档案行政执法的依据
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档案行政执法的依据范文第1篇
档案行政执法是档案法制化建设和档案行政管理依法行政的重要内容。虽然，档案行政管理部门在档案行政执法方面做了大量的工作和许多有益的探索，但是，不可否认，档案行政执法大都停留在宏观上和浅层次上，离依法治档的要求还有相当大的差距。笔者认为，问题的关键在于档案行政执法没有完全“落地”，也就是说，没有将档案行政执法具体化。只有将档案行政执法具体化，才便于档案法的执行与操作。
1 档案行政执法要从宏观走向微观，从笼统走向具体
档案行政管理部门在档案行政执法实践中探索了许多方式、方法，积累了一些经验，但是，毋庸避讳，档案行政执法存在着许多问题，一些地方的档案行政执法流于形式，档案行政执法不是“运动”式，就是“蜻蜓点水”式，要么就是“间歇”式，难以深入解决实际问题。有的是“档案监督检查力度不够，对档案执法检查采取应付了事的态度”，[1]有的是“平时执法检查过于注重表面形式，不看效果；仅停留在检查，不追查结果；一味追求面广量大的执法检查”，[2]档案行政执法成了“走过场”。有的“档案执法工作不够经常化、制度化。笔者所在地从1997年到2004年8年之中只进行了4次执法活动。执法活动的次数和时间完全是随意的”。[3]这种现象在许多地方至今并没有改观。还有的“执法活动面太窄。笔者所在地有180多个立档单位（仅指档案局直接指导的）但每次抽查的单位只有10个～15个，8年间受过执法检查的单位共有45个，只占近1/4，这就是说，执法检查活动中使75%多的单位漏掉了，从而使很多档案管理混乱的单位，难以受到执法工作的检查”。[4]有的是“每年重点查一部分单位（或系统），通过几年时间完成一个轮回”。[5]这种现象同样在许多地方存在，而且至今也没有太大的改观。其原因有许多，但主要原因是档案行政执法大都在笼统的宏观层面上，而不是在微观的具体层面上。如果从执法的内容上看则看得更清楚。从1988年由国家档案局、国务院法制局联合发出《关于对〈档案法〉贯彻执行情况进行检查的通知》开始的档案执法工作，其中“关于档案执法的内容，《通知》的表述是：‘检查的重点是：1.《档案法》学习、宣传、贯彻执行的情况；2.各地区、各部门为加强档案工作采取了哪些主要措施，解决了哪些实际问题，将档案事业列入国民经济和社会发展计划或本专业发展计划的情况；3.档案机构的设置、人员编制、事业经费情况；4.档案的管理、收集、整理、安全保护和破损档案的抢救情况；5.档案馆库的建设以及现代化和其他设施（设备）的配备情况；6.机关、团体、企业事业等单位档案的利用情况和国家档案馆向社会开放，提供利用档案的情况；7.自《档案法》施行后所发生的违法行为以及处理情况。’”[6]到现在的“从检查内容看，有以档案安全、年度文件归档整理工作为对象的专项检查，但主要是内容相对全面的综合检查”，[7]可以说，都是笼统的宏观档案行政执法，笼统的宏观档案行政执法可能会检查出一大堆问题，但是，解决起来则可能一个也落实不了，问题的关键就是不具体，难以有针对性地落实。所以，“档案行政执法工作任重道远，行政执法还需细化、深化”[8]和具体化。
应该说，档案行政执法是一个不断完善的过程，从宏观走向微观、从笼统走向具体是其必然过程，只有走向微观具体，档案行政执法才能细化、深化。而宏观的档案行政执法要落到实处则是靠微观的执法来支撑，是靠对每一个具体档案行政相对人的每一个具体档案行为的微观具体执法来落实。
所谓“档案行政执法的具体化”，就是要细化量化标准化。这有两层含义：一是档案行政执法的标准化，也就是执法的项目和内容能细化的要细化，能量化的要量化，要依照细化量化的标准执法；二是档案行政执法要将国家档案标准和档案行业标准作为档案行政执法的依据。尤其是后者，在一定条件下可以直接作为档案行政执法的标准。这两者又是相辅相成的，国家和档案行业标准既是档案行政执法细化量化的标准，而档案行政执法的细化量化又可以促进国家和档案行业标准的进一步完善。事实上，是否有档案违法行为和现象，档案标准是最重要的衡量尺度，没有档案标准，就没有了法定的衡量尺度，也就会使对许多是否守法、违法及整改是否到位的最终结论难以具体认定。
宏观的笼统档案行政执法既不易使档案法律法规真正地落到实处，又易造成档案行政执法的疏漏。而档案行政执法的具体化，不仅使档案法律法规规定的内容具体地可以一一地落到实处，而且，可以增强档案行政执法的严密性。
实现档案行政执法的具体化取决于两个方面：一方面，档案行政执法的具体化有赖于档案立法的细化，这“需要各级档案行政管理机构，根据国家档案法律、法规、规章和方针政策，依照各级档案行政管理机构的权限，按照程序将国家档案法律、法规、规章和上级机构的方针政策，细化成具体的规章、制度、标准、办法、要求、操作规程等规范性文件，并予以执行。只有这样，宏观的档案法律和相对抽象的法律条文，才能变成易于操作的方法与要求”。[9]另一方面，按照已有的档案法律法规、标准及规范性文件规定的具体要求实施档案行政执法。再细化的档案法律法规、标准及规范性文件，如果不去一一地按照具体要求具体执法，也等于没有。因此，只有实现档案行政执法的具体化，“只有在各级档案行政管理机构的共同努力下，才能使档案立法与档案执法形成良好的互动，才能使各级档案行政管理机构的职能得以履行，也才能使档案法律法规真正地落地，真正地得到贯彻执行”。[10]
2 档案行政执法具体化的关键是“贯标”
所谓“贯标”，就是贯彻国家档案标准和档案行业标准，档案行政执法要具体化，“贯标”是关键，这是由标准的法规性质和档案行政执法对象的特殊性所决定的。
2.1 标准具有法规性质。标准分为强制性标准和推荐性标准，《标准化法》规定强制性标准必须执行，强制性标准明显具有法规性质。然而，国家档案标准和档案行业标准却都是推荐性标准，它们具有法规性质吗？“档案法规体系应该由五个方面组成：一是行政法律，二是行政法规，三是地方性法规，四是行政规章，五是规范性文件。”[11]“档案行政规范性文件是具有法律地位的”，[12]“推荐性国家标准则更接近于行政规范性文件”，[13]因而，档案标准具有法规性质。
