财务廉洁风险
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财务廉洁风险范文第1篇
山东能源新矿集团孙村煤矿是一个年产150万吨的百年老矿。近年来，他们结合实际，深化和创新廉洁风险防控管理内容，全面实施《重要事项廉洁风险防控管理操作规程》，形成了廉洁风险防控管理体系，实现了对企业决策和经营行为全员、全过程、全方位防控。
一、提高认识，明确实行重要事项管理目的意义
廉洁风险防控管理工作，是一项涉及企业管理各个方面的系统工程，必须用系统的方法、全方位的措施持续推进。分析诸多违纪违规案件，因违反重要事项规定造成的违规违纪案件占据多数。而以往工作思路和措施多是注重加强对权力运行外部监督和事后考核上，在过程防控方面缺少有效的方式方法。实施重要事项防控管理，能够把握住廉洁防控工作的关键和最佳切入点，从而找到一条更为有效地实施权力内控监督的新办法、新途径。由此，他们利用煤矿人员规程意识较强的特点，借鉴《煤矿安全操作规程》形式，在全矿开展了《重要事项廉洁风险防控管理操作规程》编制和实施工作。
二、细化标准，规范《廉洁规程》管理各项内容
第一，《廉洁规程》编制原则和目标任务
《廉洁规程》编制原则是：编制精细化、程序规范化、监督制度化。其目标任务：就是针对重要事项，辨识廉洁风险，规范操作程序，严格管理考核，对重要事项和关键环节实行全员、全方位、全过程风险防控管理。
第二，《廉洁规程》防控范围
主要有“三重一大”事项以及投资管理、产权交易、资本运营、财务管理、薪酬管理、材料管理、区队经济分配、营销采购、业务外包、工程招投标、项目管理、职务消费、省外资产管理等方面。
第三，《廉洁规程》基本内容
《廉洁规程》的基本内容包括六个方面：
1.目的意义。规程所规定事项重要性、所要解决问题及其所要达到的效果。
2.风险辨识。规程所规定重要事项在操作过程中可能出现的廉洁风险。
3.操作流程。规程所规定事项具体、详细的操作流程，某些事项需要在操作流程后面明确工作标准。
4.责任落实。规程所规定事项在操作流程中涉及的所有岗位，明确廉洁责任和处罚标准。
5.学习传达。规程所规定事项必须传达到每一名相关人员并签字，否则，不准参与相关事项的业务流程。
6.补充措施。规程所规定事项在操作过程中需要调整或补充时，由编制部门编制《补充措施》，对规程进行完善。
第四、《廉洁规程》编制实施
《廉洁规程》编制实施分四个步骤：
一是编制。长期事项每年编制一次，临时事项随时编制。主要编制实施了“三重一大”、职务消费、资金管理、材料管理、工资核算、工程验收、比价采购、煤炭发运、人员招聘以及区队经济分配管理等14个重要事项《廉洁规程》36套，排查廉洁风险270余条，受控人员近300人。
二是审批。《廉洁规程》由编制部门和单位负责人、分管副总、分管领导分别审批、签字；部分重要规程由相关领导和部门会审。审批完成后，分别送达有关操作单位、纪委监察科、督察办备查。
三是实施。《廉洁规程》编制、审批完成后进入实施阶段，凡涉及规程规定事项的业务操作，一律按照规程规定流程进行操作。
四是考核。规程编制不符合国家法律法规和矿文件规定,或流程不合理无法操作，不按规程规定流程进行操作，追究编制人和审批人及岗位人员操作和监督责任。
三、注重实效，扎实推进《廉洁规程》管理运作
1、明确责任。矿明确各专业领导、单位党政正职和部门负责人是本专业和单位廉洁规程编制第一责任者，按照一岗双责要求，负责《廉洁规程》编制工作。
2、严格监督。纪检、督察、工会、经营考核部、人力资源部、财务部、办公室、党群工作部等部门根据各自职责，抓好日常监督检查和制度落实督导检查，发现问题及时纠正处理，并及时总结推广先进经验。
3、加强考核。对落实《廉洁规程》实行每月一次考核，与绩效挂钩；每季由纪委进行一次覆盖检查，纳入“六好”先锋区队、“六型”先锋部室考核评比内容；年底按百分制与全年收入挂钩兑现，并作为评选各类先进依据。
四、成果转化，创新管理给党风廉政建设带来新变化
《廉洁规程》管理工作的实施，实现了内容、方法、形式三个方面创新，为党风廉政建设带来了三方面变化。
廉洁风险管理三方面创新：
一是内容创新。把企业最容易发生问题的事项进行规范，实现了重要事项实施全过程控制，增强了针对性和实效性，从源头上防止了违法违纪问题发生。
二是方法创新。《廉洁规程》管控对象与岗位廉洁风险防控对象实现重合，形成了重点突出、点面结合，全面覆盖的防控网络，使防控管理更加严密。
三是形式创新。重要事项防控管理以规程形式编制与实施，切合煤矿职工对类似安全规程认同认知心理。特别是区队经济分配操作规程的实施，受到了广大职工欢迎，职工说：安全作业规程管挣钱，分配规程管分钱，知道钱是怎么挣的，也知道是怎么分的，干起活来顺心、有劲。
党风廉政建设三方面变化：
第一，廉洁风险防控意识内化于心。通过《廉洁规程》管理，深化了对权力监督管理，使各级管理人员明确了各自岗位职责、潜在廉洁风险，做到了“从业有风险，防范除隐患”。
财务廉洁风险范文第2篇
一、统一思想，把预防为主的思想贯穿于纠风工作始终
近年来，卫生系统针对人民反映强烈的行业作风问题，加大反腐倡廉工作力度，纠正医药购销领域和医疗服务中的不正之风，开展专项治理，加强防控机制建设，不断创新反腐倡廉工作形式。我院纪委积极配合院党委和行政班子采取各种措施，加强行业作风建设，形成了反腐纠风高压态势，遏制了歪风邪气。但是，由于医药体制一些深层次的矛盾没有解决，不正之风往往容易反弹。面对新形势下医院纪检监察工作的新特点、新任务，如何找准位置，切实落实上级部署的各项工作，充分履行教育、监督、惩处、保护的职能，引起我们思考。
