一般都存在着较为密切的人缘和地缘关系，贷方可以通过各种途径来了解借方的生产经营状况，因而违约事件较少。反过来，民间借贷的发展，促进了民营经济的家族化。

最后，看看人力资本。家族关系是当时民营企业获取人才最便利和最廉价的渠道，是最理性的选择。在民营企业发展初期，中国的经理人市场还非常不发达，高素质的经理人才紧缺严重，在技术水平和工资待遇都无法与国有单位相竞争的条件下，直接或间接的血缘、地缘和友缘关系就成为招贤纳才的有效途径。即使是在民营企业生产规模和物质待遇极大提高的现在，企业主们仍然愿意通过这些非正式的社会关系从国有企业和高等院校获得更多的管理人员和技术人员，这或许也跟中国的文化传统有着很深的联系。

三、家族管理制度产生的委托－模型分析

下面我们用一个简单的委托――模型来直观的分析一下为什么在当时的条件下民营企业主会选择家族管理制而不是现代企业管理制度。首先我们可以把家族管理制看作是在委托――关系中委托人选择自己或家族内部成员作为人（大部分都是企业主自己），而在现代企业管理制中,人是家族外部成员。

让我们用A表示人所有可以选择的行动组合，表示人的一个特定行动，我们也可以把它理解成人的努力程度。令是不受人(和委托人)控制的外生随机变量(称为“自然状态”),c是人选择时的成本。 表示人的经营能力（假定与时间无关）。人选择行动后，外生变量实现。,和共同决定一个可观测的结果(“产出”），每个阶段的生产函数。其中的直接所有权属于委托人。我们假定是的严格递增的凹函数，是的严格增函数。为了使人能够努力工作，委托人必须付出一定的激励成本s，比如说工资，奖金等,s是的增函数。委托人和人的效用函数分别是。其中即委托人和人都是风险规避者或风险中性者，努力的边际负效用是递增的。人面临两个约束条件：1.参与约束。即，代表人“不接受合同时能得到的最大期望效用”。2.激励相容约束。是人可选择的任何行动。委托人的问题是在两个约束条件下最大化v。我们用表示在家族管理制企业中的委托人的效用函数，用表示家族管理制中的人的效用函数。表示在现代企业管理制度中的委托人效用函数，表示现代企业管理制度中的人的效用函数。

在民营企业创立的初期，由于中国的传统文化中的家情结，在家族管理制企业中，用很小的激励成本（或者是0，当人就是委托人本身时）就能够激励人努力工作而不偷懒，因为在中国人的自我意识中已经涵盖了家人的概念，为家族努力工作是理所应当的，另外由于民营企业的初期创业资本绝大部分都是由家族成员内部通过亲缘关系、血缘关系或者友缘关系借贷解决的，这个企业的资金来源中很有可能就有人(如果不是企业主本人的话)的资本，所以不用太多的激励措施就可以起到很好的激励效果。而如果采用现代企业管理制，由于企业并不是人家族所有，中国人的传统文化中的那种“各人自扫门前雪，勿扫他人瓦上霜”的家族观念使得激励成本明显要比在家族管理制企业中的大的多，即< 。而在和的比较中，和 (的激励使得两种企业中人的努力程度能够达到同一水平）差别不是很大，不同的是。在民营企业创立的初期，人们对它的预期收益是很不稳定的，而且当时经理人市场非常不完善，在经过的洗礼之后，当时的中国具有高经营能力的人才很少，而在技术水平和工资待遇都无法与国有单位相竞争的条件下，拥有较高能力的人才很难聘用的到，或者是它的激励成本 高的足以把想要聘用他的委托人吓跑。所以企业能够聘用的非家族成员的经营能力和家族内部成员的经营能力相差应该说不大，即ki≈kj，这样我们可以得出vi≥vj，即在民营企业创立初期，采用家族管理制度能够给委托人带来最大的收益。所以大部分民营企业都采用的是家族是管理制度。