从效力上看档案标准具有法规性质。就一般而言，要认定标准是否具有法规性质，必须判断其是否对行政主体和行政相对人均具有普遍约束力。档案标准属于推荐性标准，“推荐性国家标准对行政机关也具有约束力和强制力”，其主要原因：首先，“推荐性国家标准作为由国务院部门制定的行政规范，其地位也与国务院部门的地位相对应，对国务院标准化行政主管部门自身及国务院部委以下的行政机关产生拘束力和强制力”。其次，“行政机关将推荐性国家标准作为认定事实的标准并反复适用，保证了‘相同情况相同处理’，确保了法律的平等适用和行政裁量权的自我拘束。有利于防止滥用裁量权和差别对待的现象，也有利于行政相对人利益的保护”。[14]虽然，“推荐性国家标准，国家鼓励企业自愿采用”。“行政相对人并无必须遵守推荐性国家标准的义务，其对相对人并无法律的约束力和强制力。”[15]但是，档案行政相对人有其特殊性。尽管根据档案法律法规的规定，档案行政相对人应该包括公民、法人和其他组织，而法人作为与档案行政管理主体相对应一方的当事人，是极其重要且又最普遍的档案行政相对人，而且其主要是机关法人，也就是行政机关，这是档案行政相对人的特殊地方。由于主要档案行政相对人行政机关的性质所决定，自然推荐性档案标准对其具有约束力和强制力。因为，“对行政机关而言，强制性国家标准和推荐性国家标准均具有与法律规范并无实质性区别的约束力和强制力”。[16]
虽然，从标准的形式上看其不是“法”，但是，如果从实质意义上判断，“那么，由行政机关颁布的技术标准对行政机关及其工作人员有着‘作茧自缚’的效应，而且，尽管其内容针对的是事项或者物品，但依然会间接地影响私人的权利和义务，而且，通过行政机关所采取的若干确保标准实效性的手段，使得标准对私人产生了实际上的法律约束力和约束效果。标准减少了不确定性，稳定了私人之间相互的期待，成为了特定领域中诸多问题的解决和因应之道，从这个意义上说，标准的功能与社会规则体系中法律规则的功能几无二致”。[17]
当然，也有一些档案行业标准可能其约束力和强制力弱一点，其性质和效力介于法规与非法规之间，或者说，对公民、其他法人（企业法人、事业法人和社会团体法人等）没有约束力和强制力，这就需要将其纳入或融入档案法规规章或规范性文件之中，赋予其法规性，使其具有约束力和强制力。最常见最便捷的方法就是制定实施细则、办法等，将其变成规范性文件。如各省档案局制定的《实施细则》，就是将档案行业标准《归档文件整理规则》直接纳入规范性文件中的最好例证。
2.2 “贯标”是由档案行政执法对象的特殊性所决定的。档案行政执法对象也就是档案行政管理的对象。按《档案法》的规定，档案行政管理的对象是那些产生和保管“对国家和社会有保存价值的”档案的国家机构、社会组织以及个人与“对国家和社会有保存价值的”档案相关的档案事务。这些国家机构、社会组织以及个人是档案行政相对人，档案行政执法主要应该监管其是否依法正当行使权利和履行义务保管档案并提供利用档案这个“事”，而不直接管其保管的档案。简单说，档案行政执法重在管“事”，而不管“物”，管的是档案行政相对人有关档案的“事”，而不是管档案行政相对人的档案这个“物”。尽管档案行政执法重在管“事”，而非管“物”，“但档案行政管理的最终对象，对国家和社会有保存价值的档案本身却是实实在在的‘物’”，这就是“档案行政管理最终对象的物化性”。“对国家和社会有保存价值的档案是各级各类国家档案馆，各级机关、企业事业中档案馆（室）和其他档案保管机构的直接管理对象，而档案行政管理对‘对国家和社会有保存价值的’档案管理，是通过对各级各类国家档案馆，各级机关、企业事业中档案馆（室）和其他档案保管机构的管理来实现的，具有间接性。”[18]
正是由于档案行政执法最终对象的物化性和间接性的特殊性，使“贯标”成为档案行政执法管档案“事”与管档案“物”之间的重要纽带与中介，档案行政执法通过贯彻执行档案标准将档案行政执法具体化。档案行政执法依据档案标准通过检查档案行政相对人贯彻执行档案标准情况，既可看出档案行政相对人对档案“物”的规范程度，又可看出其对档案“事”的重视程度，还可透过对档案“物”的规范程度和对档案“事”的重视程度看出其有无档案违法现象和行为。
2.3 标准是档案行政执法的依据。一般“可以将行政机关适用法律作出决定的过程分为如下几个阶段，首先是事实的调查和认定，认定有无发生或存在的事实；然后是对法律构成要件内容的解释和认定，看法律构成要件如何规定；第三步是涵摄，判定所认定事实是否与法律构成要件要素相当；第四步是法律效果的核定，决定赋予怎样的法律效果”。“行政机关的事实认定，是发动行政决定过程链条的首要环节。而技术标准具有将法律规范予以解释并加以具体化的功能，可以成为行政机关判断事实认定构成要件的基准，行政机关在依据技术标准进行事实认定之后，作出相应的许可、处罚等决定。”[19]档案行政执法的程序和内容与此是相同的。档案行政执法的首要环节也是通过检查认定有无档案违法事实，检查认定有无档案违法事实则是依据档案标准对档案行政相对人对档案“物”的管理规范程度，对档案“事”管理的重视程度，以此来进行有无档案违法现象和行为的事实认定，并且，根据档案标准认定的事实结果作出相应的处理。因此，档案行政执法通过档案标准的反复适用，对不确定的档案法律法规概念予以说明解释，并将其内容具体化，以保证“相同情况相同处理”，确保法律的平等适用及对行政裁量权的约束。
3 结语
档案行政执法从宏观走向具体是档案法制化中的必然过程，只有实现档案行政执法具体化标准化，档案法才更便于操作与执行，才更能保证档案行政执法的公平、公正。档案行政执法具体化又是一个不断完善的过程，“贯标”是实现档案行政执法具体化的关键，但“贯标”既不是档案行政执法具体化的全部，也不可能一劳永逸。尚有大量的档案“事”和“物”并没有档案标准，它们也是档案行政执法具体化的内容，这些没有档案标准的档案“事”和“物”既需要认真考虑对待将其具体化，也需要档案行政指导的正确引导，在不断地总结后上升为档案标准。现有的档案标准也是动态的，也会随着时代的发展而发展，不断地修订增加新的内容。
档案行政执法具体化，要明确档案行政指导与“档案业务指导”的区别，避免将其变成“档案业务指导”法制化，更不能将其当作“档案业务指导”的附属。还要厘清“贯标”与认证的关系，“贯标”是最低要求，而认证则是最高要求或发展方向。
*本文为国家社科基金项目《依法治档研究》（项目编号：13BTQ068）、2013年度国家档案局科技项目计划《依法行政下的档案行政管理研究》（项目编号：2013—R—10）阶段成果。
参考文献：
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档案行政执法的依据范文第2篇
一、健全档案法律体系，修订并补充档案法律法规
