合规管理的意见和建议
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合规管理的意见和建议范文第1篇
就教学常规工作来看，从教学计划的制订到每一课时的备课——上课——作业的布置和批改——辅导——检测等是一个环式的结构。我们都经常把这一流程称为“教学五环节”，这五个环节之间并不存在独立性，而是紧密地相互依存，相互连接，相互作用，互为基础。它们在保证教学质量中发挥着同等重要的作用。但就实际的教学常规管理工作来看，并没有被同等的重视。教育行政部门和学校对教师教学的管理与检查往往着重于备课本、作业本、测验卷等的台账式检查，而忽略了备课、上课及作业的实效性，对师生的共同成长缺乏关注。因此，我们提出的“五精”教学常规管理认为，应该借助过程观察实现教学常规管理的最终目标。
一、 以课堂观察为方法，常规管理关注教师的“教”
课堂是学生学习知识、提高能力的主阵地，是教学质量赖以提高的关键所在，常规管理必须紧紧抓住课堂不放，否则，失之毫厘，会差之千里。以往，我们常采用随堂听课的方式了解教师的课堂教学情况。但最后的评价往往停留于课堂上教师的教态自然、语言流畅、目标明确等套式中，对学生的学习习惯、学习能力等方面的评价更少。为此，我们借鉴课堂观察的成功经验，将常规管理的关注点落实在教师的“教”上。强调“观课”的目的性，有别于传统的随堂听课的随意性。
如《小学语文教学建议》中强调课堂上至少要留出8分钟左右的时间作为学生的书面作业时间。针对这一条，我们设计了课堂观察量表如下：
通过课堂观察记录和课后的分析评价，不仅可以清楚地了解到教师在设计教案时是否将练习设计作为其中的一个部分，而且还能科学地了解到教师练习设计是否符合教学目标的要求，是否符合学生学情。同时从学生完成时间、正确率等方面体现教师课堂上“教”的质量。这样的观察方式，较之于以往的作业本检查，更能全面地分析研究教师的教学情况，促进教师及时调整教学思路、教学内容和教学方法，同时能够唤醒隐藏在教师心中的教学智慧，促进教师的专业发展，提高教学效率。
二、 以现场调研为手段，常规管理关注学生的“学”
“教学”两字包括教师的“教”，也应内含学生的“学”。因此，在教学常规管理工作中，也应将教师有没有注重学生学习习惯的培养以及是如何落实的，作为关注的目标。而学习习惯的培养需要一个长期的过程，检查也应该贯穿于过程中。我们认为，现场调研是一种过程化的常规管理手段。
例如，学生握笔、写字姿势是否正确，课堂回答是否积极完整，都涉及学生学习习惯的问题，也是老师、家长最关注的问题。我校就先后分别进行了两次现场调研。
如对写字姿势的调研，我们的调研方式是：（1） 现场记录：采用各班级语文老师蜻蜓咬尾巴的检查方式，在上课时间进入各班，当场要求学生书写一首古诗。在学生书写过程中，记录学生存在的握笔姿势、写字姿势不正确的具体现象。（2）现场拍摄：由学校教研室安排一位教师，逐一进入各个班级，将写字姿势最标准和最不端正的五个孩子分别用照相机进行现场拍摄。将照片洗印后，最标准的五个学生的照片贴示在教室宣传角中。最不标准的五个孩子的照片交给这个班级的班主任，便于老师分析原因，及时提醒。（3）及时反馈，提出后续意见。印制宣传画分发给家长及班级。
对课堂上能否自信回答、完整地回答，我们也设计了专门的课堂观察量表，如组织部分教师对二、三年级的课堂回答情况进行现场观察、记录、调研。并根据调研报告从举手姿势、站立姿势、回答是否完整等方面提出了具体的要求，也对教师应该如何在日常课堂中进行引导，提出了一些合理化的建议。经过一段时间的课堂引导、实践，学生的课堂回答变得更加响亮、自信。在5月份的全省小学语文青年教师优质课评比中，借班上课的13个班级，他们的课堂回答时的礼仪、音量、语句的完整性等，都得到了来自省内兄弟学校老师的一致好评。
三、 以学期目标为引领，让教学常规更落实
管理无巨细，入微方能活。在教学管理上，“宜细不宜粗”，管理要细致入微，细致入微了，才能显示出管理的活力。教学常规的过程管理，也必须抓到点子上，必须“无微不至”。因为稍微的疏忽，就可能会使教学管理流于形式，起不到应有的作用。
