科研基金管理范文精选

［摘要］我国科技型中小企业已经发展到一个新阶段，机遇与挑战并存。科技型企业创新基金项目风险管理研究是提高基金利用效率、防范与化解基金项目风险的客观需要。对成长期科技型中小企业创新基金项目进行风险管理应将平衡计分卡和全面风险管理有效结合，找出风险源并提出可行的风险防范措施。

［关键词］科技型企业；创新基金；风险管理

一、我国科技型企业发展概况

（一）我国科技型企业发展现状

当前，我国经济正以较快的增长速度发展，提高我国自主创新的能力已成为当前乃至今后经济工作中的重要任务。国家不断出台相应鼓励创新的方针政策，鼓励企业、科研机构以及高等院校等相关部门进行科技创新。科技型中小企业作为一支重要的创新力量，具有建设投入较少、建设时间较短、运行体制灵活、组织成本较低、能够适应市场多样性的需求等特点，特别是在创新机制和创新效率等方面具有较多的有利条件。科技型中小企业有利于将研发成果迅速运用到生产领域，能够有效提高创新效率，同时也是我国GDP上升的主要驱动力。近些年来科技型中小企业的发展历程证明，该类企业在质和量方面均已构成我国经济不可缺少的部分，拓宽中小企业的融资渠道对于其健康持续发展具有重要意义。美国、日本、德国等国家在中小企业融资环境、政策支持等方面出台了多项举措，使这类企业得到了快速发展。

所以，根据我国科技型中小企业发展的实际情况和创新现状，构建政府主导的科技型中小企业创新基金成为了促进我国经济持续、稳定发展的一项重要措施。我国科技型中小企业创新基金于1999年在国务院的指导下成立，该项基金成立的宗旨是扶持科技型中小企业的发展。其扶持的方式主要是政府调拨资金帮助和指导该类企业的创新，加速将研发成果用于生产实践，以形成一批充满我国特点的中小企业，最终目的是提升我国总体创新水平，增强自主创新实力。用于支持科技型中小企业技术创新的政府专项基金，通过拨款资助、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业，以加快高新技术产业化进程。

（二）科技型中小企业创新基金的风险

由于科技型中小企业创新基金项目并不是一种孤立存在的企业活动，而是会受到自身以外许多因素的共同影响，这就带来了诸多的不确定性，因此这其中必然会存在许多风险。当前，我国科技型中小企业创新基金项目的风险有：政策上的风险。国家政策的巨大变化会对基金项目的运行产生重大影响，有可能要将原先的投资计划做大范围调整；基金项目管理体制不完善的风险。这会导致管理工作中出现诸多不规范的问题；项目资金利用不合理的风险。会使一些领导者个人挪用基金或者用做个人享乐；相关人才不足的风险。缺乏相关项目管理的人才很可能会使基金无法得到充分有效利用等等，这些风险都将会严重阻碍我国科技型中小企业的创新活动，而积极有效的风险管理能够有效地避免这些风险或者说将这些风险程度降到最低。

论文关键词:管理科学论文　管理科学基金项目　排序一频度分布　集中度

论文摘要:选择国家自然科学基金管理科学项目项数、项目资助金额、管理科学国际论文数量和国内论文数量等计量指标作为地域分布的比较研究，尝试从国家自然科学基金项目与其支持环境的宏观一致性和微观协调性的角度，审视国家自然科学基金管理科学同行专家评议的总体效果。

科学基金资助制，在国际上被广泛用作国家科技资源分配和管理的主要手段，有力地促进了科学研究和国家目标的实现。科学基金制的目标就是将有限的经费用在最有价值的项目上，提高项目的研究水平，出成果、出人才。科学基金产出效率问题也是国外学者关注的对象。

我国管理科学的发展，始终与相应的管理科学研究资助体系的发展密切相关。学者以我国目前的管理科学研究资助体系为对象，分别就其构成、特征，以及对管理科学研究资助的力度比较几个方面进行统计分析。

国家自然科学基金管理科学项目的设立极大地促进了我国管理科学学科的发展。管理科学部主要资助管理科学与工程学科、工商管理学科和宏观管理与政策学科领域。评审一直坚持“依靠专家，发扬民主，择优支持，公正合理”的评审原则。用什么方法对同行专家的评议效果进行评价呢?基金项目的投人一产出状况是评议基金投放合理性的重要指标。本文尝试通过对国家自然科学基金管理科学项目与中国管理科学论文的地域分布作比较研究，从国家自然科学基金项目与其支持环境的宏观一致性和微观协调性的角度，审视同行专家评议的总体效果。采用的方法是科学计量学方法。