要有效提升档案行政执法效果与效率，就必须要健全档案法律体系，解决档案法规间存在的冲突与矛盾，同时结合执法实践情况修订并适当补充部分内容。首先，结合修改后的《档案法》以及《档案法实施办法》清理并修改不适用的档案行政规定以及修改部分条款，如消除《档案法》第24条里针对“在利用档案馆的档案里”的约束，增加“中央关于主管部门颁发的档案工作规章或是标准规范需要通过国家行政管理部门审定”的规定；处理好档案法律法规同相关行政法律法规的关系，尽量减少法律法规间的冲突与矛盾。其次，落实立法补充，如明确档案行政执法的执法程序以及标准界定，拓展档案行政处罚权利；依照档案行政执法过程中显现出来的法律新问题做好立法补充工作，如完善《电子公文归档管理暂行办法》、完善《国防科技工业固定资产投资项目档案验收办法》等[2]。
二、规范执法，强化档案行政执法效果与效率
有效规范档案行政执法，理清以往档案行政执法中存在的不足与问题，提出相应对策，实现行政执法工作的深化与拓展。首先，严谨执法程序，尤其是针对部门时间概念，如检查结果的告知与复查时间、处罚决定告知书的下达时间与送达时间的有效衔接等。其次，规范执法细节，如在现场检查工作时，应统一现场检查记录重点和顺序的格式，统一并整理调查记录相应要素，避免因为调查记录问题而导致失误。再次，在调查的时候要注意用语、行为、举止、礼貌、态度等方面的规范，将良好的执法风气贯穿执法工作始终，将执法过程提升为建设和谐稳定社会的实践活动，树立良好的档案行政执法队伍形象。最后，在执法时应将执法工作同宣传、教育等紧密结合，将执法现场转变为良好的宣传阵地以及业务培训阵地。
三、不断丰富执法方式，有效强化执法力度
结合实际改进档案行政执法方式，将原则性和灵活性紧密结合，使档案行政执法方式更加丰富和多样化，有效提升执法效果。如进行档案登记；行政许可以及非许可审批备案；及时征集与征购具备保存价值的非国有档案；积极接收在进馆范围里的档案等等。在行政执法检查的时候，使用综合跟专项结合、定期跟不定期结合等多样化的检查方式，合理制定行政规划以及年度计划，根据档案工作的热点、难点以及重点问题，有针对性、方向性的展开相应的行政执法活动。
四、修订《档案法》，确保其有效性
结合当前信息化建设的发展需求，强化对电子文件以及档案的管理工作；能开放的档案积极对利用者开放，有效改善档案信息长时间封闭的问题，并更加细化保密档案规定，拓展档案的开放度；强化档案“三个体系”建设工作，实现对新行业以及新领域档案的高效、高质管理；更加细化档案法律责任有关规定，强化对档案违法违纪行为以及案件的查处力度与打击力度，强化档案法制的威信与震慑力。
五、完善档案法规，强化档案行政执法同外部有关法规的关系
在新时期环境下实施的政府信息公开，暴露出了同《档案法》有关规定的矛盾与冲突，同时也凸显了一个问题：在谨遵法律法规稳定性与严肃性的基础上，强化对《档案法》有关内容的修订十分迫切与必要。这就是说，必须不断完善档案法规，强化其与外部有关法规的协调关系，使《档案法》具备更好的协调性、包容性以及前瞻性，才能增加《档案法》的活力，为档案事业的健康、稳定、长久发展提供保障。
六、完善档案行政执法和档案行政处罚的相关制度
规范档案行政执法行为。程序合法、行为规范是档案行政合法和行政处罚决定生效的要件之一。为规范档案行政执法行为，确保档案行政执法合法进行，档案行政管理部门应制定相关配套的规章制度，制发统一的档案行政执法文书，制定档案行政执法工作流程及档案行政处罚程序，使档案行政执法行为和执法活动有章可循，提高档案行政执法工作的规范化水平。以《档案法》、《档案法实施办法》为依据，重点突出对《档案管理违法违纪行为处分规定》自由裁量的细化，用规范的行为、严肃的法律、准确的处置方式来解决档案违法违纪行为，尤其是对重大档案违法案件的查处，必须要做到有法必依、执法必严、违法必究。
七、强化档案行政执法检查工作，提高针对性和实效性
档案行政执法检查是档案行政管理的重要途径和手段。档案行政管理部门应切实转变观念，由权力导向型向规则导向型管理转变，由主要依靠行政管理向依靠法律管理的转变，切实加大档案行政执法检查工作的力度，以执法检查促进档案法律法规的实施，促进各单位档案工作的改进和加强。在档案执法检查中，要将档案行政执法检查与业务指导相结合，把业务指导工作中的难点作为执法检查的重点，提高执法检查的实效性，同时要把执法检查工作中发现的问题和不足，及时反馈给业务指导部门，进一步增强档案业务指导工作的针对性。
档案行政执法的依据范文第3篇
一、档案行政执法检查的内容
所谓档案行政执法检查是指县级以上人民政府档案行政管理部门，依据《中华人民共和国档案法》和其他档案法律、法规、规章，对相对人采取的具体直接影响其权利义务，或者对相对人的档案权利义务的行使和履行情况直接进行监督检查的行政行为。
二、档案行政执法检查存在的问题
《档案法》颁布、实施二十多年来，得到了较好地贯彻、执行，社会档案意识普遍提高，档案工作进入了黄金发展时期。但是，也有一些不容忽视的问题，必须引起我们的重视，否则势必影响和制约档案工作的持续健康发展。
1.社会组织和个人档案意识和档案法制观念仍然比较淡薄
目前，各级党政机关、企事业单位虽然都不同程度地加大了对档案工作的投入，但是相对于招商引资、经济建设等重点工作来说，对档案工作的重视往往只是停留在口头上，实际情况是“说起来重要，干起来次要，忙起来不要”。对档案工作不重视、敷衍了事、管理混乱甚至违反档案法规的现象在各地区都不同程度地存在。其次是广大人民群众对档案法律法规的了解还不够，依法治档的观念还没有真正形成。主要原因：一是对档案工作和档案法律法规宣传力度不够，老百姓对档案工作知之甚少。二是社会文化水平不高，法律意识淡薄，出现轻视档案，甚至损毁档案的现象。三是由于档案发挥作用具有间接性特点，容易被人忽视和遗忘。四是多数地区档案部门设备简陋，手段陈旧，服务水平一般，使档案难以发挥作用，档案事业在社会上不易造成较大影响。另外，档案部门自身社会意识的薄弱也严重阻碍了档案法规贯彻实施的深入。
2.档案行政执法检查缺乏力度和深度
档案行政执法检查工作的目的是为了找出缺点、不足，以利于今后更好地开展工作。档案行政执法检查形式轰轰烈烈，但实际力度和深度却明显不足，在开展行政执法大检查工作中，档案行政执法检查小组只能通过听领导汇报、到档案室走马观花看一看，对于档案工作中存在的实际问题，也只能是“雾里看花”，很少发现问题，档案行政执法检查的力度无形当中也就被削弱了。
3.档案行政执法人员执法能力偏低
大多数档案执法人员是多年从事业务指导工作，但对法律知识却了解不多。部分档案行政执法人员存在着不敢执法、不会执法、不懂执法程序、不会填写执法文书等问题。