在日常管理中，大家对语文、数学、英语等主要学科的常规管理十分重视。而对于音乐、体育、美术等学科往往会略有疏忽，对这些学科的常规管理是否落实，更能体现这些学科的教学质量到底如何。
因此，我们在开学初组织综合学科组全体教师，学习教学纲要及教材，结合该学科的教材内容、学期教学目标及学生实际，讨论后分别制定出音乐、美术、体育、科学等学科具体的质量检测项目和检测标准。学校的考评小组将根据学期初制定的内容和标准进行随机的检查和评价，以此来评价综合学科组教师的教学质量。以一年级第一学期体育课为例，我们分别制定了10米直线走、七彩阳光广播体操、跳绳、立定跳远、坐位体前屈、单双圈跳六个内容的考核目标，并且规定了10月份的跳绳比赛、1月份的立定跳远、2月份的抽学号广播体操检测时间。这样，评价目标源自于该学科老师自己的讨论，而不是学校领导单方面的一相情愿，而且检测时间都是阶段性地进行了规定。体育老师就能依据自己制定的标准，具体进行每一节课的教学工作，认真落实好教学常规。
合规管理的意见和建议范文第2篇
[关键词]高职 教学质量 校内第三方 评价
[作者简介]刘瑞霞（1961- ），女，北京人，南通职业大学教务处，副教授，主要从事职业院校实践教学管理研究；顾力平（1956- ），男，江苏海门人，南通职业大学副校长，研究员，主要从事高职教育管理与实践教学研究。（江苏 南通 226007）
[中图分类号]G717 [文献标识码]A [文章编号]1004-3985（2014）33-0041-02
第三方评价具有评价主体多元性、评价方式开放性、评价指标系统性和评价过程持续性等特征，对提高教育质量和培养高素质技能型人才具有积极的促进作用。①将第三方评价的方法引入校内系（部）教学质量评价，对加快高职教学改革步伐、完善校内教学质量评价机制、创新评价观念具有重要意义。
一、院、系二级管理体制下高职院校校内教学质量引入第三方评价的必要性
高职院校实施院、系二级管理后，对校级层面的整体教学质量评价比较重视，有些学校还引入了“第三方评价”，请校外的第三方评价机构对本校的专业人才培养水平进行评价，并有选择地向社会公布，对提高学校办学声誉和提升办学质量和水平起到了一定的促进作用。但是，系（部）层面的教学评价还存在以下问题：一是评价主体单一。在院系二级管理模式下，对系部的教学评价基本上还是由教务处牵头，以教学检查的形式，以系（部）本身评价为主进行评价，主体单一，自己评自己，评价的可信度不高。二是评价内容简单。上课、教案、作业、试卷等检查内容较为单一，仅仅涉及教学的形式而没有涉及教学的实际效果。三是评价方式单一。现有评价基本是听课、查资料、学生网上评教，方式单一。四是评价目标定位不准。没有紧密结合高职教学特点，体现人才培养目标的专业实践教学评价指标体系和评价方法很不完善。为此，有必要对高职院校二级管理体系下系（部）的教学评价进行改革，可以尝试采用校系二级管理体制下校内教学质量第三方评价，即校内第一方评价为教师自己评价、第二方评价为系（部）评价、第三方评价为校内第三方（除系、部外的所有部门）对学校二级教学部门（系部）的教学质量评价。
二、校内第三方评价的实施步骤
评价过程可分为宣传发动与自查、实施、总结整改与表彰三个阶段。
1.宣传发动与自查阶段。该阶段的目标要求是统一思想，提高认识，明确要求，以查促改。这一阶段一要做好相关的基础工作，包括明确评价目标、时间、组织机构，编制“各阶段工作安排表”，设计、编制《专业教学计划执行情况评价表》《课堂教学质量评价表》《教学文件检查评价表》《实践教学评价表》和《学生问卷调查表》等。二是举办“高职教育论坛”，请专家做“高职教学常规管理思考”专题讲座，从教学常规管理的目标定位、教学常规管理的基本内容、教学常规管理的实践创新等三个方面，对高职教学常规管理进行了全面的解读，为活动理论热身。三是组建校级专家组，成员包括学校相关职能部门领导、资深教授、校级教学督导、教学管理专家、学生代表等。为保证检查组工作规范有效，要对专家进行培训，以研讨会的形式对评价的目的与意义、评价项目和指标进行解读与研讨，并就如何规范、有效操作以及具体的实施方式方法进行讨论与确定。四是召开全校动员大会，由校领导做动员报告，从为什么要组织校内第三方教学质量大检查、这种检查与以往的教学常规检查有何区别两个方面，强调活动的重要性和意义，就如何做好工作进行部署并提出具体要求。五是各系（部）逐项做好自查工作。
