设备整改报告范文精选

【摘要】：工程报验资料对于反映工程实际状况、确保工程建设有序进行具有非常重要的作用，故对其研究具有非常重要的意义，本文以下内容将对工程报验资料的整理进行研究和探讨，以供参考。

【关键词】：工程；报验资料；整理

中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：

1、前言

改革开放以来，随着经济社会的发展及国外大量经验技术的传入，我国在工程领域的程序性越来越强，极大的确保了工程建设的有序性，大大提高了工程的质量。工程报验资料涉及到工程的各个阶段，必须从工程开始到工程竣工重视工程资料的收集和整理，并严格控制质量，进行全程无缝隙的管理，只有这样才能做好工程资料的报验工作，本文以下内容将对工程报验资料的整理进行研究和探讨，以供参考。

2、工程报验资料的内容

根据本人多年的实践经验，认为工程报验资料主要包含如下几个方面内容：第一，工程施工准备阶段需要报验的资料。工程施工准备阶段的报验材料涉及到:工程开工报告、施工许可证、施工组织设计、材料、设备报审；混凝土配合比设计、材料送检；开工现场验收，临时设施（方案）、安全和文明施工准备；工程测量定位记录。其所包含的需要准备的资料有：建筑工程基本情况表；建设批文材料；建设工程规划许可证；建设工程中标通知书；施工合同；监理合同；建设单位资质、人员证书复印件；项目监理机构及相关证书复印件；设计单位资质、人员证书复印件；勘察单位资质、人员证书复印件；项目施工机构及相关证书复印件，包括资质证书、人员上岗证（施工员、预算员、质检员、安全员、材料员、劳保员、测量员、取样员、资料员、排水、暖气、电气工程师、项目经理）；图纸会审记录及设计变更文件；设计文件及开工前设计变更。第二，质量验收资料：主要包括：地基验槽记录；基桩工程质量验收报告；地基处理工程质量验收报告；地基与基础分部工程质量验收报告；主体结构分部工程质量验收报告；特殊分部工程质量验收报告；线路敷设验收报告；地基与基础分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录；主体结构分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录；装饰装修分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录；屋面分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录；给水、排水及采暖分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录；电气分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录；智能分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录；通风与空调分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录；电梯分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录；单位工程及所含子单位工程质量竣工验收记录；室外工程的分部、分项、检验批质量验收记录。第三，实验材料。主要包含：水泥物理性能检验报告；砂、石检验报告；各强度等级混凝土配合比试验报告；混凝土试件强度统计表、评定表及试验报告；各强度等级砂浆配合比试验报告；砂浆试件强度统计表及试验报告；砖、石、砌块强度试验报告；钢材力学、弯曲性能检验报告及钢筋焊接接头拉伸、弯曲检验报告或钢筋机械连接接头检验报告；预应力筋、钢丝、钢绞线力学性能进场复验报告；桩基工程试验报告；钢结构工程试验报告；幕墙工程试验报告；防水材料试验报告；金属及塑料的外门、外窗检测报告；外墙饰面砖的拉拔强度试验报告；建筑物的防雷装置验收检测报告；有特殊要求或设计要求的回填土密实度试验报告；质量验收规范规定的其他试验报告；地下室防水效果检查记录；有防水要求的地面蓄水试验记录；屋面淋水试验记录；抽气道检查记录；节能、保温测试记录；管道、设备强度及严密性试验记录；系统清洗、灌水、通水、通球试验记录；照明全负荷试验记录；大型灯具牢固性试验记录；电气设备调试记录；电气工程接地、绝缘电阻测试记录；制冷、空调、管道的强度及严密性试验记录；制冷设备试运行调试记录；通风、空调系统试运行记录；风量、温度测试记录；电梯设备开箱检验记录；电梯负荷试验、安全装置检查记录；电梯接地、绝缘电阻测试记录；电梯试运行调试记录；智能建筑工程系统试运行记录；智能建筑工程系统功能测定及设备调试记录；单位工程安全和功能检测所必须的其他测量、测试、检测、检验、试验、调试、试运行记录。第四，材料、产品、构配件等合格证资料。包括：水泥出厂合格证；砖、砌块出厂合格证；钢筋、预应力、钢丝、钢绞线、套筒出厂合格证；钢桩、混凝土预制桩、预应力管桩出厂合格证；钢结构工程构件及配件、材料出厂合格证；幕墙工程配件、材料出厂合格证；防水材料出厂合格证；金属及塑料门窗出厂合格证；焊条及焊剂出厂合格证；预制构件、预拌混凝土合格证、给排水与采暖工程材料出厂合格证；建筑电气工程材料、设备出厂合格证；通风与空调工程材料、设备出厂合格证；电梯工程设备出厂合格证；智能建筑工程材料、设备出厂合格证；施工要求的其他合格证。第五，施工过程资料。主要包括：设计变更、洽商记录；工程测量、放线记录；预检、自检、互检、交接检记录；建筑物沉降观测测量记录；新技术、新材料、新工艺施工记录；隐蔽工程验收记录；施工日志；混凝土开盘报告；混凝土施工记录；混凝土配合比计量抽查记录；工程质量事故报告单；工程质量事故及事故原因调查、处理记录；工程质量整改通知书；工程局部暂停施工通知书；工程质量整改情况报告及复工申请；工程复工通知书。第六，必要时应增补的资料。勘察、设计、监理、施工单位的资质证明；建设、勘察、设计、监理、施工单位的变更、更换情况及原因；勘察、设计、监理单位执业人员的执业资格证明；施工单位现场管理人员及各工种技术工人的上岗证明；经建设单位同意认可的监理规划或监理实施细则；建设单位派驻施工现场设计代表委托书或授权书；设计单位派驻施工现场设计代表委托书或授权书。第七，竣工资料。主要包括：施工单位工程竣工报告；监理单位工程竣工质量评价报告；勘察单位勘察文件及实施情况检查报告；设计单位设计文件及实施情况检查报告；建设工程质量竣工验收意见书或单位工程质量竣工验收记录；竣工验收存在的问题整改通知书；竣工验收存在问题整改验收意见书；工程的具备竣工验收条件的通知及重新组织竣工验收通知书；单位工程质量控制资料记录；单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录；工程质量保修合同；建设工程竣工验收报告；竣工图。