针对存在问题，我们对原有的工作方法进行总结反思，研究改进的办法。一是如何进一步发挥医院纪检监察部门主动监督的作用。纪检监察部门工作不能停留在口号、纸面上，而是要深入一线，深入群众，真正抓“实”。二是教育要有针对性。要将预防、宣传、教育、监督等多种并用，防止“走马观花”、当作例行任务。三是对重点工作要落实到位。要发挥职能部门对阳光采购、阳光用药、风险防控等机制建设的作用，切实发挥监督作用。四是要及时发现问题，防止被动受理群众投诉，等问题浮出“水面”才采取措施。五是防止监督不力，对重点、风险岗位人员加强警示、监督，防止个别人员浑水摸鱼、蒙混过关的心态。
经过充分讨论、酝酿，我们统一了思想，确定将预防违法违纪行为作为医院纠风工作的基本出发点，贯穿于纠风工作的全过程。纪检监察部门决定创新管理模式，走出办公室，将纪检监察预防监督关口前移，加强与业务部门的沟通和协作，主动开展医院廉洁查房，力求把预防工作做到前面，不断增强工作的主动性、实效性、前瞻性，营造积极向上、和谐健康的医疗环境，推动创建“廉洁诚信医院”活动。在广泛征求意见的基础上，我们制定了《廉洁查房规定》，经医院办公会议同意，正式实行。
二、廉洁查房，将反腐倡廉的具体措施落实在日常工作中
（一）明确查房内容
一是政令畅通情况：科室传达、学习、贯彻落实上级文件精神和院党委会、院长办公会决策决议情况；完成其他指令性工作情况。二是宣讲廉洁风险：传达上级和医院廉洁建设的有关规定；提示部门权力运行风险以及岗位廉洁风险。三是风险防控落实：相关科室执行阳光用药制度、药品遴选和招标采购制度，遵守设备、耗材、试剂招标采购规定及管理使用制度，遵守信息管理和保密工作制度情况。其他重要岗位、重点部门落实廉洁风险防控制度情况。四是廉洁行医情况：医务人员违反规定索要、接受患者财物和吃请，或利用工作之便谋取个人或集体不正当利益。五是征求工作意见：广泛征询医务人员及患者、家属对医院服务、医德医风以及廉洁建设的意见。六是服务满意情况：患者对服务态度、服务设施、服务协作、服务环境以及其他服务工作的意见和建议。七是医患沟通情况：尊重病人的人格、知情权、隐私权等合法权益；与患者主动沟通医护服务情况；对患者及家属意见及时反馈，整改。八是工作作风情况：医务人员之间互相尊重、团结协作，遵守职业道德行为规范情况。
（二）认真组织实施
我院廉洁查房由纪委领导牵头，监察室具体安排，党办、人事、财务等相关部门人员参与。查房对象是具有履行管理钱、物、设备、药品、耗材、信息等重要职能及临床、非临床的重点科室及重点岗位。通过定期或者随机的问卷调查、查看资料、座谈交流等多种形式，进行检查督导。一是主动沟通。结合医院每两周组织的行政查房或科室早交班等时间，与科室负责人、护士长、重点岗位人员专门沟通，与普通医护人员、病人随机交流。对出现一般性群众投诉的科室、责任人，帮助查找原因，督促整改、提高。二是加强协调。充分发挥纪检监察部门组织协调作用。从责任分解入手，年初明确各职能部门党风廉政及纠风工作职责、工作任务及完成时限，通过廉洁查房定期督促并协助落实。职能部门下发文件，须经纪检监察部门在廉政责任、运行流程、岗位风险等方面提出意见。对某些专项工作，如药品公开遴选、院内招标采购（论证）等，全程介入，积极参与，协助推进。三是廉洁谈话。与部门负责人交谈，沟通党风廉政及行风建设工作开展情况，强调廉政责任、提示廉洁风险、强化制度意识。特别是对新任科室负责人和涉及违规违纪科室的负责人，在科室规范管理、风险防控等方面提供专项帮助。以部门为单位，开展集体谈话，定期参加财务部、药学部、设备科、招标办等重点部门工作例会，宣讲廉洁风险；参加其他科室例会，进行纠风教育。对管钱、物等重点岗位人员开展岗位廉洁教育。四是收集意见。通过问卷调查、座谈交流、查看资料等方式，了解各部门负责人廉洁自律，抓党风廉政及行风建设情况；检点岗位人员风险防控措施落实情况；考核科室医德医风建设、院务公开情况。对发现管理制度落实不到位，存在廉洁风险的环节，及时纠正，尽早化解风险。五是定期通报。将每次查房情况形成小结，报院长办公会，并通过《院长办公会议纪要》通报全院。每季度查房情况形成简报，对贯彻医院有关精神，制度执行严，管理规范的科室予以表彰并宣传好的经验。对群众投诉多，存在明显违规违纪行为的科室予以批评，对典型案例进行剖析，举一反三，以供诫勉。我们还将发现的问题以短信方式发给员工，提醒大家引以为戒。
（三）案例警示教育
通过廉洁查房平台，宣讲典型案例，充分发挥案例警示教育作用。在配合上级主管部门查处眼科有关违规收费情况的问题后，我们通过廉洁查房，将该科室存在的不规范行为通报全院，要求在物价、收费及信息档案管理等方面开展自查自纠，并开展专项检查。发现某科室耗材出入库管理不够规范，我们及时通报要求各科室加强制度落实力度，杜绝类似情况发生。在查房中，还了解到某科室对退休返聘人员疏于管理，存在违规诊疗和卖药现象，我们即时进行了制止和纠正，并约谈科室负责人，要求加强管理。
三、务实严谨，在实践中完善反腐倡廉各项措施
（一）落实党风廉政建设和纠风工作责任制
反腐倡廉建设是“实行党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、依靠群众的支持和参与”的工作机制。我院在反腐倡廉工作中，落实工作责任制，纪检部门通过“廉洁查房”，构筑了纪检监察与业务部门的沟通交流平台，发挥各部门的职能作用，做到既有分工，又有协作；既相互支持，又相互配合；既有针对性地确保党风廉政及行风建设各项工作落到实处，又较好地体现纪检监察工作的价值。
（二）以为医疗一线服务的理念创造廉洁行医的良好环境
有的干部、群众对纪检监察工作不理解甚至有误解，通过廉洁查房，不仅使纪检监察干部主动做好工作的态度发生了较大转变，更进一步树立起了纪检监察工作服务于医院发展事业大局的理念，通过主动预防，为医务人员创造廉洁行医的良好环境。纪检监察干部贴近一线，熟悉医疗、财务、物质管理等各方面业务工作，分析问题、解决问题的能力不断提高，保证了与医院全局性工作的协调。开展廉洁查房以来，得到了医院上下普遍好评。有的科室负责人表示，以前我们只注重开展业务技术，现在认识到规范管理更加重要。有的员工反映，以前和纪检监察部门人员接触少，了解不多，认为难打交道；现在知道了他们是在履行职责，是制度的忠实维护者、执行者，是为员工、科室、医院保驾护航的“保险丝”。有了廉洁查房制度，工作环境更安全了。