4.档案依法行政水平不高，行政处罚不作为现象比较普遍
档案行政执法走过场、一般违法不下达整改通知书、严重违法不进行行政处罚或照顾人情关系等现象还普遍存在。
5.档案执法机构有名无实
有些单位虽然设有档案执法机构，配备了档案执法人员，但并不从事档案执法工作，不深入基层搞调查研究，搜集档案违法线索，而是将其作为档案业务工作的预备队，哪里忙，去哪里挡，从事的都是与档案执法无关的其他业务工作。
三、档案行政执法检查常态化的对策
1.实行行政执法责任制，促进常态执法制度化
行政执法责任制是为了保障和监督行政执法单位严格履行法定职责，全面推行依法行政的重要措施，是督促行政执法单位依法行政的一种层级监督工作制度。将档案常态执法纳入行政执法责任制，可以保障常态执法制度化，促进档案行政执法走向规范化。档案行政执法责任制是档案行政管理部门根据依法行政的要求，以明确执法责任制为前提，以档案执法行为合理、适当、规范、高效为基本要求，以评议考核和责任追究为监督保障的行政执法工作责任制度。推行档案行政执法责任制是依法行政的必要保障，是规范档案行政执法工作的重要举措，是提高档案部门依法行政水平的迫切要求。
2.加强队伍建设，保证常态执法优质化
档案行政管理部门是贯彻实施《档案法》的主体，打铁先要自身硬。要把那些政治素质好，通晓《档案法》，熟悉档案业务、刚正无私的优秀人才充实到档案执法队伍。关心他们的生活和学习，解决他们工作中遇到的难题；通过组织学习培训、岗位练兵、实践培养等多种途径强化执法队伍建设，不仅要认真学习档案法律、法规、规章，而且还要努力学习国家的基本法律及和档案工作有密切联系的相关法律、法规，使他们真正成为集调查、取证等法律程序的办案高手，真正成为使用法律手段维护档案安全和档案工作健康发展的忠诚卫士。
3.健全监督机制，加强档案执法常态化
监督检查是行政执法工作最主要，也是最行之有效的方法之一。档案行政执法监督可由社会监督和行政监督组成，以档案行政主管部门监督为主，以国家权力机关、司法机关、上级政府和其他行政机关监督为辅，对档案行政执法行为的全过程及基层单位贯彻档案法律法规的情况进行监察。档案行政执法人员也应主动接受监督，在执法过程中将执法行为置于法律监督之下，使档案行政执法正规化、规范化。
4.加大宣传力度，营造良好社会氛围
利用和创造一切宣传机会，运用各种宣传工具，有计划、有步骤地开展学习宣传活动，力争使与档案工作有关的公民、档案的利用者都能了解档案法规。档案部门通过多种形式，宣传《档案法》、《档案法实施办法》以及其他相关的法律法规，让更多的人了解档案法规，特别是档案的作用，突出强调公民在档案事务中的权利、义务，为依法治档打下广泛的社会基础。营造档案行政执法良好的社会氛围，提升档案部门的形象和社会地位。
5.落实档案执法工作的物质保障体系，确保档案执法工作顺利开展
各级政府及有关部门要在人力、物力、财力等方面给予积极支持，解决必要的办案经费，配备必需的办公设备和交通、通讯工具，使档案执法工作能做到信息灵、行动快、效率高。
档案行政执法的依据范文第4篇
一、一是强化了依法行政组织建设
明确了局党组书记、局长黄仲良为依法行政第一责任人，副局长分管，进一步明确了依法行政工作职责；二是明确了依法行政工作机构，局政策法规科全面履行全市档案系统依法行政工作职责，局办公室负责机构内部依法行政工作，形成了依法行政工作全覆盖；三是根据市政府法制办和省档案局有关依法行政、法制建设工作部署，结合我局依法行政工作实际，印发了《市档案局依法行政工作意见》，提出了市档案局依法行政工作指导思想、工作任务、措施手段和责任目标；四是完善制度，为确保我局依法行政工作顺利推进，进一步建立完善、深化落实了近年来我局有关依法行政、民主决策、过错追究、政务公开等一系列制度；五是严格考核，局将依法行政工作，纳入档案工作目标任务，纳入全局机关职能科室和相关人员责任目标。并且对全市各区县档案局加强了依法行政工作的指导，市档案局与各区县档案局、高新区管委会签订了度工作责任目标，把依法行政工作贯穿落实到了全市档案工作中。
二、加强宣传，营造环境
依法行政工作是建设法治政府，推进法制建设的重要手段，也是档案工作健康发展的重要途径，市档案局在工作中，进一步加大了依法行政工作、法制宣传学习和教育培训工作力度。一是印发了《市档案局法制宣传教育培训工作意见》，全面安排了依法行政、档案法制建设和“六五”普法工作，明确了依法行政和法制宣传的工作目标；二是编印了法制宣传材料10000份、培训教育资料500本；三是开展了依法行政和档案法制建设工作教育培训，举办培训班3期，培训人员达370人，重点培训了全市党政机关、企事业单位、重点建设项目业主单位和民营企业档案工作人员；四是利用各种媒体、党政网、市档案局网站、党员远程教育网络，加强了依法行政和档案法制宣传教育；五是利用市档案局爱国主义教育基地、卫生城市复审、法制宣传月和“12.4”法制宣传日等，开展社会宣传教育，提升了社会对依法行政工作的了解和关注；六是加强了局机关工作人员法制教育考试，，市档案局先后组织开展了档案法、《省<中华人民共和国档案法>实施办法》、省重大建设项目档案管理办法等法规的学习辅导、教育考试；特别是针对局领导班子、部门负责人、行政执法人员和法制部门工作人员，组织参加了省档案局法制教育培训。通过进一步加强档案依法行政和档案法制宣传，我局党政领导和全体工作人员依法行政意识明显增强，法制素质进一步提升，全市档案事业发展的法制环境得到了进一步优化。，市档案局、富顺县档案局被省档案局评为“五五”普法、宣传工作先进集体。
三、加大力度，依法监管
（一）加强制度建设。，为了进一步加强新兴领域档案法制监管，在广泛调研、认真研究和征求意见的基础上，市档案局与市经信委、市工商联制定了《市民营企业档案管理暂行办法》和《加强民营企业档案工作的意见》，并且，于5月27日在川润集团召开了市民营企业档案工作现场会，推动了全市民营经济档案工作健康发展。
（二）加强法制监管。制法了《市度档案行政执法的通知》，对我市22个党政机关、企事业单位开展了年度档案行政执法检查工作；全面履行了档案法律监督管理和依法行政工作职责。一年中，检查22个机关企事业单位，优秀12个、合格10个，（提出书面整改单位一个），全市无违反档案工作法律法规案件发生。
（三）加强普法宣传。在认真总结我市档案“五五”普法成绩的基础上，科学制定了“六五”档案法制宣传教育规划；结合全市法制宣传教育工作安排，认真组织开展了法制宣传月、“12.4”法制宣传日活动；为纪念《省<中华人民共和国档案法>实施办法》颁布十五周年，我局于今年7月在富顺县召开了区县档案局负责人参加的座谈会；组织法制人员积极参加市法制办、省局组织的法制工作调研、研讨活动，撰写了理论文章。