3、工程报验资料整理应采取的措施

质检机构须保证所出具检验报告的质量，产品质量监督检验是一项政策性和技术性都很强的工作,其结论对于保证国家、企业和消费者的利益具有极其重要的作用,结果报告是检验机构检验检测工作的最终产品，也是实验室工作质量的最终体现。结果报告的准确性和可靠性，直接关系客户的切身利益，也关系到实验室的形象和信誉，必须对依据的正确性、报告的及时性、准确性进行有效控制。

要出具一份高质量信息充足的检验报告，首先要有质量保证体系严格切实可行有效的规章制度、程序文件、作业指导书以及相应的记录表格，应涉及到抽样、运输、贮存、检测、原始记录、出具报告整个过程,每一步都要严格按照规程进行。抽样时,抽样人员二人以上应自始至终都在样品现场，并且同时开具抽样单（包括：任务来源、抽样单位、产品名称、注册商标、规格型号、生产单位、地址、抽样地点、样品数量、样品等级、样品编号、执行标准、检验依据、生产日期、抽样基数、抽样方法、抽样时间、抽样人员各自签名、企业陪同人签名并对检毕样品处理进行约定如取回、报损、放弃及联系方式、封条编号）字迹工整、清晰，如有更改要加盖名章或手印，样品加贴双方人员签名封条;委托检验时,由委托单位提供样品,签订委托协议,对样品状态进行描述,由客户填写样品名称、注册商标、联系人、电话、邮编、传真规格型号、生产单位、地址、生产日期、样品数量、约定检验目的、检验依据及项目、检验费用、检验完成时间、报告领取方式、检毕样品处理、委托方保证声明、检验机构声明、样品编号、双方代表签名、检验室验收签名、一式三份一联业务存档、二联交检验室附存档报告后、三联交客户。样品运输、贮存过程中要保证不会受到污染、损坏、变质、丢失。

业务科室做好样品登记，检验样品备查样品分开，填写样品流转卡开具检验任务通知单，检验室领取检验样品，检验室主任向检验人员分配检验任务，检验人员检验时必须严格按标准进行检验,标准按类别分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准四种,按性质分为强制性标准和推荐性标准;当国家标准和企业标准,行业标准和企业标准发生冲突的时候,要按照上一级标准进行检验;若被检产品的材料变化和性能要求不属于上一级标准范围内时,可依据企业标准组织检验。