（三）掌握开展党风廉政和行风建设的主动权
财务廉洁风险范文第3篇
关键词：会计财务；风险防范
一、充分认识当前会计财务工作面临的新形势
1.财经法规不断健全和内外检查日益严格，对会计财务工作提出了科学规范理财的新要求。近年来，国家财经法规越来越健全，会计财务管理也逐步向精细化方向转变。加之，内外部审计检查力度也越来越大，内部审计检查包括纪检监察、内审、巡视组等部门的检查，外部审计检查包括财监办和审计署特派办等部门的检查。国家审计署定期公开审计报告，日益发挥出对财务行为的监督作用和对违法违纪行为的震慑作用。在这种形势下，进一步强化管理，加强预算约束已成为必然趋势，这给我们会计财务工作提出了更高、更严的要求。
2.金融案件防范形势依然十分严峻，对加强内部控制和风险防范提出了新要求。2008年以来，人民银行系统先后开展了“制度落实年”、“内控制度大检查”和“案件专项治理活动”，为有效防控案件打下了坚实基础。但是基层行违法违纪现象仍时有发生，且多数发生在经费核算、招标采购等工作上。2010年全国人民银行系统共立案15件，有11件发生在基层行，占案件总数的73%。所以说，目前系统内案件防范形势依然十分严峻，需要我们时刻保持清醒头脑，时刻绷紧风险防范这根弦，本着对事业负责，对自己负责，对干部职工关心和爱护的初衷，始终坚持有章必循、执章必严、违章必究，把防范控制资金风险作为工作重点，切实加强对资金的安全管理。
3.金融业务不断创新和金融改革日益深化，对会计人员增强综合素质提出了新要求。随着会计财务工作任务日益繁重，各级行党委对会计财务部门的期望越来越高，会计财务工作涉及预算分配、项目立项、财产调拨、招标采购等方方面面，这就要求会计财务工作人员具备较高的综合素质和较为全面的业务知识。会计标准的国际化，信息技术的日新月异，会计职能向管理型转化，金融业务的不断发展与创新，这些都对会计人员的分析判断能力、安全保障能力和服务创新能力提出了更高的要求。
二、做好会计财务管理工作应处理好“三个关系”
1.统筹兼顾综合管理与服务保障的关系，在寓管理于服务中下功夫。会计财务部门作为资金运作的核心枢纽，必须准确把握一个时期内人民银行所处的宏观环境，以“大会计”、“大财务”理念为指引，紧紧围绕中心工作，站在全行的高度，科学谋划各项工作，不断提升综合管理水平，做到履职到位。同时牢固树立“管理与服务并举，寓管理于服务之中”的理念，切实履行好会计财务工作的服务保障职责，特别是在预算管理中，从预算的编制、分配和执行等环节都要统筹考虑各级、各类人员全年费用需求，特别是边远地区基层行的需求，真正帮助他们解决实际困难，不断改善工作和生活环境。
2.统筹兼顾科学理财与依法理财的关系，在有所为和有所不为上下功夫。当前，费用预算约束越来越强，费用预算供需矛盾也越来越突出。我们要在依法合规的前提下，不断加强预算标准体系建设，建立财务预算执行进度预警机制，通过运用技术手段，不断推进预算管理的规范化和精细化水平。同时，会计财务人员要坚持原则和职业操守，严格遵守财务纪律，坚持“违规操作无案也是过，无案也追责”的处置原则，养成时时遵守制度、刻刻坚守制度的良好习惯，抵制各类违法违规行为。
3.统筹兼顾沟通协调与廉洁自律的关系，在提高素质树形象上下功夫。会计财务工作与“钱”密切相关，历来都是内外部审计监督部门关注的重点，在日常工作中应主动加强与内外部审计监督部门、上级行、下级行以及本行各职能部门间的沟通协调，建立良好的工作关系。在接受检查时，要认真对待审计监督部门提出的问题，及时反馈意见，做好沟通协调，避免类似问题再次发生。在加强沟通协调的同时，还要加强自身廉政建设，为会计人员的成长创造良好的内部条件和外部环境，引导会计人员抵制五光十色的诱惑，并充分发挥纪检监察、内审等部门对会计人员的监督职能。
三、对做好会计财务工作的几点思考
1.加强领导，落实责任，严密防范会计财务工作风险。会计财务部门应紧紧依靠各级行党委的领导，完善重大会计财务事项集体决策机制。重要会计财务制度的制定、预算资金的使用、固定资产的处置，必须充分研究论证，提交党委会议、行长办公会议集体讨论决定，防止个人说了算。同时，按照业务风险防范“三级责任制”工作要求，把风险防范责任和措施逐级落实到会计财务部门和岗位，强化自上而下、一级抓一级、层层抓落实的会计业务风险防范责任机制，以规范的业务操作来防范责任风险、资金风险、业务风险和操作风险。
2.完善制度，加强监督，保障会计财务工作持续健康安全发展。坚持把健全会计财务制度体系作为加强会计财务管理工作的重要抓手，以制度规范行为、防范风险。根据业务发展和工作需要，开展内控制度有效性评价，新增和修订相关内控制度，实现内控制度对所有会计岗位、各个业务环节的全覆盖。在完善制度的基础上，强化制度执行力，坚持按制度办事，用制度管人，强化制度刚性约束，加强内部监督检查，对检查中发现的问题，限期整改，对违法违规案件或因管理不善造成重大损失的，要追究相关责任人的责任。
3.认真清理，切实整改，不断规范财务收支行为。一是按照“严格遵守财经纪律，严格执行财务制度，严格控制费用开支，严肃处理违纪行为”的要求，结合内外部审计、检查情况，切实整改，不断规范财务收支行为。二是继续深入开展“小金库”治理工作。“小金库”治理工作涉及面广，在今后一段时间内，“小金库”问题仍是内外部审计监督的重要内容。因此，要充分认识私设“小金库”的危害性，巩固专项治理工作取得的成果，积极构建“小金库”防治工作的长效机制，从源头上防治“小金库”。三是加强账户管理。会计财务部门对本单位的银行账户负管理责任，对全行账户管理工作应进行整体安排，统一办理账户的开立、变更、撤销及年检工作。