（四）加强专项执法。为了全面落实省重大建设项目档案工作会议精神和市委、市政府项目建设的重大部署，我局在市发改委的配合下，印发了《关于开展重点建设项目档案管理检查的通知》联合开展了对我市50个国家、省、市重点建设项目档案管理情况的行政执法专项检查；在市政府法制办的支持下，开展了对市国税局、质监局行政执法档案的专项检查；为服务市委、市政府卫生城市复审工作，市档案局配合卫生城市指挥部对29个相关责任单位，进行了档案工作检查。档案行政执法有力推动并且服务于工作大局，收到了明显成效。
（五）加强政务公开。在全面开展依法行政过程中，我局重视政务信息、民主决策和依法行政的公开透明。一是依法民主决策，局在有关年度工作计划、工作规划制定、目标考核、干部考核、竞争上岗、资金安排、重大建设和管理方面，局党组、行政坚持党组会议、局长办公会议集体研究；二是信息公开，，我局通过召开中层干部会议、职工会议，信息公布栏传达贯彻了上级重大会议精神，通报了局党组、行政的重大决策，增加了信息的公开透明程度；三是信息开放，利用市现行文件利用中心，收集、整理、开放了市党政机关各类政务信息；四是利用市委组织部农村党员远程教育网，开放了市民生政策、法律法规和涉农方面的信息，为服务我市城乡统筹、新农村建设发挥了积极作用。五是利用市档案局网站，公开了有关档案法律法规、工作部署、工作信息等。全面推进了我局依法行政工作的公平、公正和公开工作。
（六）加强队伍建设。，我局进一步加强了全市档案系统法制队伍建设。一是制定了《市度档案工作人员教育培训的意见》，提出了档案法制队伍建设的总体思路、计划安排和工作目标；二加强了法制教育培训管理，强化了教材、教案、课件、培训的管理和建档工作；三是对全市档案系统29名行政执法人员和3名监督人员进行了登记管理，健全了执法人员信息收集和建档；组织了17人参加省局开展的法律法规和业务培训，全市档案行政执法人员整体水平有明显提高。
（七）加强法制调研。，为了全面落实依法行政、法制建设，进一步加强信用档案、民营企业、重点建设项目、医疗卫生、文化教育和电子文档管理，我局加强了工作调研。一是领导带头，局党组书记、局长黄仲良和其他副局长分别带队，深入党政机关、国有企业、民营企业、乡镇村组，调研有关机构改革档案移交、改制企业档案处置、新农村建设档案管理和民营企业档案发展等；二是加强依法决策，为认真实施“十二五”档案事业发展规划，我局在行政执法档案、新农村建设、民生档案管理、重大建设项目档案、“五位一体”建设、档案馆库建设等方面，形成了专题调研报告，报送市委、市政府、省档案局供决策参考。三是深度思考了我市档案“十二五”发展规划的法制保障措施。
（八）加强基础建设。按照省档案局、市政府法制办要求，，我局全面加强了依法行政和法制建设各项基础工作。一是做好依法行政档案工作，我局完成了有关依法行政、法制建设、行政执法、法制宣传、教育培训等方面材料的收集、整理、建档和管理工作，进一步规范了我局依法行政和档案工作行为；二是开展了市档案法制建设、教育培训工作统计数据的收集、整理、汇总工作；三是加强目标考核，我局在年初安排了全市档案系统依法行政等工作任务，12月下旬开展对区县档案局的检查考核，确保依法行政等工作落到实处。
，我局依法行政工作严格遵守法律法规、正确履行法律职责、规范开展行政执法、全面促进档案发展、服务经济成效明显。但依法行政工作任重道远，我局将进一步加强依法行政责任制建设，进一步强化档案法制监管，进一步完善依法行政机制，扎实推进我局依法行政各项工作，为市档案事业发展保驾护航。
四、自查情况
（一）行政决策规范化。一是我局建立了依法行政决策工作制度，严格按照市政府法制建设、依法行政工作部署和省有关依法行政、行政执法等法律法规、规章制度和规范性文件要求，全面、准确、规范的开展依法行政工作；二是在制定《市民营企业档案管理暂行办法》和《关于加强民营企业档案工作的意见》两个规范性文件过程中，在川润集团、川力股份公司、华夏阀门公司等进行调研，与市经信委、市工商联进行了多次研究，进行了科学论证；三是坚持了局党组、行政办公会议决定我局机构人事、重大工作部署等决策机制，并执行了决策评估检查、责任落实和过错追究等制度；6月，按照程序制定了《市民营企业档案管理暂行办法》和《关于加强民营企业档案工作的意见》，并依据规范性文件报送备案要求，及时向市政府法制办公室、省档案局报送备案。
（二）行政执法规范化。一是我局在市政务服务中心、市档案局网上挂公开了档案行政执法主体、依据、流程、职责权限等；二是严格执行了《市档案行政执法管理办法》等档案行政执法工作制度，报送了行政执法人员情况，在市档案局网站上挂行政执法人员信息；三是严格按照行政执法程序、要求，正确履行行政执法职责；四是我局无行政处罚和行政强制、行政征收工作，无违规行为发生；五是贯彻落实了《市行政执法档案管理办法》，建立了我局行政执法档案；加强了对区县档案局行政执法档案的监督检查。
（三）化解争议规范化。，我局贯彻落实了市政府有关行政调解工作要求，建立完善了我局行政调解工作制度，接受了社会组织和群众有关档案法律法规、人事档案管理、档案遗失、移交、改制企业档案处置和档案事务咨询服务，无行政调解发生。
档案行政执法的依据范文第5篇
一、指导思想
以《行政处罚法》、《行政许可法》等有关法律、法规为依据，结合年初依法行政目标管理考核指标内容，通过开展依法行政检查活动，督促改进行政执法过程中的违法行为，提高我县行政执法部门依法行政工作水平，创造良好的法制环境。
二、组织机构
本次检查活动在县全面推进依法行政工作领导小组的统一领导下，由县政府办公室、县法院、县财政局联合检查。
三、检查内容
（一）执法队伍建设：执法人员身份是否符合有关规定，有无临时工、合同工执法，所持证件是否合法有效。
（二）行政处罚案卷检查：处罚主体资格是否合法，违法事实是否清楚，证据是否确凿，处罚依据是否合法、适用法律条款是否准确，量罚幅度是否适当、合理，罚缴是否实行分离，是否使用法定罚款、没收财物单据，扣押、没收的财物处置是否适当，处罚程序是否符合法律规定，是否存在以罚代管情况，送达和执行是否合法、到位等。
（三）行政许可（审批）案卷主要检查：主体资格是否合法，许可项目是否有法定依据，许可条件是否符合法律规定，许可收费是否有合法依据，许可程序是否符合法定要求，许可监管是否到位，监管档案是否建立、内容是否完备等。
（四）案卷文件格式是否规范、文字表述是否清楚，文书、印章使用是否正确，归档是否符合档案管理要求等。