检验报告的原始数据一定要真实、准确、可靠、无误，使用仪器设备、标准物质、量具要在检定、校准周期内，化学试剂、标准溶液 要在保质期内，检验人员一定要经过培训、考核持证上岗，仪器设备、标准物质要进行期间核查，使用在培人员一定要进行监督，并做好记录。

原始数据记录包括样品编号、检验依据、检验开始时间、结束时间、环境条件、使用仪器设备型号、标准溶液浓度、检验过程描述、使用大型仪器检验项目要有曲线谱图并给出方法和仪器的检出限、检验员签名、同时做好仪器设备使用记录以备出现异常情况核查、各步运算要根据测量精度确定有效数字的位数，严格执行法定计量单位。原始记录字面工整，如改动时要双杠改并盖检验员名章。例：“正确错误”，改动后文字或数据要填写在改动处上方。原始数据记录整理完毕检验员交审核员审核后，原始数据记录与抽样单或委托协议书、检验任务通知单装订一起，编制产品质量检验报告，要具有完整、准确和科学的概括性,字迹要清晰、工整,不得涂改,用字要规范,这样才能提供出科学公正的检测报告。

检验报告的信息构成：报告封面、首页、附页、原始记录、产品抽样单或委托协议书、检验任务通知单等。检验报告封面标志的使用，通过资质认定的项目使用计量认证标志和编号、质量认可标志和编号。检验报告编号、产品或样品名称、检验类别、检验机构名称、检验报告注意事项、检验报告首页要把抽样单或委托协议书、检验任务通知单信息采集齐全、检验依据准确无误、检验结论严密。检验报告附页要有序号、检验项目、标准要求、检验结果、单项结论、备注等栏目，检验报告附页封尾处用以下空白结束、必须使用法定计量单位、使用大型仪器检验项目备注栏注明方法和仪器的检出限、检验报告字面校对无误进行装订检验员、审核员、批准人顺序签字并在封皮、首页及骑缝处加盖检验机构检验专用章。业务室按文件管理规定存档、发放。

当发出的检验报告出现错误，或接到用户的反馈，应重新检验备样，如必须对报告进行实质修改，必须请示业务所长和技术所长共同批准，以重发新报告，并收回原报告，作出原报告作废的相应声明；或以重新颁发数据修改单的方式，对“编号为XXX的检验报告”的某处进行修改，修改要符合记录的全部要求报告的修改应按准则所有要求，应有惟一性标识，并注明所替代的原件，原报告收回后归档保存。

第一章总则

第一条为加强国际金融组织和外国政府贷款（以下简称国外贷款）投资项目管理，提高国外贷款使用效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》和国家有关外债管理规定，制定本办法。

第二条借用世界银行、亚洲开发银行、国际农业发展基金会等国际金融组织贷款和外国政府贷款及与贷款混合使用的赠款、联合融资等投资项目的管理，适用本办法。

第三条境内企业、机构、团体均可申请借用国外贷款。

第四条国外贷款属于国家外债，按照政府投资资金进行管理。国外贷款主要用于公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区经济和社会发展。

第二章国外贷款备选项目规划

第五条国外贷款备选项目规划是项目对外开展工作的依据。借用国外贷款的项目必须纳入国外贷款备选项目规划。

未纳入国外贷款备选项目规划的项目，国务院各有关部门、地方各级政府和项目用款单位不得向国际金融组织或外国政府等国外贷款机构正式提出贷款申请。

第一章总则

第一条为加强国际金融组织和外国政府贷款（以下简称国外贷款）投资项目管理，提高国外贷款使用效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》和国家有关外债管理规定，制定本办法。

第二条借用世界银行、亚洲开发银行、国际农业发展基金会等国际金融组织贷款和外国政府贷款及与贷款混合使用的赠款、联合融资等投资项目的管理，适用本办法。

第三条境内企业、机构、团体均可申请借用国外贷款。

第四条国外贷款属于国家外债，按照政府投资资金进行管理。国外贷款主要用于公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区经济和社会发展。