1计量指标的选择

本文将中国各省区管理科学国际论文与国内论文的产出能力作为计量各地区管理科学研究实力的主要指标。同时，也将其视为表征管理科学基金项目支持环境优 劣状况的指标。选择以下四项指标。

(1)管理科学基金项数。国家自然科学基金的自由 申请项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目统称为面上项目。国家自然科学基金委员会一年一度公布《国家自然科学基金资助项目统计资料》。我们将其中“国家 自然科学基金面上项目资助情况按地区和单位统计表”作为各省区管理科学基金项数的数据来源。

一、过程管理的定义

过程管理方法有别于传统管理方法，它是以系统论、信息论和控制论为理论基础，从“横向”将项目管理的每一业务过程按一定方式组成的过程网络系统。过程管理是指:使用一组实践方法、技术和工具来策划、控制和改进过程的效果、效率和适应性。卓越绩效是项目过程管理的最终目的，因此，应当实时地对管理过程进行策划，建立过程绩效评估指标和过程控制方法，并持续改进和创新。国家自然科学基金项目(以下简称基金项目)申请量越来越大，对基金项目管理模式提出了新的挑战。综合运用管理技术、计算机信息技术等手段，探索新的管理模式，有助于提高对基金项目管理的有效性，服务于国家自然科学基金的绩效目标。

二、基金项目管理的特点

基金项目除了具有科技项目的一般特性外，还具有如下特点:(1)基金项目是基础研究，其研究过程和研究成果具有很大的不确定性，简单的量化管理是不适合的。(2)基金项目管理除了国家自然科学基金委员会(以下简称基金委)外，离不开依托单位、专家的支持，而基金委与依托单位、专家是一种松散的关系。(3)基金项目的体量大。2011年基金项目申请量达到了15万项左右，2011年资助项目34000项左右。(4)基金委负责组织科学基金项目管理的整个业务过程的运转，并对依托单位的具体管理工作进行宏观指导。(5)基金委依靠评审专家对基金项目进行评价与遴选。(6)依托单位具体负责基金项目实施的管理和监督。

三、“科学基金共同体”在基金项目管理过程中的作用

“科学基金共同体”是在共同价值观的基础上，通过一定的规范和制度，建立和协调各个组成部分之间的关系，实现科学知识生产的松散组织［1］。韩智勇等［2］阐述了科学基金共同体的“四支队伍”(研究专家队伍，评审专家队伍，基金委工作人员队伍，以及依托单位、联络网、地方科技主管部门)、“三类机构”(依托单位及其联络网、地方科技主管部门和联合资助机构与基金委)和“两大系统”(专家系统和管理服务系统)的内涵和作用。科学基金共同体的各组成部分是一个有机的整体，各部分相互协作、相互依存，各自在基金项目过程管理中发挥着不同的作用。

1.专家系统是“基金制”的基础

“宏观引导、自主申请、平等竞争、同行评审、择优支持”是科学基金制的基本特点。包括申请者、承担人和评审专家在内的专家系统是过程管理的主体，是基础研究的承载者，是科学基金项目绩效能否实现的关键因素。专家系统既直接参与基金项目整个生命周期，又参与业务过程的评估和信息反馈。专家系统的学术水平、科研道德水平决定了这个群体能否尊重科学规律，自由探索，甘于寂寞，潜心从事“敢为天下先”的风险性强的研究;能否尊重首创精神，发扬学术民主，公平、公正、无私地评价和遴选出探索性强的项目。

一、概述

中国国家自然科学基金委员会(National Natural ScienceFoundation of China，简称NSFC)于1986年2月14日在国务院批准下成立，其主要职能是管理国家自然科学基金，促进和资助基础研究在中国的发展。自成立以来，NSF秉承尊重科学、发扬民主、提倡竞争、促进合作、激励创新与引领未来的工作方针，持续不断地支持着中国的科学研究与教育事业的发展。

美国国家科学基金会(National Science Foundation，简称NSF)是在1950年4月27日美国国会通过的《国家科学基金法案》的指导下成立的，主要负责资助全美大学和其他学术机构的基础研究、教育和基础设施建设，确保美国科学与工程各学科的全面、协调发展。

NSFC与NSF在主要职能方面颇为相似，其在机构设置、优先资助领域与绩效评价等方面亦存在着一定的异同。

二、财务管理机构设置比较

中国国家自然科学基金委员会(NSFC)实行委员会管理，委员会成员有：主任、副主任和委员会委员。委员会成员由科技专家、管理专家担任，实行任期制，每届任期四年。按功能分，NSFC由七个学部、六个局、两个办公室和四个直属单位组成，不含任何研究单位。其组织结构如图1所示。