4.严格控制，科学理财，实现效益最大化。一是强化预算执行的严肃性。树立先算账后花钱的理念，“有多少钱，办多少事”，统筹规划，合理安排各项预算资金。严格执行预算批复的内容，减少预算支出的随意性，切实解决费用支出中存在的“前松后紧”问题。二是严格控制费用支出。坚持“艰苦奋斗，勤俭办行”的财务工作方针，认真学习和贯彻落实中央“八项规定”精神，树立节约意识，杜绝费用开支上的浪费行为，严控会议数量和规模，提倡开短会，开视频会议，严格控制 “三公经费”，压缩一切不必要的费用开支。三是规范集中采购工作。严格按照“管采分离”的要求，进一步扩大集中采购范围和规模，不断完善集中采购制度和操作规程，规范日常管理，实施阳光操作。四是强化固定资产管理。作为固定资产的综合管理部门，会计财务部门应编制好全年固定资产购置计划，组织固定资产价值核算，办理固定资产调拨手续等。特别是在固定资产置换中，要严格审批，规范程序，切实防范置换过程中存在的各类风险，同时充分利用固定资产管理系统实现对固定资产的实时管理，最大限度地发挥固定资产使用效益。
5.加强培训，提高素质，努力造就一支高素质的会计队伍。一是加强学习和研究。认真学习会计准则，了解国际会计准则的发展变化，加强对资产负债表及财务收支的分析，提高做好会计工作的能力；认真学习国内外的经济金融理论，学习中央银行的业务知识，不断拓宽知识面。同时，将研究重点放在提高质量、多出精品方面，结合实际形成高质量、有价值的专题报告，提高综合反映能力。二是加强业务培训。积极举办财务会计远程培训、会计人员继续教育等培训，按季召开会计业务工作交流例会，就业务管理、工作创新、调研信息等工作进行交流，加强对会计人员制度执行和操作培训，巩固业务竞赛活动成果。
6.遵章守纪，廉洁自律，构筑拒腐防变的坚固思想防线。加强对会计人员财经纪律、廉政制度和职业道德教育，增强会计人员法纪和廉洁意识，珍惜良好的工作环境，客观看待自己的工作性质和福利待遇，不盲目攀比，严守思想道德防线。同时，不断完善廉政制度，形成有效的制约机制，强化监督检查力度，加强对工程建设、管钱、管物等重要岗位人员的监督，促进会计人员廉洁从政、清白做人。
参考文献：
[1]吴晓灵：求真务实 严格管理 努力开创中央银行会计财务工作新局面.金融会计.2004（6）：4-6.
[2]蒋晓虹：落实科学发展观 做好央行会计财务工作.新疆金融.2008（4）：44-45.
财务廉洁风险范文第4篇
完善制度机制，有效防范经营管理风险
全面加强制度建设，确保管理更加规范。联合企业管理部、审计室、财务部等企业管理委员会成员单位对现有制度进行自上而下的梳理，推动公司各体系查漏补缺，确保用制度管住权、用制度管住人、按制度办好事，有效提升管理精细度。截止目前，已重新审核了36项制度，涵盖公司权力最集中最容易发生问题的原料采购、市场营销等重点部位和关键环节。此外，在内控制度的基础上推行权力清单制度，强化内部流程控制，把权力关进制度的笼子里，力求风险防控到位。
强化制度执行和履职监察，提升公司整体执行力。一是建立新制度跟踪台账，在制度一个月之后组织对制度执行情况的检查， 现已对涉及人事、行政、技术等共计41个制度的落实情况进行了全面跟踪。二是对生产经营重要环节及相应人员的履职情况进行定期跟踪。三是加强督查督办力度，全面执行首问负责制、限时办结制、责任追究制。
构建风险防控机制，加强对重点单位、关键岗位的监督管理。一是制定并坚持执行《员工廉洁从业管理规定》、《党风廉洁教育制度》等规定，建立健全了重要岗位人员廉洁从业风险防范制度体系。二是对风险岗位进行动态管理，根据公司组织结构的调整和授权体系建设，定期对岗位的廉洁风险进行分析评估，并根据风险系数划分风险等级，对高风险岗位进行严格管控。三是建立“三重一大”事项监督管理机制，纪委列席公司党委会、总经理办公会，对“三重一大”事项决策程序进行监督，并对重大事项决策、干部任命等拥有一票否决的权利。
加强风险业务监管，严把进出口关
开展项目式监察，全面提升公司效能。一是组织开展效能监察立项工作。按照效能监察促进效率、提升效益的原则，寻找管理中的热点、难点和关键点，推动公司涉及有人、财、物管理重大权限的单位（部门）开展效能监察立项，通过重点监督、参谋建议等方法，强化内部管理，提升工作效能。近两年共开展监察项目24个，为公司节约创效金额达8000多万元。二是对重大项目跟踪管理，建立对重大项目、重要会议决议事项的跟踪台账，通过事前介入，过程跟踪，效果评估，有效控制成本，提升工作效率，提高项目管理水平。三是加强招标项目的监督指导，灵活采用比选招标、竞争性谈判等形式保证公司利益最大化。近两年参与监督大型建设工程、重大设备采购、废旧物资处理招投标项目130多个，有效地确保了程序规范，防止不廉洁行为的发生，并为公司减少支出及增加收益共计2000多万元。
开展成本管控，主动为公司节约创效。一是建立价格台账，对于价格降幅高于执行价格10%的，督促业务部门及时采取调价机制。二是加强对改制企业的监管，全面参与公司的改革工作，通过监督改革环节流程、审核改制企业考核结算、调研评估改制后的业务运行成效等方式，确保对改制企业的监督管理到位，更好地为公司控制成本、提高效能。三是借助第三方专业力量开展监察，包括聘请会计师事务所对包材成本进行调研、开展工程材料及劳务价格的审定，聘请市场研究公司开展营销费效比稽核，聘请第三方专业机构开展信息化建设项目预决算审计等，有效为公司节约资金的同时规范了相关人员的廉洁从业行为。
开展专项检查，进一步提升管理。一是不定期组织开展对劳动纪律、廉洁纪律、工作纪律执行情况的检查，强化全体员工的纪律意识，切实有效防范经营活动中违规违纪行为的发生。二是联合审计室开展项目费用、各单位常规费用及业务费用的检查，通过对费用预算、使用情况的合理性进行调查分析，发现管理中的薄弱环节和问题，提出整改意见，督促公司各单位建立完善管理制度、认真落实岗位职责和廉洁从业相关要求。三是组织开展营销专项检查，围绕销售板块制度建设及执行、市场费用管理、费效比管控、人员履职情况等分区域、分品牌深入市场一线进行监察，并对所到区域开展廉洁从业专题教育，加强对销售体系重点岗位、重点人员、重要环节的监督管理，加大对违规违纪行为的防治和打击力度，提高销售系统员工的责任意识和风险意识。