第二章国外贷款备选项目规划

第五条国外贷款备选项目规划是项目对外开展工作的依据。借用国外贷款的项目必须纳入国外贷款备选项目规划。

未纳入国外贷款备选项目规划的项目，国务院各有关部门、地方各级政府和项目用款单位不得向国际金融组织或外国政府等国外贷款机构正式提出贷款申请。

第一章总则

第一条为适应完善社会主义市场经济的需要，进一步深化投资体制改革，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》以及《江苏省企业投资项目核准暂行办法》，结合实际，制定本办法。

第二条本市行政区域内，除外商投资项目外，企业投资建设实行核准制的项目，适用本办法。

第三条市政府根据国家颁布的《政府核准的投资项目目录》（以下简称“《国家目录》”）及省政府颁布的《江苏省政府核准的投资项目目录》（以下简称“《江苏目录》”），制定《*市政府核准的投资项目目录》（以下简称“《*目录》”），划分各项目核准机关权限，并根据经济运行情况和宏观调控需要适时调整。

前款所称项目核准机关，是指《国家目录》及《江苏目录》中规定的具有企业投资项目核准权限的行政机关。其中，国务院投资主管部门是指国家发改委；省级政府投资主管部门是指省发改委及省政府规定具有技术改造投资管理职能的省经贸委；市级政府投资主管部门是指市发改委及市政府规定具有技术改造投资管理职能的市经委；县级政府投资主管部门是指江宁区、浦口区、六合区和溧水县、高淳县发改局。发展改革行政主管部门、经济贸易行政主管部门按照项目性质，分别负责基本建设、技术改造投资项目的核准。

第四条项目申报单位应当按照本办法规定编制项目申请报告，报送相应的项目核准机关核准。项目核准机关应依法进行核准，并加强监督管理。

第二章项目申请报告的内容及编制

第五条项目申请报告应按以下规定，由具备相应工程咨询资格的机构编制：

1装备研制论证立项阶段质量管理过程文件

（1）结合实际确定合理的战术技术指标、实现技术和工艺。结合实际确定合理的立项装备战术技术指标，在初步方案设计中尽量采用成熟的技术和工艺，慎重采用新材料、新技术和新工艺，不可盲目追求“高精尖”或“大而全”，已够用好用作为方案设计的基本原则，兼顾系统改建、性能扩展和升级的需要。做好可靠性的预测和安全性、可靠性设计工作，通过设计更改想法，排除或减少设计方案中的危险因素。在经过重大更改后应对方案重新进行风险分析与评估。如果通过设计更改仍不能消除方案中的严重危险因素或降低其危险性，则应放弃当前的方案重新进行方案设计。

（2）建立科学严谨的项目立项程序。新装备项目（包括所有装备立项项目）立项应有一套科学严谨的程序，不能凭感性认识或经验办事。应成立由有关各方面专家组成的论证小组，对装备研制的可行性、战术技术指标的合理性、设计方案的符合性等从技术、进度、质量、风险各方面进行综合论证和评价，选择最佳方案。既要防止草率盲目地启动研制工作，也要防止过分小心谨慎而耽误了研制工作的及时展开，同时要杜绝个别人假借组织的名义进行个人决策。

（3）认真审查和选择研制单位（或协作单位）。新装备研制单位应该有高度的国防观念和军品意识、良好的运营环境、优秀的人才队伍、完善有效的质量保证体系、优良的经营信誉。是否有过类似产品的研制经理、其结果如何也是可供参考的重要因素。

（4）签订科学、规范、完整的研制合同。新装备研制合同应科学、规范、完整，明确各种技术、质量、进度等要求，力戒含糊不清、模棱两可的叙述。研制合同既是研制过程中技术、经济、质量管理的法律文件，也是进行新装备管理的主要依据。签订合同时必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。在合同中对各自的权利和义务做出明确规定，充分体现利益共享风险分担的原则。为了实现上述目标，确保新装备研制的质量，科研单位应该制定详细的质量管理过程文件，经过评审后颁布执行，为质量管理体系有效运转打好基础。这一阶段的质量管理过程文件主要包括立项装备需求调研提纲、立项装备需求调研报告、立项装备建设方案、立项装备建设方案评审报告、单位或上级年度科研项目计划、研制任务书、质量保证计划、风险评估报告、项目经费预算、研制任务书评审报告、评审所提问题及处理情况等。这些质量管理过程文件可以根据研制的新装备的具体情况制定和取舍。