（五）规范性文件审查备案情况：是否制定有规范性文件，规范性文件之前是否送县政府法制机构进行合法性审查，是否依法将制定的规范性文件在法定时限内按照法定程序和法定要求向县政府报送备案。
四、检查时间和方法
检查时间从年月20日开始至月5日结束，检查方式采取单位自查与集中检查相结合的方式进行。对有执法派出机构的部门深入一线执法单位进行检查（由主管机关负责通知并随同检查）。同时，对本年度的行政执法案卷要随机抽取带走进行评查。检查工作结束后，将对各单位的依法行政工作和案卷评查结果予以通报。
五、几点要求
（一）统一思想，提高认识。开展依法行政检查工作是落实行政执法责任制的有效途径，对进一步规范行政执法行为，提高行政执法水平具有重要意义。各单位要高度重视，精心安排，认真组织，扎实有效的做好各项准备工作。
档案行政执法的依据范文第6篇
我局执法队伍人员一直以省级行政执法部门制定的相关档案行政处罚裁量权执行标准，严格执法程序和业务规程，不存在多头执法、重复执法；不存在“乱罚款”或“以罚代管及只罚不管”的现象；同时也没有给内设股室下达罚款收入指标；认真履行《档案法》及《档案法实施办法》赋予的职责，有重大行政处罚都有按规定向上级报备。
二、行政审批实施情况：
我局是今年进入行政窗口，实施网上行政审批，在制度上，已建立健全了首问负责制、限时办结制、责任追究制、一次告知制、投诉举报制等规范管理的制度和办法，用来规范工作人员正确依法办事。对行政审批事项，我局按照相关法律规定梳理和绘制好了行政审批项目流程图，并通过政府门户网向社会进行了公开公示。在工作中，我局工作人员能够依法履职，根据申请许可事项的特点，提出具体可行的方案，积极主动、热情为当事人服务，不存在超时限审批、办事效率低下；超越法定职权范围实施审批；随意设定审批条件和擅自增加审批事项、提高或降低审批门槛；对申请人态度粗暴、故意刁难、、“吃、拿、卡、要、报”；并联审批中“互为前置”，相互“踢皮球”等行为，一切依法办事，重大行政审批按规定报备。
三、行政执法检查规范情况：
我局自开展档案执法检查以来，以《档案法》和《档案法实施办法》为法律依据，严格按照法定的权限、范围、条件和程序进行，在发现违法时及时下发《档案执法监督检查通知书》，督促其限期整改，同时对已检查的单位认真落实档案行政执法检查登记制度，不存在随意检查、重复检查和多头检查等现象。
档案行政执法的依据范文第7篇
（一）领导重视、组织落实
为认真开展好市人防办2013年度行政执法案卷评查工作，市人防办领导高度重视，结合市人防办行政执法工作实际，就检查的组织形式、重点内容、实施方案等事项进行了统一安排，认真进行自查自纠、整改提高。
（二）精心部署，认真评查
1、对行政审批案卷的评查。对行政许可案卷在执法主体资格是否合法、许可项目是否有法定依据、许可条件是否符合法律规定、许可收费是否有合法依据、许可程序是否符合法定要求等方面进行了自查。2013年1-10月份，共办理行政许可事项161项，按时限办结率达100%，未发生群众投诉，我办在行政许可方面完全符合法定要求。人防办政务服务窗口，今年被评为“巾帼文明窗口”，并得到一次服务流动红旗。
2、对行政处罚案卷的评查。2013年市人防（交战）办在行政执法过程中，共产生行政执法案卷3件，无举行听证的案件，无重大行政许可和重大行政处罚案件，无被依法认定为错案的案件。市人防办重点从执法主体和处罚程序的合法性、调查取证的真实性和正确性、适用法律的准确性、实施处罚的公正性和适当性、行政处罚文书的规范性5个方面进行了仔细的检查。通过自查，市人防办行政执法案卷文书格式规范，文字表述清楚，文书种类、印章使用正确，归档符合要求。评出3件优秀案卷。
二、总结经验、长效落实
（一）机构健全，形成了行政执法工作的组织力量。我办设立了由秘书处、工程处、综合处为主要处室负责此项工作，成立了案卷评查工作领导小组，为我办人防行政执法行为和案卷使用的监督提供了保证。
（二）强化责任，落实制度。坚持持证上岗，继续推行行政执法责任制，将行政执法案卷评查作为年终依法行政和行政执法责任制考核的重要内容。在贯彻《国务院全面依法行政实施纲要》过程中，严格按照《行政执法责任制》执行，不断提高行政执法质量。加大责任追究力度，坚持有责必问，有错必纠。针对在行政执法中存在的重实体、轻程序，重处罚、轻教育的情况，要求行政执法人员学习和掌握文书的使用、具体案卷的制作，必须做到依法行政、文明执法。2013年以来我办行政执法在调查取证、办案程序、适用法律方面进一步得到规范和提高。
（三）加强服务意识，提高服务质量。市政务服务中心人防窗口工作人员不断提高服务质量、服务水平，得到了服务对象的好评，在服务中心的随机抽查中，满意度100％，多次得到流动红旗。严格按政务服务中心的规定，进行政务公开，自觉接受服务对象、政务中心监督。
三、存在问题
评查与督促整改工作同步进行。对执法人员在案卷档案整理、文书制作等方面的问题提出具体要求，及时整改。
案件综合执法水平有待进一步提高，案卷中“询问笔录”的格式有待进一步规范。
四、下一步工作打算
（一）加大培训，全面提高执法人员整体素质和执法水平，加强了对执法人员的培训力度，对《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政许可法》《行政强制法》等法律法规进行深入培训、集中组织学习。
档案行政执法的依据范文第8篇
关键词：档案行政执法;典型案例;行政处理;评析
在档案行政执法实践中，已有的档案行政执法典型案例，对以后的档案行政执法实践起着不可忽视的引导和示范作用。但是，一些案例对档案违法行为的处理结果存在明显的问题和不足，令人遗憾，有必要给予评析和纠正，以防其起到不当的引导和示范作用。
1 丢失国家所有档案案例
案例描述：2002年11月，临沭县在档案行政执法检查时，发现两个镇政府档案室存在档案丢失现象，其中一个镇发现缺少33卷（包括组织人事方面的档案19卷），后来从组织委员处找到8卷，尚缺25卷，缺少的案卷中永久卷17卷，长期卷8卷;另一镇发现合并到本镇的一原撤销乡镇档案缺少11卷，均为1992年至2000年的长期卷。县档案局对此高度重视，反复研究制订了查处方案。先行下达时限一个月的《责令改正通知书》;在无改正结果的情况下，按照有关法律程序，成立了由档案行政执法员组成的调查小组进行立案调查，制定了《临沭县档案局立案报告表》，于2002年12月展开调查，调查过程中形成《陈述笔录》、《调查询问笔录》和《案情调查终结报告》，并认真填制了《违法行为处理意见审批表》。经局长办公会多次研究，最后决定对两镇下达《行政处罚事先告知书》，并收到告知书回执;告知期内，两镇并无陈述和申辩，县档案局于2003年5月19日制发《行政处罚决定书》送达两镇，在事实清楚、证据确凿、程序完备的情况下，分别对两个镇政府作出罚款2000元的行政处罚决定;在规定期限内，这两个镇将罚款如数上缴财政罚款专户。日前已形成《结案报告表》予以结案。[1]