严格执纪问责，在公司内部形成惩处态势
抓早抓小、防微杜渐。首先是纯洁员工队伍思想，做到教育规范在前。常态化地开展理想信念、纪律、警示、先进典型“四项教育”。其次是坚持警钟长鸣，做到约谈提醒在前。系统梳理公司近年来发生的违规违纪违法问题，针对性地发放以“六大纪律”为内容的纪律提醒卡；对新任职中层以上干部，涉及资金运作、物资采购、招投标、人事任免等行权活动和关键环节的责任人推行廉从业公开承诺制度，充分接受各级监督。再次是坚持抓早抓小，做到纪律处理在前。对于教育规范、约谈提醒后仍不整改的，果断采取批评教育、诫勉谈话等方式，做到发现苗头及时提醒、触犯纪律立即处理，有效防止小错酿成大错。
财务廉洁风险范文第5篇
各位领导、同事们：
大家好！
我是***，2019年5月到公司工作的，现主持风险控制部工作。现将2019年本人思想、工作、廉政情况作以述职，不当之处，请各位批评指正。
一、主要工作情况
1.加强学习，提高政治思想素质
通过参加集团、公司组织的“不忘初心牢记使命”、“转作风、提干劲、创实绩、赢尊严”、“学寄语、展抱负、创辉煌”、党史答题等主要活动，进一步增强了政治敏感性。
我要做一位不忘初心、牢记使命的合格管理者。只有坚定理想信念，才能不忘初心、牢记使命。只有努力学习，才能坚定理想信念，不忘初心、牢记使命。结合自己的工作，我应该扑下身子，踏实工作，一步一个脚印向着美好未来和最高理想前进。
2.积极参与集团、中华事业部财审工作
我参与集团、事业部组织的审计项目，对1家企业进行经济责任审计，11家企业进行财务督导考评。通过现场人员访谈、资料审阅、实物抽盘、业务考试等方式，重点督导各企业财务基础工作、资金管理、资产管理、收入成本费用管理、内部及风险管理等内容，在督导考评期间保持独立的地位、公正的态度和约束自己行为，廉洁自律，敢于担当，起到了引领作用。
3.多区域交流，做好持续开展内部控制管理工作
在****：提出将持续推进内部控制体系和纪检监察工作高质量发展“推进年”活动、基础管理达标、提升执行力紧密结合起来，做到“三个强化一个服务”，即强化思想认识、强化组织领导、强化紧密融入、服务部门，共同进步。
在赤峰地区：主动与赤峰地区企业进行交流，接待阿尔哈达、红岭矿业内控工作人员，进行现场交流，分享内部控制编制及管理中发现的新问题、反馈新意见，有效推进了赤峰地区各单位内部控制体系建设工作。
在海南山金:我代表督导小组进行内部控制体系建设交流：重温集团创建内控“示范企业”引领内控管理再提升经验交流观摩会现场情况及领导讲话，介绍焦家“1536”全过程内控管理体系内容和负面清单管理制度，结合工作经验就内部控制体系概述和如何建立标准内部控制体系建设、手册修订工作进行讲解，分享焦家金矿制度建设等经典案例，切实推动各企业间内部控制管理水平的全面提升，也积累了内控管理经验，有效指导公司具体工作。
4.多方位入手，自主创新开展工作，编制修订操作手册
为规范内部控制手册的修订工作，我通过认真研究、经验积累，自主编制了《修订操作手册》，该手册从整体要求、流程说明、关键控制文档、流程图编制标准、流程图绘制标准、权责指引等方面提出31项修订原则，以指导内部控制手册的修订，此项经验集团《内控简报》第一期。
5.秉承服务部门共同进步的工作原则，深入基层一线部门，针对工作存在问题进行交流，帮助找出解决问题的方法和思路。2019年我组织招投标管理流程、审计发现问题、合同管理、财务督导、内控风险管理培训交流12次，137人参加，有效提高关键岗位的风险能力和业务水平。
6.将“清”“实”和“严”的要求贯穿审计工作的全过程
认真贯彻落实公司党委的部署，把“清”“实”和“严”的要求贯穿审计工作的全过程，通过增强学习力，在能力提升中筑基础；增强执行力，在工作实绩中抓落实；增强廉洁力，在审计纪律中树品德；转变作风，在工作创新中展形象等方式努力打造一支忠诚、干净、担当的高素质审计队伍。
二、廉洁从业情况
自主持部门工作以来，我坚持公道正派，心胸坦荡做人原则，没有违反领导干部廉洁从政规定行为。我从思想上筑牢廉政防线，从行动上严格执行中央八项规定和审计工作纪律，遵守各项制度，将廉政廉洁审计制度落实到审计全过程，坚决做到依法审计、依规审计、廉洁审计、文明审计，更好地发挥审计在管理体系中的重要作用。
三、存在不足
2019年，风险控制部在公司的正确领导下，合同管理、风险内控管理、内部审计方面虽然取得了一定的成绩，通过我和我带领的团队的努力发生着变化，但还是存在一些差距和不足问题，一是工程项目管理知识匮乏，不能有效指导相关工作，需要进一步加强学习，提高素质;二是参加事业部财务督导活动占据工作时间较多，未能有效加快各项管理工作；三是对审计成果的运用、审计信息的披露方面做得不够，整改力度不够，还需加强。
四、下年工作打算
1.提高站位，主动作为，积极探索符合冶炼行业特色的内部审计建设模式，学习、分析、提炼集团、事业部审计经典案例，找出适合企业的做法，优化后推广。
2.找准关键控制点，持续推进内部控制建设，查找内控设计与运行缺陷，强化评价的有效性；计划建立内控执行情况考核制度，强化内部监督检查，强化落实整改。
3.加大原材料、销售结算的专项审计力度；组织开展各项培训，促进公司整体管理水平提升；加强合同管理审查及合同执行管理力度。
4.计划开展14大类85次专项审计，主要为大额资金、合同执行、业务招待费、原材料采购、废旧物资销售、固定资产投资等。
财务廉洁风险范文第6篇
一、加强监督检查，切实维护群众利益
1、围绕中心，服务大局，加对县委、县政府重大决策部署执行情况的监督检查，推动群岛新区建设。严格执行纪律，坚决纠正有令不行、有禁不止现象发生，保证政令畅通，切实维护党的政治纪律的严肃性。