四、现阶段中国民营企业管理制度的分析

那么随着社会的进步，经济的发展也伴随着企业的发展，现在是否是采用现代企业管理制的时刻了呢？应该说，改革开放的这二十多年，我国的经济取得了令世人瞩目的成绩。企业发展的三种资本又有了很大的变化，但是作者认为还没有完全达到采用现代企业管理制度的条件。首先，社会资本上虽然说取得了很大的进步，法律上对合同和企业的规定也逐渐细致起来。社会上人们的法律的意识也逐步得到增强。而且已经有几个城市开始建立企业信用黑名单制。但是我们可以看到，虽然法律上有规定，但是许多公司和企业在实际中并没有按照严格遵照法律程序。依照《公司法》为例，公司的设立与停止依然更多地是依靠行政力量，违规现象十分普遍。而且几千年的中国人的家文化传统也是很难改变的，造成现在的社会信用制度依然不是很健全。其次，物质资本上虽然比起以前已经有了很大的进步，但是中国现在的商业银行对于民营企业的融资还是非常谨慎，“惜贷”现象比较普遍。民营企业的行业和规模也还未达到规模经济的要求。20世纪80年代以来，我国政府实行多种经济成分共同发展的方针，民营企业也获得了较快的发展，但同时也面临着产业重组、外企进入及高新技术革命的挑战。20世纪90年代中期以后，民营企业的增长幅度出现了明显回落。另外，在行业结构上也存在着偏重第三产业的发展、工农业整体技术水平低下的现象。由于民营企业的行业分布对技术资金等要素要求不高，企业规模偏小内部分工和专业化程度也很有限。再次，从人力资本上来说虽然中国的人力资本市场的规模扩大了不少，人数上增长了不少倍，但是中国到现在还没有一个成熟的经理人市场。人和委托人的信息传递速度很慢，信息的丢失和歪曲现象还比较严重。造成委托――的交易成本很高。而且有关资料显示，虽然民营企业家在总体文化程度上集中在高中和大专，低于国营企业和外资企业，但是许多人经过但多年来商场的磨炼所积累的经验对企业运作更有意义。另外，民营企业家也十分重视自身和员工的培训与提高。与一般人相比，这个群体更有冒险和勤奋精神，对自身和企业的提升有着更高的追求。所有这些反应到我们的模型上来看，我们令,只有当>时， vi≤vj才会成立。那么通常情况下>0,而且有逐渐增大的趋势。因为中国的经理人由于市场的不完善，他失信的成本小，或者说人产生道德风险可能性会比较大，如果要使经理人满足参与约束和激励相容约束，势必会造成激励成本高。同时我们也可以看出，由于民营企业家本身的素质的提高，使得不会太大，或者说还没有达到>。那么现在的民营企业依然大部分选择家族管理制就不足为奇了。

五、结论

综上所述，作者认为，中国目前的环境还没有达到所有的民营企业实行现代企业管理制度的最佳条件。我国民营企业要建立真正的现代企业制度，绝不是一朝一夕就可以完成的。其前提条件就是相应的外部环境条件和内部因素条件的成熟。对于那些刚创建的民营企业和规模不大的企业来说，家族管理制暂时还是一个比较理想的选择。只要企业在选择家族管理制时的净收益比选择其他的管理制时的净收益大就完全没有必要为了一个“现代化”的虚名而去跟风似的改制。而对于那些规模较大且内部条件已经成熟的企业，虽然外部环境还没有达到完美，由于同样的环境对于不同的企业的影响程度是不一样的，如果选择现代企业管理制度带来的净收益比选择家族管理制度的净收益来的大，使得由于选择现代企业管理制度的优势能够弥补或超过由于环境造成的损失，不妨早点实行现代企业管理制度，使自己的管理体制适合企业的长远利益，因为毕竟现代企业管理制度是中国民营企业管理制度以后发展的趋势和方向。