2.评价实施阶段。分工科、文科两个组，深入系（部）实地检查，内容包括部门自查情况、专业教学计划执行情况、课堂教学质量、教学文件与资料以及实践教学情况等五个方面，通过分组听课，查看教学包、作业、试卷，开展教师访谈和学生座谈会，发放调查问卷，走访校内外实验室、实训基地等方式，全面深入地对各教学部门的教学情况进行检查。检查组在细致认真检查、充分讨论的基础上，分别对各系（部）的教学质量做出全面、客观的评价，并书面反馈给各系（部）。最后形成全校教学大检查总结报告，对全校教学工作总体情况、亮点、特色与主要问题进行分析，提出整改意见和建议。
3.总结整改阶段。各系（部）依据检查组的意见和建议进行认真整改，形成部门教学质量报告即整改报告。报告内容应包括对检查中发现的问题进行分析，并从制度的制定与落实、考核细则等方面完善整改措施。
三、校内第三方评价的实施效果
1.提高领导影响力和群众对领导的信任度。随着学校校、系二级管理的实施，一些系部教学常规管理的主体作用没有能很好地发挥，领导工作的主观能动性不够，管理方式粗放、过程管理时紧时松、细节管理不到位、制度执行不力或是选择性执行等情况时有发生，在某种程度上影响了系部领导的影响力和群众信任度。而校内第三方评价活动，各教学部门领导必须重视，亲自参加所有自查和学校检查工作，为教师做出榜样，这对取得教师的信任和拥护有很大帮助。
2.有效发挥管理部门的组织整合力度。检查突破了以往教学检查都是教学部门自己查自己的封闭式检查方式。从检查机构看，学校替代了教务处，从全校范围内抽调精通教学理论、具有丰富的教学管理实践和理论研究功底的教授、专家和相关职能部门（组织部、科研处、人事处、高教研究室、学工处、督导室等）的负责人，做到了党政共管，体现了学校对教学常规管理工作的高度重视，有效发挥了管理部门的组织整合力度。
3.最大限度地提升了检查力度和教师参与力度。以往教学常规检查内容一般是教师准时上课情况、上课准备情况、作业和试卷的批改情况等。而校内第三方评价既要查专业教学计划的执行情况，又要查课堂教学质量；既要查教师“教”得如何，又要查学生“学”得怎样；既要查理论课教学，又要查实践课教学；既要看课堂教学的过程，又要查课堂教学的准备情况和课后作业批改、试卷命题与阅卷情况；既要看实验实训场所的管理，又要查实验实训设备仪器的使用率和维护情况以及实践教学的组织与教学效果；既要看教学常规管理的“正在进行时”，又要查看近期的相关教学档案。从检查对象看，至少涉及全校专兼任教师总数的50%以上，最大限度地提升教师参与力度，真正做到人人参与、个个受益。检查使大家深刻体会到教学常规管理的重要性和加强教学管理的必要性，同时也认识到自己在教学管理理论上的缺乏与不足，加强教学常规管理需要理论指导成为共识。
四、校内教学质量第三方评价实施中应注意的问题
1.评价的逻辑起点在于以人为本，学生满意。传统的教学常规管理结构是“学校―系（部）―教师―学生”金字塔型，逻辑起点是学校。现代教学管理理念下这种结构已经倒置，其逻辑起点也变为学生。这不是把教学管理进行简单的结构倒置，而是理念的颠倒与更新。这就要求学校和系（部）必须在教学管理中体现“以学生为中心”的理念，了解学生的切实要求，并落实到课程设置、教师教学方法选择、学生学习能力培养等方面，做到为学生而评价。为此，校级评价组成员中要有学生参加，使评价结果体现学生的意见和感受。