存在问题：行政处理不当、自由裁量偏失。
处理结果评析：本案存在的第一个问题是行政处理不当。档案行政处罚必须坚持处罚法定原则，必须严格依据档案法律法规的规定进行，它是档案行政执法合法性原则在档案行政处罚中的具体体现。《档案行政处罚程序暂行规定》（以下简称“暂行规定”）第三条第一项规定：档案行政处罚以《行政处罚法》、《档案法》、《档案法实施办法》等法律法规为依据。对于丢失国家所有档案（以下简称“丢失档案”）的违法行为，《档案法》第二十四条规定：由县级以上人民政府档案管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接人员依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。在利用档案馆的档案中，有丢失档案的违法行为时，由县级以上人民政府档案管理部门给予警告，可以并处罚款。也就是说，按照《档案法》的规定，对于丢失档案的违法行为，行政处理的第一选项应是追究当事人的行政责任，视情节给予不同的行政处分。第二选项才是行政处罚，视情节给予警告，可以并处罚款。而且这种行政处罚还是有条件的，即在利用档案馆的档案时发生丢失档案违法行为的，给予警告可以并处罚款。由此可以看出，按照《档案法》的规定，对于丢失档案的违法行为，除在利用档案馆的档案发生丢失档案违法行为时可以进行行政处罚外，其他丢失档案的违法行为均应根据不同情节给予相应的行政处分。那么，作为临沭县所在地的《山东省档案管理条例》（1996年版，以下简称《条例》）对丢失档案是如何规定的呢？《条例》第三十七条第一款规定：丢失档案的，由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。该条第二款规定：有第三十七条规定的丢失档案违法行为的，由县级以上档案行政管理部门给予警告，对单位可以并处二千元以上、二万元以下罚款，对个人可以并处二百元以上、五百元以下罚款;造成损失的，责令赔偿损失。从《条例》第三十七条的规定来看，对于丢失档案违法行为的行政处理，其第三十七条第一款的规定与《档案法》第二十四条第一款的规定是一致的。不同的是其第二款去除了《档案法》第二十四条第二款“在利用档案馆的档案中”的限制，将行政处罚的范围扩大到了所有丢失国家所有档案的违法行为，并明确了行政处罚的数额。按照《条例》规定，对丢失档案违法行为的行政处理，第一选择仍是给予行政处分，第二选择才是给予行政处罚。即便是给予行政处罚，首选是给予警告，可以并处罚款。也就是说，在给予警告行政处罚时，可以并处罚款，也可以不并处罚款，罚款只是选择项，而不是必选项。通过以上《档案法》、《条例》对丢失档案违法行为行政处理有关规定的分析，可以得出这样的结论：对于丢失档案的违法行为，行政处理的第一选项应是视情节给予行政处分，第二选项应是行政处罚。在选择行政处罚时，只有给予警告，可以并处罚款的选项。也就是说，行政罚款只是给予警告的附属性选项，只能与警告行政处罚同时出现。《档案法》、《条例》并没有单独给予行政罚款的行政处罚规定。至此，可以说，临沭县档案局对两乡镇单独处以2000元罚款的行政处罚，显然缺乏法律依据，行政处理明显失当。虽然《暂行规定》规定，档案行政处罚的种类有警告、罚款、没收非法所得三种，并可以单独使用，但是，本案所依据的《档案法》、《条例》等实体法中没有单独使用行政罚款的法条规定，所以不适用于本案。至于档案实体法法条与程序法法条之间的不协调，只能通过修改相关实体法的法条来解决，而不能在档案行政执法实践中突破实体法的法条规定，使档案行政处罚失去处罚依据。就本案来说，正确的行政处理应该是：在调查核实的基础上，首先建议临沭县监察机关给予两乡镇相关的直接责任人员行政处分，然后给予两乡镇行政警告并处2000元的行政处罚。
本案存在的第二个问题是自由裁量偏失。《暂行规定》规定：档案行政处罚要坚持事实清楚、处罚适当的原则。处罚适当原则实际上是涉及档案行政自由裁量权的问题。档案行政自由裁量权是档案行政管理机关在法律事实要件确定的情况下，在法律规定的裁量范围内合理地选择法律结果的权力。在档案行政处罚案件中，档案行政管理机关会大量地行使自由裁量权，如果行使不当，不仅会侵犯行政相对人的合法权益，自身也可能因行政处罚显失公正或者不当而导致不必要的行政诉讼。按照处罚适当原则要求，在档案行政处罚中，对违法程度较重的违法行为给予较重的行政处罚，对于违法程度较轻的违法行为给予较轻的行政处罚。不能重过轻罚，也不能轻过重罚。本案中临沭县档案局自由裁量是否偏失，取决于两个问题：一是两个乡镇丢失档案的性质是否一样。二是对两乡镇行政处罚的幅度是否恰当。就第一个问题而言，两个乡镇丢失档案的行为都违反了《档案法》第二十四条第一款第一项、《条例》第三十七条第一款第一项和第二款的规定，临沭县档案局适用上述法律法规对两乡镇丢失档案的行为定性是正确的。第二个问题，对两乡镇行政处罚的幅度是否恰当，这主要看适用法律和两个乡镇丢失档案违法行为情节的轻重上。本案中，一个镇丢失档案25卷，其中永久卷17卷，长期卷8卷。另一个镇丢失档案长期11卷。临沭县档案局对两个乡镇都按《条例》第三十七条第二款的规定给予了2000元罚款的最低行政处罚。问题是这样的行政处罚是否适当？从《条例》第三十七条第二款“对单位可以并处二千元以上、二万元以下罚款”的规定来看，对违法单位处以2000元罚款的行政处罚，是对违法单位行政罚款的最低下线。从两个乡镇丢失档案的数量来看，都应该是较重以上的丢失档案行为。由此可以看出，临沭县档案局对法律法规的适用存在两个偏失：一是两个乡镇都是较重以上的丢失档案行为，适用对违法单位罚款标准的下线进行行政处罚，显然是重过轻罚。二是两个乡镇丢失档案的数量、价值不一样。一个镇是丢失档案永久17卷、长期卷8卷，应该是严重或者特别严重的违法行为;一个镇丢失档案长期11卷，相对于另一个镇来说，其违法行为明显较轻。在对两个乡镇进行行政处罚时，应当有所区别，而临沭县档案局都以2000元罚款的行政处罚进行处理，显然是处罚失当，不足以彰显档案行政处罚适当的原则。
2 出卖国有档案案例