美国国家科学基金会(NSF)的机构设置包含两大主要组成部分：决策机构与执行机构。NSF决策机构是国家科学委员会，由24位美国总统提名的成员组成，NSF主任是该委员会的当然成员。每位成员任期六年，每两年有三分之一的成员到任期满并进行更换。在NSF的执行机构中，设由总统任命的主任一名；副主任一名；7个学部、极地办公室和2个项目管理办公室，共同负责申请受理、项目评议和资助管理；另设主任办公室，下辖若干职能办公室。每个学部或办公室下设处，各处下设科。总监察长办公室向国家科学委员会和国会负责。其组织结构如图2所示。

三、财务优先资助领域比较

摘 要：科技型中小企业是国家科技创新的重要力量。资金链管理水平不高是阻碍一些科技型中小企业健康发展的原因之一。这主要体现在融资渠道单一、营运资金管理不规范等方面。对此，企业需要采取加强企业财务制度建设及促进营运资金管理信息化等措施。SWOT分析法对于探究科技型中小企业资金链管理问题有价值。

关键词：科技型中小企业；财务管理；资金链管理；SWOT分析法

0 引言

科技型中小企业的发展对加快我国科技成果转化、推动我国科技创新意义非凡。科技型中小企业是指职工人数在500人以下，以高新技术产品的研究、开发、生产和服务为目的的企业；其科技人员占职工总数的比例不低于30%，从事研发的人员总数不低于职工总数的10%；每年用于研究开发的经费不低于销售额的5%[1]。企业的资金链是与企业物资流相对应的另一重要循环，它与物资流相辅相成，彼此交融。企业资金链就是指企业资金的筹集—营运—控制—分配的循环增值过程。企业资金链管理就是采取一系列措施实现对这一循环过程的计划、组织、协调和控制。

科技型中小企业的资金链管理有其重要意义。完善科技型中小企业的资金链管理不仅将促进企业的进一步发展，也将推动社会科技的进步和经济水平的提高。但是，科技型中小企业在资金链管理方面面临着许多困境。科技型中小企业不仅面临着传统中小企业在资金链管理方面的问题；同时，其高投入、高风险、高收益等特性又加大了这些问题的解决难度。在金融危机中，许多科技型中小企业就因为资金链断裂而被压垮。总之，对科技型中小企业资金链管理的研究有着重要的现实意义。

1 相关文献回顾

科技型中小企业的高收益、高风险等特征一直是社会的关注点。王玺（2010）看到了科技型中小企业的独特优势，认为其建成周期短、决策机制灵活、管理成本低、能够适应市场多样性的需求，在创新机制和创新效率方面具有其他企业无法比拟的优势[2]。孙永芹（2009）通过研究发现，我国改革开放以来涌现的一批民营科技企业只有20%-30%还在发展[3]。可见科技型中小企业的高风险性。

高风险、高收益的双重特性使科技型中小企业资金链管理中的融资环节更受关注。李燕和赵黎明（2010）认为导致我国科技型中小企业陷入融资困境的主要原因是资本市场层次单一，而建立完善场外交易市场是解决这一问题的关键[4]。这种观点着眼于场外市场的建设，强调了完善多层次资本市场的重要意义。郭文卿（2009）对苏州、南通和连云港三市的科技型中小企业进行调查分析后，认为创业投资是科技型中小企业的最优融资方式，能够有效推进科技产业化，催化企业的成长[5]。

[本刊讯] 2015年4月19日，由兰州大学管理学院包国宪教授主持的国家白然科学基金重点项目《政府职能转变背景下绩效管理研究>开题研讨会在兰州大学举行。

研讨会上，包国宪从项目的学术思想与立论基础、研究内容与思路、研究团队与基础、研究思考与问题等方面详细汇报了项口的基本情况和研究计划，希望与会专家从项目了课题的研究路径、项目组纵、研究工具和方法的应用、项目调研和校内外合作等方面提出意见和建议。与会专家对项目的研究内容和研究方案进行了热烈讨论，围绕以公共价值为基础的政府绩效治理理论体系的完善与表达、项目知识创新的路径、政府绩效管理理论的中国化、研究如何服务与国家需求等宏观方面提出了建议，并就公共价值的生成和传导机制、公共价值与政府职能的关系、政府绩效治理与国家治理体系现代化、治理能力评估等项目中的关键问题进行了讨论。