2、坚决纠正损害群众利益的突出问题。以基层站所标准化建设、“进村入企”大走访等为抓手，开展“千局万站优环境促发展落实年”活动。继续深入治理征地拆迁、土地管理、食品药品安全、环境保护等方面的突出问题，加强对四项资金以及政府专项资金管理使用情况的监督检查，巩固强农惠农资金专项清理检查工作成果。加强涉农涉企负担检查，深入治理医药购销和医疗服务中的不正之风，完善医药采购机制。
3、严肃查处渔农村基层党员干部违法违纪案件。重点查办渔农村基层干部在村级财务管理、宅基地审批、资产资源开发承包、工程建设项目招标投标等过程中发生的案件，以及贪污挪用、骗取套取、截留抵扣强农惠农资金等案件。不断拓展举报渠道，继续推行渔农村基层干部进村入户下访、领导干部接待来访和包案制度，建立健全渔农村矛盾纠纷排查化解长效机制，要重点关注和解决容易引发渔农村的问题。
二、深入开展“农村基层廉洁工程”，不断巩固渔农村党风廉政建设成果
4、切实规范乡镇权力运行。围绕乡镇重大决策、重要人事任免、重大工程项目建设、重大突发事件处置及大额资金使用等关键环节，强化权力运行程序化、规范化管理。完善乡镇负责人个人重大事项报告、述职述廉等制度，深化乡镇中层干部向监管服务对象公开述职述廉和民主评议活动。
5、加强渔农村集体“三资”规范化管理。注重在实践中不断健全和完善“三资”管理各项制度，加强“三资”管理队伍建设。继续实施村级财务一年一审制度，及时发现和纠正村级财务管理中的问题。规范渔农村集体资产拍卖、租赁和出让的程序和运作方法，凡符合招投标额度的集体资产承包、租赁、出让以及物资采购、工程项目等均要按规定进入乡镇或县级招投标中心。
6、巩固和深化村务监督委员会建设成果。进一步规范监督内容、突出监督重点、创新监督方式，乡镇纪委要加强对村务监督委员会工作的指导和考核，落实村务监督委员会成员报酬。各村务监督委员会要紧紧围绕渔农村村务活动中的重大事项以及村民关注的热点难点、民生问题，每年至少实施1-2项监督事项，切实加强对村级民主决策、强农惠农政策落实情况、村务公开、村级集体“三资”管理方面的监督。
7、深入开展“评星晋级”和“党风廉政建设示范村”创建活动。要以基层党风廉政建设星级村和示范村创建为目标，科学提出年度创建计划，落实星级村和示范村动态管理机制和有效奖惩机制，激发党员干部加强党风廉政建设的内在动力，进一步形成渔农村党风廉政建设你追我赶、创先争优的良好局面。
8、大力实施渔农村“阳光工程”。建立健全基层党务、村（社）务、村级财务“三公开”制度。各乡镇要建立对“三公开”情况定期检查制度，进一步规范“三公开”的内容、程序和形式。加强乡镇招投标中心建设，不断完善乡镇招投标制度，规范工作流程。强化村级便民服务中心建设，增加服务项目，加大对代办员的教育培训力度，不断完善“一站式”、“全程式服务”。加强村级集体“三资”管理服务中心建设，强化对会计的业务培训和日常监管，使之真正成为村级“三资”监督管理的有效平台。
三、扎实开展反腐倡廉教育，加强基层党员干部作风建设
9、加强反腐倡廉宣传力度。组织开展《农村基层干部廉洁履行职责若干规定（试行）》学习，认真查找和解决农村基层干部廉洁履行职责方面存在的突出问题，加强对《规定》贯彻执行情况的监督检查，及时纠正并严肃处理违反《规定》的行为，确保把《规定》落到实处。加强对反腐倡廉网络舆情的收集、研判、引导和处置，充分发挥报刊、电视、网络等媒体在促进反腐倡廉建设中的积极作用。
10、进一步深化廉政文化“六进”工作。积极开展廉政文化“六进”示范点创建工作，深入实施廉政文化精品工程，推动廉政文化建设新。
11、继续推进廉政风险防控工作。把廉政风险防控的工作重心从风险排查转到长效机制建设上来，紧紧抓住腐败易发的重点领域、关键环节和重要岗位，加强风险预警、风险控制和动态管理，进一步提高防控工作的标准化、规范化水平，充分发挥廉政风险防控机制在预防腐败方面的重要作用。
12、狠抓干部作风建设。针对换届后领导班子和干部队伍新情况，加强干部队伍作风建设。以“进村入企”为重点，进一步做好服务企业、服务基层工作。鼓励干部创造性地开展工作，切实保护干部干事创业的积极性，切实防止和解决精神懈怠、庸懒散慢、敷衍塞责等不良倾向。
13、认真落实厉行节约。进一步改进文风会风，精简会议和文件。大力建设节约型机关，认真执行厉行节约、反对铺张浪费的规定。深化公务用车专项治理，纠正处理违规车辆，减少公务用车总量和运行费用。
四、加强组织保障
渔农村党风廉政建设是当前基层惩防体系建设的重点，各乡镇、各部门要高度重视，强化领导，健全机制，推动工作深入开展。
14、强化组织领导。各乡镇、各部门要认真贯彻落实党风廉政建设责任制，把渔农村基层党风廉政建设摆上重要议事日程，纳入建设社会主义新农村的总体规划，与推进政风行风建设和创先争优活动结合起来，坚持条块结合、以块为主，加强领导，统一部署，抓好落实。
财务廉洁风险范文第7篇
2017年2月底，矿纪委组建成立以来，认真落实集团公司和矿关于加强党风廉洁建设工作系列指示精神，从建章立制上抓规范、从干部作风转变上抓监督、从监督执纪管理上抓落实，聚焦主业、主动作为，积极服务于“规矩规范性”和谐矿井建设。现将具体情况汇报如下：
上半年工作简结
一、建章立制，完善管理体系
一是健全管理机制。建立健全了纪委副书记、纪检员岗位责任制，优化完善了“三重一大”决策、逐级廉政谈话、专兼职纪检网员管理考核办法、纪检监察程序化管理等34项管理制度。
二是构建管理网络。在全矿各单位设立12个支部书记任组长的纪检组和15名纪检网员为成员的兼职纪检队伍，积极搭建“岱庄纪检”QQ群、“清风岱庄”微信平台，张贴公示纪委举报联系方式，完善纪检信息报送管理制度，全面畅通信息渠道，实现了纪检工作网络全覆盖。
三是规范建立“两单一档”。建立了《矿管理人员、“四管”人员廉洁风险档案》、《管理人员、“四管”人员廉洁风险防控单》和《单位（部门）职责权限清单》，全面掌控单位（部门）、管理人员、“四管”人员廉洁从业风险点。