案例描述：西部山区某县肉联厂，原是该县较大的国有企业，共有职工近二百人，年产值上千万元。2006年10月，该厂正式改制为股份制民营企业。在改制期间，县档案局接到反映，说该厂档案有可能已丢失。档案局随即派人到该厂进行现场查看，发现该厂档案柜内文书及会计档案数百卷已全部不知去向，于是立即展开调查，后调查到原是负责看守该厂的留守人员张××（原在该厂食堂）当废纸全给卖到造纸厂处理了。因本案档案数目较大，经请示县政府同意，对原该厂及改制工作相关人员以及当事人张××分别作了相应的行政处分和经济处罚。[2]
存在问题：违法行为定性不准、行政处理不当。
处理结果评析：本案中的第一个问题是档案违法行为定性不准。本案例取自《西部山区县几起档案丢失案例引发的思考》一文，是以丢失档案案例的形式出现的。从案件的行政处理结果看，也是按照丢失档案来处理的。那么，案件中违法行为的性质真是丢失档案的性质吗？不是。笔者认为这是一起典型的因工作失误造成档案损失和擅自出卖国家所有档案的综合性档案违法案例。第一，从起因上看，负责该企业改制的相关工作人员没有按《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》（以下简称“暂行办法”）的规定，对某肉联厂的档案进行有效的处置，使其处于无人监管的状态，以致最后导致被人擅自出卖，负有因工作失误造成档案损失的责任。第二，从案件反映的实质上看，留守人员张××将档案出售是档案违法行为的实质。档案丢失是指档案去向不明。本案调查初期以档案去向不明展开调查无可厚非，但在调查终结时发现档案是由留守人员张××将档案出售给造纸厂时，档案的去向已经明了。也就是说，档案丢失只是假象，某肉联厂的档案并没有丢失，而是留守人员张××擅自将档案出售，违反了《档案法》第十七条“禁止出卖属于国家所有的档案”的规定。第三，从留守人员张××的主观意图上看，某肉联厂的档案放在档案室的档案柜里，有明显的档案案卷特征，其与一般的废纸是有明显区别的。留守人员张××作为看厂留守人员，其职责就是看护企业的财产不受损失，在明知企业档案是企业财产的情况下，仍将其出售，存在着明显的主观故意。第四，从留守人员张××的行为结果上看，其出售档案给造纸厂，致使其损毁灭失，已经造成了国有档案实质性损失的客观结果。综合上述分析可以看出，本案例中存在着两种不同性质的违法行为，一是负责某肉联厂改制的相关工作人员违反《暂行办法》规定，没有有效地处置某肉联厂的档案，致使其最终被擅自出卖，负有因工作失误造成档案损失的责任。二是留守人员张××违反了《档案法》第十七条禁止出卖属于国家所有的档案的规定，擅自出卖档案，负有擅自出卖国家所有档案的责任。
本案例中的第二个问题是行政处理不当。从本案作者介绍的行政处理结果来看，对原该厂及改制工作相关人员以及当事人张××分别作了相应的行政处分和经济处罚。这个看似合理的行政处理结果其实也存在着不当。第一，对原该厂及改制工作相关人员分别给予相应的行政处分和经济处罚是不对的。案例中没有提及给予相应行政处分和经济处罚的依据，笔者不好揣测，但通过上述的分析可以看出，原该厂及改制工作相关人员的违法行为，与《档案法》第二十四条规定的八种行为和《档案法实施办法》第二十七条规定的六种行为都不相符，无法作为行政处分和行政处罚的依据。而原该厂及改制工作相关人员的违法行为符合《暂行办法》第二十五条第一项规定的行为，即违反本办法造成损失或严重后果的行为。而且，这也是国家档案局专门用于调节国有企业资产与产权变动档案处置关系的部门规章，是特别法。所以，按照特别法优于一般法的原则，应以《暂行办法》的规定来作为本案行政处理的依据。按照《暂行办法》第二十五条的规定：违反本办法造成损失或严重后果的，由县级以上有关主管部门视情节轻重，给予负有直接责任者及领导行政处分。案例中，经请示县政府同意，对原该厂及改制工作相关人员给予相应的行政处分是正确的，但对原该厂及改制工作相关人员给予相应的经济处罚则于法无据，是违反法律法规规定的错误行为。第二，对留守人员张××的行政处理是以行代刑、以罚代刑。在我国档案法律法规中，擅自出卖或者转让国有档案是严重的档案违法行为。《刑法》第三百二十九条第二款规定：违反档案法的规定，擅自出卖、转让国家所有的档案，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役。《档案法》第二十四条规定：违反本法第十六条、十七条规定擅自出卖或者转让档案的，给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任;企业或者个人有上述行为的，给予警告，可以并处罚款;有违法所得的，没收非法所得。从案例描述中可知，留守人员张××出售的“档案数目较大”，符合《刑法》、《档案法》规定的情节严重情形，应当追究留守人员张××的刑事责任。而案例中只对留守人员张××给予行政处分和经济处罚，明显背离了法律法规的规定，是一种以行代刑、以罚代刑的息事宁人行为。针对案例中留守人员张××出售“档案数目较大”的违法行为，正确的行政处理方式有两种：第一是在调查核实的基础上，按照《档案法》第二十四条第一款、第三款规定，首先，是给予留守人员张××行政警告并处罚款的行政处罚，没收非法所得;其次，是按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》（国务院310号令）第三条规定，将案件按照程序移送当地公安机关处理;最后，是根据法院判决结果决定给予留守人员张××行政处分的处理。第二是在案件调查核实过程中，发现留守人员张××出售的国有档案数目较大，涉嫌犯罪时，首先，是立即按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》第三条规定，将案件移送当地公安机关侦查处理;其次，是配合公安机关、法院进行案件侦查、审判工作，及时掌握案件进度和最终结果;最后，是根据案件审判结果，给予留守人员张××相应的行政处分、行政处罚等行政处理。
通过对上述两起典型案例处理结果的评析可以看到，档案行政执法效果如何，关键在于对违法行为的行政处理。要做到行政处理于法有据，定性准确，处理适当，档案行政执法人员就要不断地加强对档案专业和相关公共法律法规的学习，真正地熟悉法律法规。只有真正地掌握和熟悉法律法规，才能把法律法规准确地运用到行政执法实践中去，不断地提高档案行政执法技巧和行政处理决断能力，防止对档案违法案件行政处理失当现象的发生。
参考文献：
[1]临沭档.山东临沭县查处两起档案违法案件〔J〕.山东档案，2003（6）：42.