与会专家认为，这一项目将对我国政府绩效管理的理沦研究、实践推进和学科建设作山突出贡献，并表示将对项日实施给予火力协助，共同高质量完成这一具有高度使命感的研究，为我国全面深化改革和推动国家治理体系与治理能力现代化提供智力支持。《政府职能转变背景下绩效管理研究》由包国宪教授向国家自然科学基金委管理科学部提出选题建议，并被列入2014年重点项目指南。兰州大学中国政府绩效管理研究中心课题组在包国宪教授带领下经过认真准备，顺利通过初审和终审答辩，项目于2014年获得批准，执行期为2015-2019年。该课题主要研究政府绩效管理中的社会价值构建和公共价值生成、政府绩效管理组织演化与战略路径、政府绩效治理基础与机制、政府绩效领导与可持续性问题、政府绩效管理中的信息小对称问题和政府绩效管理的理论范式、政府非营利性投资的绩效管理等。在建立政府绩效管理理论基础上，为我国政府绩效管理制度建设和行政体制改革提供理论依据、决策参考和实践指导。

《政府职能转变背景下绩效管理研究>足我国政府绩效管理研究的第一个国家自然科学基金重点项目，也是兰州大学人文社会科学领域获得的第一个国家自然科学基金重点项目。项目的获批允分体现了兰州大学在政府绩效管理研究领域的领军地位和学科优势。

来自中国行政管理学会、北京大学、清华人学、北京师范大学、厦门大学、四川大学、华南理工大学、中央民族人学等单位的十余名专家参加了丌题研讨会。研讨会上，王学军将兰州入学和中国行政管理学会共建的兰州大学中国政府绩效管理研究中心过去十年的工作和下一步工作计划进行了汇报。

摘 要：国家自然科学基金作为我国科研创新体系的重要组成部分，它是为那些具备足够科研条件的高等院校或科研机构提供科研基金，以此来推动我国科研事业不断向前发展。本文立足当前我国医学院校在国家自然科学基金管理方面的现状，重点分析我国医学院校加强国家自然科学基金质量管理的对策措施。

关键词：医学院校；国家自然科学基金，质量管理

国家自然科学基金是我国高等院校发展科研最主要的资金渠道，它是我国科研项目基金项目的最高级别，同时也代表了我国基础科学研究的最高水平。对于国内高等院校以及一些科研机构来说，获得国际自然科学基金的数量成为衡量其基础科研能力和水平的重要标准之一。对于高等医学院校来说，做好对国家自然科学基金的申报以及质量管理工作，是关系医学院校的科研水平能否得到提升的重要一环。因此，加强医学院校对国家自然科学基金的质量管理研究显得十分重要。本文从以下几个方面重点分析了医学院校应该如何加强对国家自然科学基金的质量管理：

一、加强各方的信息沟通

加强各部门之间的信息沟通是保证各个自然科学基金项目能够顺利运转的重要条件之一。医学院校要加强与国家自然科学基金委员会的交流，在项目申报阶段，要让委员会对科研项目的规划、实施要求、技术力量以及相关制度等有一个确切的了解。此外，医学院校还要善于利用学校官网、论坛、校报等渠道来对有关的国家自然科学基金项目的申报及管理信息进行及时的和通报。此外，学校还要与相关的科技研发人员以及相关课题组人员进行交流，可通过专题会、讲座等形式进行就基金项目的申报、管理等来进行信息交流。各学院还要加强与高校的附属医院的科研管理部门的沟通，就每年学院申报的基金项目展开研讨。

二、做好基金项目的预审查

加强对国家自然科学基金的质量管理，首先要做好基金的申报工作，只有严格把握科研项目申报的程序。一.医学院校要对相关基金申报项目进行严格的审查，可以通过邀请专业人士或学界的权威人士对基金项目进行质量评估，让专家对相关的基金项目组的成员进行专业指导，就项目基金的申报书撰写、项目实施的重点和难点、项目创新等项目质量问题进行指导。二.医学院校对各学院及校科研机构申请国家杰出科研基金项目等重大基金项目的审查要更加严格。可以通过实行预答辩、预审查制度来保证基金项目的质量。学校要组织审查小组对申报项目进行申报前的预审查，按照我国自然科学基金项目的申报要求对相关项目进行严格的预审查。通过学校的质量审查，保证学校的基金申报项目的质量达标。

三、加强对基金项目在实施过程中的质量管理

摘要:对预研基金绩效进行评价已成为预研基金管理的一个紧迫任务。论文将科学计量学方法引入到预研基金绩效评价中,构建了合理的预研基金绩效评价框架,明确其需求、可行性及过程。

关键词:科学计量学;预研基金;绩效评价

中图分类号:G31文献标识码:A文章编号:1009-3044(2010)13-3555-03

Research on Application of Scientometrics to evaluation of Pre-research Foundation's Achievements and Effects

PAN Li1, LIU Yun-jie2, ZHOU Wen3

(1.Management and Economy Academy, Beijing Institute of Technology, Beijing 100081, China;2.The forth Aviation College of Air Force, Shijiazhuang 050001, China;3. Department of Command, Zhenjiang Watercraft College, Zhenjiang 212003, China)

Abstract: It's a very pressing task for management of the pre-research foundation to evaluate its achievements and effects. The paper uses the scientometrics method to construct reasonable frame for evaluation of pre-research foundation's achievements and effects, and ascertains its requirements, feasibility and process.