2总体方案设计阶段质量管理过程文件

总体设计方案是整个装备设计的龙头，其设计质量将直接关系到未来装备的性能。总体方案设计既要充分利用已有的成熟技术，缩短研制周期，又应有所创新，利用最新的科研成果提高装备的技战性能。由于总体设计方案的质量是确保装备最终质量和装备整体质量的源中之源、重中之重，放松不得，马虎不得，因此，科研单位应制定详细的这一阶段的质量管理过程文件。这一阶段的质量管理过程文件包括装备技术调研提纲、装备技术调研报告、装备设计开发计划、装备总体技术方案、可靠性设计大纲、维修性设计大纲、保障性设计大纲、测试性设计大纲、安全性设计大纲、环境适应性设计大纲、环境分析报告、标准化大纲、总体技术方案评审报告、评审所提问题及处理情况等。经过评审后颁布执行，以确保总体方案设计的质量，从而最终确保研制的装备整体质量。

3详细设计及软硬件开发阶段质量管理过程文件

1新线机电设备国产化及免税申报管理

尽管“设备国产化审核”与“免税确认书申请”在衔接环节上有所调整，但从国家部委的管控顺序上，从企业内部实施环节上，两者还是存在较为密切的关系。下面从国产化管理出发，结合免税申报管理，对企业内部职责落实、工作流程进行探讨。公司内部职责落实新建城市轨道交通单位在开展新线机电设备国产化管理工作前，可先行落实各相关部门职责，如综合管理归口部门、技术归口管理部门以及主办部门等。综合管理归口部门。机电设备国产化综合管理归口部门建议由负责设备招投标、合同及预结算管理的部门担任，如合同部、合同计划、合同预结算处、企业管理部等（以下简称“合同部”），负责机电设备国产化管理工作的内部组织及外部协调，具体职责为：在内部组织上，负责指导企业各部门的新线机电设备国产化工作，组织主办部门编制机电设备国产化工作报告，汇总各设备专业的国产化率，计算综合结果，并组织企业内部审查会；在外部协调上，负责向国家发改委提交初审设备免税申请，负责向市发改委、国家发改委申报线路项目国产化率评审，之后，组织相关部门加中国城市轨道交通协会（国家发改委委托的轨道交通设备国产化评审单位，以下简称“交协”）主持的机电设备国产化评审工作。技术管理归口部门。机电设备国产化技术管理归口部门建议由总工程师室担任，职责包括：在工程前期，确定新线项目机电设备整体国产化率及各系统设备的国产化率指标并下达执行；在合同执行期，审核可能引起国产化率变化的设备设计变更；在国产化评审期，技术审查主办部门提交的国产化工作报告，参加企业的内部审查会，交协主持的国产化评审会。主办部门。即企业设备国产化工作的直接责任部门，一般为机电部、设备处或机电设备处（以下简称“机电部”），主要承担下列职责：在合同执行期，成立国产化专业小组，对各专业的设备清单进行政策和国产化率的符合性审查，将国产化率要求具体落实到设备合同中，并编制国产化工作报告提交有关部门；在国产化评审期，派出国产化专业小组成员，负责应答专业评审问题，并在必要时修正国产化工作报告。