四是制定下发指导性文件。落实集团公司党风廉洁建设会议精神，立足矿党风廉洁建设工作实际，制定下发了《关于加强二0一七年党风廉政建设和反腐倡廉工作的意见》、《关于加强二0一七年效能监察和专项检查的意见》、《关于运用监督执纪“第一种形态”的实施办法》和《关于深化作风纪律督察工作的意见》四个指导性文件。
五是传达压力、压实责任。压实“两个责任”，组织签订主体责任书12份，签订监督责任书12份；压实“一岗双责”管理责任，组织签订“一岗双责”管理责任书65份，确保压力有效传导，职责全面明确。
二、创新模式，加强队伍素质建设
一是网络平台抓教育。开办“清风岱庄廉政微课”，通过现代传媒“微信公众平台”，适时和展现反腐倡廉工作要闻、工作动态、示范典型、警示案例、廉洁书画、廉洁故事、廉洁箴言等内容，普及廉政知识，弘扬廉洁文化，目前已推送9期。在端午节期间设计制作了“端午假期给党员干部一张备忘录”以温馨的语言、警示廉洁思想意识，筑牢节日廉洁防线。
二是“以会代训”抓教育。坚持纪检网员工作例会制度以会代训，强化理论学习和业务指导，进一步明确基层纪检网员工作职责和下一步工作重点，增强敬业、勤业观念。
三是廉洁谈话抓教育。突出要害岗位和矿调度会上通报的问题责任人，采取“走下去、请上来”的方式，先后组织开展了17人次的廉洁从业提醒谈话，并现场签订廉洁从业承诺书，通过咬耳扯袖般的讲廉洁、谈纪律，促进了履职担当意识的提升。
四是内强素质抓教育。专职纪检员坚持每天半小时业务学习常态化，通过网络媒体、业务书籍，自我学习、自我提升，不断增强新形势下从事纪检监察工作能力。
五是突出特色抓教育。围绕培育岱庄特色廉洁文化，面向全矿下发了“我的家风家教故事”征文和“廉洁理念格言警句”征集的活动的方案。用身边的廉洁故事和廉洁理念，引领廉洁思想意识的强化提升。
三、聚焦主业，严肃监督执纪问责
一是突出行政中心工作抓监督。重点对全矿各单位的劳动组织状况、人力资源优化和工资奖金分配方案进行督察，规范指导、优化管理。
二是突出干部作风抓监督。制定下发了《关于深化作风纪律督察工作的意见》，重点对全矿各部门、各单位工作（劳动）纪律、干部作风转变、工作日禁酒制度执行、干部履职效能等工作持续开展检查督导23次，对存在问题的11名管理人员进行了警示提醒约谈，推动干部作风持续转变。
三是突出规范管理抓监督。纪委联合审计，对采煤、掘进、通防等7个专业和单位的仓储管理进行清仓查库、清算盘点、建账设卡，制定下发了仓储物资规范管理制度，促进了仓储物资管理规范。六月初对全矿各单位工资奖金分配方案、职工收入明细公开工作进行了专项检查，并形成专项检查报告，提出了问题落实整改的具体措施与意见，督促各单位民主管理规范。
四是突出重点工程、项目抓监督。对土建工程施工、生活设施安装改造、矿井设备升级等重点工程、项目实行“廉洁准入”，招议标期间现场监督签订廉洁承诺书，合同签订前组织开展施工单位和矿负责部门廉洁约谈，并先后签订《廉洁工程（项目）管理公约》28份，实现了对施工单位和矿负责部门廉洁从业管理的双管制、同制约。赢得了施工单位“有了廉洁公约，我们心里更踏实了，不用想这事那事了”的一致认可。
五是突出职能发挥抓监督。认真把握“四种形态”内涵，推进监督执纪“第一种形态”实施的常态化运用，制定下了《关于运用监督执纪“第一种形态”的实施办法》，共五章二十八条。目前运用该办法已对11名管理人员进行了警示约谈。充分发挥兼职纪检网员工作在一线的监督优势，及时了解基层单位管理人员思想状况、存在的廉洁风险隐患问题，通过日排查、月汇报，针对突出性问题，下达“廉洁风险预警单”、“专项检查问题整改单”，及时防范隐患、整改问题。先后下发预警、整改单12份，实现了隐患和问题的闭合化管理。在集团公司党建工作检查指导中，给予了较高评价。
六是突出流程规范抓监督。上半年以来，纪委围绕矿井废旧物资处理、废旧机油、油桶处理、设备物资到矿验收以及煤炭销售等敏感性工作，主动跟进、深度介入，狠抓流程规范管理，及时参与了物资报废处理工作的鉴定、拉运期间的过磅称重、全过程掌控煤炭从洽谈签订合同到发运出矿的规范操作情况，确保过程廉洁风险有效管控。
存在问题与不足：一是自身建设上与西部七矿之间还存在差距，距离集团公司“西部十一矿统一标准考核”的要求还存在很多问题与不足；二是党风廉洁教育上形式少，还仅仅停留在廉洁约谈、廉洁理念学习等传统做法上，缺少较强警示效果的载体活动；三是纪检网员队伍素质参差不齐，业务跟进指导上还存在欠缺；四是监督执纪管理停留在矿党政安排的重点工作上，对一些要害岗位、关键业务操作的监督监管还未能及时跟进、立项监察；五是“四种形态”的理解运用还存在差距，警示约谈的多，问责处理的少，不敢腐的震慑力还没能有效传导。
下半年工作打算
（一）加强纪委工作体系规范化建设
按照能源集团和集团公司纪委一系列指示精神，聚焦“廉洁企业、阳光国企”和“规范规矩性”矿井建设目标，立足党风廉建设工作实际，全面对标、完善管理，压实党委主体责任和纪委监督责任，细化分解责任清单，依单履责、照单问责，促进党风廉洁责任制实。
（二）加强专兼职纪检队伍建设
以集团公司讲政治、讲正气、讲程序、讲效率、讲纪律、抓落实“五讲一抓”作为队伍建设的重要抓手，强化纪检网员工作例会制度，注重业务培训指导，严格日常管理考核，规范工作业务开展流程，打造“忠诚、干净、担当”的纪检队伍
（三）创新教育模式，增强针对性、实效性
探索实践“节点式教育法”。利用特殊时间节点，通过家庭助廉倡议书、发送短信、编发手机报、下发文件通知、会议传达强调等方式，及时开展提醒式教育；抓住干部成长节点，对新任领导干部、新进人员通过“廉谈话、廉承诺”等形式开展入门教育；结合重点岗位工作节点，进行廉洁风险提示和预警通告，开展防范教育；把握重大案件案发节点，推行案后警示教育“三个一”工作机制（组织一次分析讨论，召开一次案情通报会，开展一次警示教育），开展警示教育，以达到“查处一案、教育一片、警示一方”的效果。
开展“党规党纪在心中”专题学习测试。通过微信平台继续推送“五部党规”、上级指示精神、矿井管理规定以及廉洁警示案例、漫画等廉洁学习资料，加强各级管理人员、“四管”人员的廉洁教育，并通过专题学习测试的形式实现以考促学、以奖促学的效果。