Key words: scientometricss; pre-research foundation; evaluation of achievements and effects

【摘 要】 本文从国家自然科学基金对于国家发展的重要性着手，并对其具体意义加以论述，从而提出对应的管理方式，希望能够有效提高我国自然科学基金的管理效率，促进我国创新能力的提高，满足社会发展的需求。

【关键词】 国家自然科学基金 项目管理 方法

当前，各个高等院校都将其能否获得国家自然科学基金的资助作为衡量学校本身科学研究能力与科学管理水平的标准。然而，由于我国管理制度的缺失，使得国家自然科学基金项目管理上存在很多问题。国家为了规避该种状况，也出台了对应的管理条例。本文结合管理条例来提出具体的管理措施，以改善当前的管理状况。

一、国家自然科学基金项目的内涵

我国的自然科学基金项目创立于20世纪80年代初，用以推动我国科技体制改革，提供科研经费变更的一种方式。其主要是用以资助自然科学基础研究与部分应用研究，重点支持具有良好研究条件、研究实力的高等院校中和科研机构中的研究人员，由国家自然科学基金委员会负责实施与管理。然而，该项制度在我国实施时间相对较短，许多环节都存在一定的问题。众多学者从不同侧面啊面对其具体涉及的工作提出加强与完善性措施。目前，我国出台了对应的《国家自然科学基金管理条例》，其将项目管理工作规范化，而在该流程中，还存在一些内容性问题有待细化，需要对其加以明确。

二、自然科学基金对于国家发展的重要性

1.自然科学基金有助于我国创新活动的保证

自然科学基金实际上是一项科研性的资助机制，也是科研活动的激励机制。国家通过自然科学基金来为一些科研性活动提供对应的支持，使得其物质得到足够的满足。在科学发展的过程中，需要对应的设备作为保证，而自然科学基金就是来实现设备的一种制度。

摘要：院级青年基金项目旨在激发青年科技人员的积极性和创新思维，培养青年科技人员独立主持科研项目的能力。文章以新疆农业科学院为例，回顾了“十二五”院级青年基金项目组织管理实践情况以及取得的重要成效，总结经验并梳理存在的问题，从加强院青年基金项目顶层设计、重视项目中后期管理、保证预算执行进度、深化管理模式创新等方面提出了进一步加强院基金项目管理的对策，以期为农业科研单位增强科研项目管理工作的针对性与实效性提供参考。

关键词：农科院；青年基金项目；管理；存在的问题；对策

为了调动青年科技人员的积极性和激发创新思维，培养青年科技人员独立主持科研项目的能力，新疆农业科学院利用自治区财政专项于2012年重新启动了院青年基金项目，旨在鼓励支持年龄在35周岁及以下的一线能独立开展研究工作，学术思想活跃，有开拓、创新精神的青年科技人员（已获硕士及以上学位或具有中级以上专业技术职称的科技人员）独立开展项目研究，为参加院外基础研究类科研基金项目申报提供前期基础和预实验结果。文章以新疆农业科学院2012～2015年立项的168项院青年基金项目为对象，调查分析项目绩效产出情况，总结经验并梳理存在的问题，并对项目管理工作提出建议。

1院青年基金资助总体情况

2012～2015年，全院共受理院基金项目申请306项，立项168项，立项率为54.9%（见表1），专项经费达805万元。其中，院属各研究所（中心）立项146项，占86.9%；试验场站立项22项，占13.1%。

1.1受理与立项情况

通过对近4年来院青年基金受理、立项情况分析可知，申报量的多少与当年或前一两年院所新进人员数量呈正相关。新进人员多，申报课题就多，反之亦然。2010年，新疆农业科学院新进人员较多（将近100人），2012年重新启动院青年基金项目申报，青年科技人员积极性很高，但由于立项数量有限，所以立项率低；2013～2015年，新进人员数量相对稳定，院青年基金项目的申报大致保持在一个相对平稳的水平上。

1.2项目承担单位分析