2国产化率评审及免税申报工作

下面按时间顺序对国产化率评审及免税申报工作的各流程节点予以说明。制定机电设备国产化率指标。总工室根据可行性研究报告、初步设计中涉及的各专业设备要求，提出国产化率指标，确定新线机电设备：车辆、信号系统、通信系统、供电系统、火灾报警系统、通风空调、动力照明、自动扶梯及电梯、自动售检票等国产化率指标，并下达主办部门落实。填制机电设备清单。主办部门在设计联络阶段，督促设备供应商编制提交进口清单（严格按财关税号文要求，分年度），以及国产化率计算用的设备清单（按发改工业2084号要求），并成立国产化专业小组初审前述各专业的清单，并提交合同部。向国家发改委提交免税申请文件。合同部汇总、文整、审核主办部门提交的设备进口清单后，在每年3月份，向国家发改委（产业协调司机械装备处）提交线路年度免税申请文件，对包括当年1城市轨道交通新线设备国产化评审及进口设备免税申报管理余华辉～12月进口设备零部件货值申请免税（相关设备清单需符合财关税号、发改工业2084号的列项要求，附分项货值），并跟进后续财政部、海关总署的批复进度。一般经国家发改委初审通过，免税申请能在当年9月份得以最终批复。向所在地海关办理备案手续。合同部在进口的协助下，凭相关线路立项、设备合同等证明文件，向所在地海关申请凭税款担保先予办理有关进口设备及部件的放行手续（简称“凭保先放”），做好在企业未获免税批复下的相关设备进口备案工作。设备以“凭保先放”方式进口。在年度企业免税申请得以最终批复前，合同部在进口的协助下，逐次以“凭保先放”方式组织进口设备，所在地海关按每批货值对应的税款扣减保函额度，待当年免税申请批复后，进口在批复的免税进口额度内，按实际进口批次办理《设备进口减免税证明》，以及核销当年凭保先放的税款保函额度。向国家发改委报备免税政策的落实情况。合同部应在每年3月份，将上一年度的免税优惠政策落实情况报国家发改委转报财政部备案，当企业实际使用免税进口金额与核实额存在较大差距时，企业应予以说明，存在虚报情节严重的，财政部将停止企业享受进口税收优惠政策1～2年。编写机电设备国产化工作报告。在合同执行期，主办部门将总工室相关国产化率要求，落实到具体设备合同，并会同设备供应商编制机电设备国产化工作报告，成稿后，在主办部门内部由国产化专业小组成员初审后，报批总工室审核，再报合同部进行国产化报告汇编和国产化数据统计。公司内审新线机电设备国产化报告，形成最终报告。合同部整合汇编国产化工作报告（附统计表及设备清单），并组织公司内部审查会议，会议由公司分管领导主持，合同部、总工室和主办部门参加，必要时，邀请具有评审经验的外部设备专家顾问与会。合同部根据内部审查意见，组织进行修改完善，并形成最终的国产化工作报告。报送新线机电设备国产化报告至市发改委，并协助转报国家发改委。合同部负责向市发改委（规划处）报送关于申报线路工程国产化率评审的请示，以及配合市发改委将请示呈送国家发改委（产业协调司机械装备处）。国家发改委委托交协组织评委专家进行国产化评审，评审地点一般为被评审的轨道交通企业所在地。评审过程中，合同部、总工室和主办部门需派员参加。线路机电设备国产化率评审后，交协将评审结果提交国家发改委（产业协调司机械装备处）。如评审通过，则企业后续线路进口设备免税申请初审不受影响，如评审不通过，企业需协同供应商做出相应国产化整改措施后，才能向国家发改委申报后续线路的初审。

作者：余华辉单位：广州中咨城轨工程咨询有限公司

各民办高校、各民办非学历高等教育机构：

为进一步加强我省民办高校的规范管理，引导和促进民办高等教育健康发展，根据《民办教育促进法》及其实施条例、教育部《民办高等学校办学管理若干规定》和民政部《民办非企业单位年度检查办法》的规定，决定开展民办高校和民办非学历高等教育机构20*年度检查，现将有关事项通知如下：

一、年度检查的内容

（一）办学方向

1、贯彻党的教育方针，遵守法律、法规和政策的情况；

2、党团组织建设、思想政治教育及安全稳定情况；

3、按照章程开展活动、决策机构和校长履行职责情况。

（二）办学条件

整改报告怎么写

一、整改报告应由以下内容组成，报告须加盖公章：

1、缺陷项目表复印件及整改实施方案。整改方案内容包括：缺陷内容、时限要求、责任人等；

2、对应缺陷项目表，企业需逐条对整改情况作出详细的文字说明，包括采取的措施、落实部门、达到效果、完成时间，并须附相关证据材料。

证据材料包括：

涉及软件的，应提供修订完善的软件文本（最好把过期的文本也附上，这样容易比较）；

涉及硬件设施设备的，应提供设施设备仪器采购合同及结款收据，需计量校验的需提供校验合格证书复印件，并须提供安装位置图；

涉及厂房改造、布局调整、设施设备调整位置的，应在提供文字说明的同时，提供厂房改造效果图和车间布局图、设施设备安装位置图等；

【摘 要】供电企业生产技改大修项目管理是一项非常重要的科目，合理、有效使用技改大修资金对供电企业实现“安全、效益”目标影响重大。本文通过对当前供电企业技改大修项目管理现状、存在的问题进行深入剖析，根据集约化管理的要求，结合企业实际情况，提出了加强和改进大修、技改工程管理的相应对策。