开展“我的家风家教故事”和“廉洁理念格言警句”评选活动。认真落实“我的家风家教故事”征文和“廉洁理念格言警句”征集活动方案，认真汇总、甄选典型事、优秀理念格言制作宣传展板，利用微信平台推送，用身边的廉洁故事，教育身边的管理人员；用同事的优秀理念思想引领廉洁从业意识的增强。
利用地缘优势，开展“感悟人生”教育。突出中秋、国庆、元旦等传统节日期间廉洁从业的敏感期，围绕增强警示教育的实效性，立足有利地势，加强与周边监狱的沟通联系，组织各级管理人员、“四管”人员到监狱开展案例警示教育，洗涤灵魂、感悟人生，形成思想上震撼、心理上的净化，自觉规范自律，走好人生之路。
（四）突出特色，建塑廉洁文化品牌
一是实施“廉洁细胞”工程。立足实际，着眼预防腐败抓早抓小，积极探索创新载体，引用“廉洁细胞”概念，坚持从机关部门、基层单位、重要岗位等基本单元抓起，以“细胞”廉洁促进矿井“肌体”廉洁。落实廉洁文化“六进”活动，扎实开展“廉洁班子”、“廉洁党员”、“廉洁干部”、“廉洁岗位”和“廉洁科室”等典型选树活动，强化示范引领作用发挥。
二是编制党纪条规"口袋书"为领导干部"提神醒脑"。整理编制内容既涵盖党纪党规又涵盖企业管理制度的“口袋书”，通过知识问答、文字图解、图文并茂、简单易懂的形式，形成视觉上的冲击，思想上的洗礼。
三是建树廉洁文化示范阵地。深入全矿各单位检查调研党风廉洁工作的进展情况，通过评先树优、选树典型，进行重点指导、强势打造岱庄生建煤矿廉洁文化建设示范阵地，通过典型引领，带动廉洁文化建设能力全面提升。
（五）严肃监督执纪问责，浓厚廉洁从业氛围。
一是抓干部作风督查。加大机关科室重点岗位和关键部门履职尽责情况、八项规定执行情况、“”问题存在情况等方面的监督检查，对查处的问题点名通报，严肃处理，促进干部作风持续转变。
二是抓廉洁风险防控。积极构建政工科室、专业部室协调联动的“大监督”格局。通过强化重点业务的“痕迹”管理，健全风险预警、内外监督、纠错整改机制，使重大风险可防可控。
三是抓效能监察和专项检查。围绕物资采购、供应、煤炭运销、财务管理、节支降本、大额资金使用、劳动用工管理等重点领域，加强对“核心业务”办理、“制度规定”执行、“问题整改”落实、“重点工作”推进、“日常业务”规范等工作监督，坚持专项检查的制度化、常态化；科学选题、申报立项，扎实开展专项效能监察，切实以执纪监督推动业务监督，倒逼规范管理。
四是抓从严执纪问责。不折不扣地贯彻执行《监督执纪工作规则》，坚持有案必查、查实必究，尊重客观事实、依规依据办案，做到案件零库存、结案零申诉。严肃查处违反“六大纪律”的行为，重点查处工作失职渎职、侵害矿井和职工利益、以权谋私、克扣截留套取职工工资、违反“八项规定”以及利益输送造成资产流失的行为，对行权用权失范、监督管理缺位等问题，拿起严格机制管理的“利剑”，对严重违规违纪行为严肃问责，做到发现查处一起、通报处理一起，不设专区、没有特区、没有制度管理达不到的盲区，始终保持从严执纪的高压态势。
财务廉洁风险范文第8篇
一、系统梳理，全面查找风险环节
在全系统开展了“工商部门在行使职权中存在哪些风险”、“你所在的岗位风险点是什么”、“你所在科室的风险有哪些”等风险查找分析活动。排查梳理要求做到三个结合，即：自己查找与互相查找相结合、下级查找与上级查找相结合、内部查找与外部查找相结合，在干部中形成了“工商岗位有风险，人人都是风险点，风险程度各不同，认真排防范”的意识。通过筛选梳理，全系统共确定了行政审批、执法办案、消保维权、队伍建设、财务管理、后勤管理、协会工作7大方面共48个风险环节，并对存在风险的各个工作环节进行深度分析，找出了体制、制度、思想及个人素质等导致风险的主要原因，为采取针对性解决措施打下了良好基础。
二、深度透析，动态评定风险等级
针对排查出的各个风险点，州工商局细化了100多条风险监控措施。同时，按照风险高低，将工商行政执法和内部管理工作各个岗位的风险划分为四级：出现风险的是一级，由各级工商局党组、纪检组负责处置并承担重点监控责任；出现苗头的是二级，由各级纪检组监控；有可能转变为风险苗头的为三级，由部门领导监控；其余岗位、人员和常态事项是四级，按照常态进行防范管理，由部门领导承担监控责任。对廉政风险点的等级评定随时向上、向下动态调整和滚动管理，形成了风险点防范网络，使这项工作有机融入了干部队伍管理和各项业务职能之中。
三、健全机制，制定避险措施
州工商局根据廉政风险和监管风险分布的特点及规律，形成了系统化的廉政风险防范等级管理办法，制定廉政风险防范等级管理考核办法、风险点监控等级评审办法、每季度廉政风险点公示提醒制度等多项配套措施。对不同的风险等级，明确不同的监控责任人，采取不同的防范监控措施，实施不同的督查考核标准；运用前期排查预警、中期分级监控、后期考核修正等措施，依托预警、监控、考核、修正四个环节的循环管理机制，形成对预防腐败工作“内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据”的风险监控管理体系。基本实现了对风险点管理全方位一体化的监测、监控和处置。
四、多措并举，加强化险督查
1、与各部门负责人签订了《党风廉政风险防范管理责任书》、与全局干部签订了《廉政风险防范承诺书》。
2、每季度初下发《关于对本季度廉政风险点进行公示提醒的通知》文件，让干部能看到本岗位存在的廉政风险点，时刻绷紧廉洁自律这根弦。
3、州局在每个工商所指定一名监察员履行风险监控职责，并将兼职监察员作为后备干部重点培养，在政治上给予鼓励，实现了监控的重心下移。
4、纪检监察部门对发现的风险苗头或倾向，及时下达《廉政风险督查建议书》和《廉政风险限期整改通知书》，发出预警信号。
5、发挥查办案件威慑力。成立了专项案件调查组，严肃查处各种违纪行为；及时通报系统内外违纪违法案件的查办结果。