【关键词】供电；技改；大修

一、背景

供电企业作为资金技术密集型企业，固定资产管理是企业管理的一个重要环节，而技术改造支出、大修费用又是固定资产使用过程中的重要的两项后续支出。供电企业为保障资产正常、健康运行，必须通过体制完善，标准统一，资源整合、多项目协同管控等管理措施，加强大修、技改工程管理体制的集约化、管理标准的集约化、技术资源集约化、设备资源集约化、检修力量集约化、项目管控集约化，结合供电企业人力、物力、管理等生产要素，以节俭、约束、高效为价值取向，优化配置技术力量和设备材料，提高检修维护效率，实现了对大修、技改工程的高效管理。

二、管理现状

管理上存在的问题主要体现在以下五个方面：（1）档案管理不规范：档案资料前后不能环环相扣。重要档案资料缺失较多；档案资料签字盖章不全，部分项目的可研报告、概算书、开竣工报告、验收报告、结算书、结算报告签字盖章不全；部分服务类合同签订日期未写；档案资料时序性不符合规定。部分项目合同签订不及时，未在中标通知书下达30日之内签订合同。（2）可研报告不规范：部分项目的可研报告只能提供电子版，不能提供经过审核的纸质存档文件；部分可研报告未能按公司规定要求编写，特别是缺少拆旧部分相应内容；部分可研报告编写不细致，可研报告内容与后面的初设无法对应。（3）针对项目概算、预算、结算编制不合规定的问题：部分项目的工程拆旧费用应按直接工程费乘以相应费率，不应再计取其它费用；部分项目的施工费合同金额高于工程预算中的施工费金额，无相应工程量变更依据；部分项目工程结算中计取了夜间施工增加费，但计取依据不充分；部分项目施工结算中拆旧费的取费依据不符合国家预算管理规定，未区分可利用和不可利用；部分项目工程实际支付的设计费、监理费高于工程预算中的设计费和监理费；部分项目未计取设计费，也没有设计方案、施工图和预算；部分项目的概预算由项目主管单位编制且取费不合理，不符合公司初设管理办法。（4）项目拆旧资料不完整：部分项目档案缺少拆旧部分详细资料，缺少主要拟拆除设备再使用可行性研究报告、拟拆除设备清单、拆除设备技术鉴定及处置意见；缺少废旧设备报废手续等。（5）项目转资资料不完整：部分项目成本确认时未附项目结算表、合同等，完工结算时未附验收报告等，不符合原始凭证规范要求；部分项目使用本单位报账单和报账单支付申请，且自制费用报账单上日期有手工修改痕迹；部分项目财务支出类别有误。为了克服以上弊端，在充分研究国网公司、省公司各类政策、文件的基础上，需要进一步整合供电企业的检修资源，提出“整体工作系统化，专业管理项目化，项目实施团队化”的管理思路，全面梳理该公司与工程、技改有关的管理流程，通过整合、规范，加强大修、技改工程的集约化管理。

三、针对问题的各项工作措施

（1）针对档案管理不规范的问题，主要措施是按照检查报告，补充完善档案资料，做到资料环环相扣；补充各种签字、盖章；档案资料要严格按照项目流程时序性进行，目前已发生的项目时序性存在问题的，尽快整改。（2）针对可研报告不规范的问题，主要措施是按照相关管理规定要求，补充缺失部分；修正编写有误部分，保证前后对应。（3）针对项目概算、结算编制不合规定的问题，主要措施是加强工程造价审核，严格按照实际工程量进行编制和审核；对已发生的存在问题的项目，建议调整有问题的概算、结算，按取费标准合理取费。（4）针对技改项目拆旧资料不完整的问题，主要措施是尽快补充完善拆旧资料，补充可研报告拆旧部分，补充拆旧设备技术鉴定，发生报废的补充报废手续。（5）针对项目转资资料不完整的问题，主要措施是按原始凭证规范要求，补充完善缺失资料；对财务支出类别有误的项目进行修正。