2.评价要重视过程管理要素。校内第三方评价是对系（部）教学全过程管理的评价，是对其在办学指导思想和理念指导下的专业、课程、师资队伍、实训条件等各方面管理的评价。专业、课程、实习基地、师资队伍建设是评价的四个要素，要注重这四要素的内涵建设，做到专业建设为核心、以课程建设为基础、以实习基地建设为依托，以师资队伍建设为保障，并贯穿于教学管理的全过程。为此，考察应重视：是否立足于专业方向和人才培养目标，认真研究教学质量管理的基本理论、方法、体系与原则；是否注重研究新形势下学校和系（部）教学质量管理体系的主体、目标、结构、功能和特征等；是否建立与人才培养目标相适应的人才培养方案、专业结构、课程体系、教学过程设计和教学质量评价控制体系等；是否通过适当的专业教育和课程引导，增加学生的专业认同度和喜爱度；是否通过整合实验实训场地与设备，优化实验实训条件；是否采取措施，强化教师专业能力尤其是实践教学能力培养。
3.评价要关注细节，弘扬特色。一是要关注并加强基层建设。就学校而言，系（部）、教研室、班级等都是基层，加强基层建设就是要努力提高系（部）和教研室这两级的教学组织能力和教学管理效率，强化班级学风建设力度，达到强化教学管理的目的。二是要优化目标。要与现行高职院校教学评估指标体系相对照，将师德素养、教风学风以及学生专业素质（思想品德、专业理论功底、专业基本技能、毕业设计、就业情况）等目标进行细化和梳理，并体现在教学管理过程中。三是要关注系（部）在教学与质量管理中的创新与特色，发现亮点和特色，从小处、细处入手，弘扬教学管理特色。
4.评价要以制度建设为保障。教学质量监控与评价的关键是制度建设。制度是学校教学行为准则，也是教学工作思路与理念，包括教学管理制度（校、系两级）、质量保障制度、质量监控制度等。教务处在评价开始前，应先结合学校工作实际，依据国家相关规定，按照“补充、完善、坚持”原则，对现有制度整合、梳理和完善。系（部）应在学校文件的基础上，制定本部门与之配套的规定与制度，强调制度执行力度、做到有章必循，保证制度的有效性和可行性。
5.不断创新，强化评价引领作用。教学管理的核心是创新。研究教学管理组织、观念、制度等方面创新并体现在教学管理全过程，更是常规教学管理的亮点与突破点。做到这一点的基础是学习，建立学习型系（部）是必不可少的。学习型系（部）包括两方面：一是教师和教学管理人员要加强教育理论学习，不断更新、获取和使用新知识；二是必须保持领导与教师、教师与学生等之间的对话沟通和思想开放，强调创新和教学团队建设，实现提升学校和系部二级教学管理水平这一目标。
总之，高职教育发展的新趋势，昭示着质量立校、特色兴校的硬道理。校内第三方评价的实施，将推动学校教学管理再上新台阶、教学质量再上新水平。
[注释]
①刘志峰.高职教育实施第三方评价的主要问题与改进策略[J].职业技术教育，2012（19）：47.
[参考文献]
[1]陈梅香.提高本科教学管理的建议[J].青春岁月，2012（8）.
[2]黄思明.本科教学质量保障长效机制的构建[J].吉林广播电视大学学报，2011（6）.
[3]黄晓媚，邹晓宏.高校内部教学质量保障体系探究[J].黑龙江教育：高教研究与评估，2010（11）.
合规管理的意见和建议范文第3篇
关键词：合规管理；企业；路径
企业合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。如何加强企业合规管理，是我们亟待探讨的问题。
1 企业合规管理，构建完善的制度体系是基础
任何管理，建立健全制度是最基本的前提和基础。科学有效的企业管理对于规范企业经营行为，提高经济运行效率，实现企业经营目标，促进企业健康发展等方面具有重要的意义。要通过全面梳理、清理、修订、完善内部制度，并根据国家法规的变化持续修订，将日积月累的各种良好做法总结沉淀、积累固化下来，并清晰地界定实际工作中的尽职、问责和免责标准，形成一整套合理合规、科学严谨、切实可行的制度体系，是企业合规管理的基础。
2 加强企业合规管理，业务部门监管是重点
各业务部门是企业管理的中枢，是各业务系统的“权威”。各业务部门不仅是企业业务主体，也是本业务范围的监督主体，对相关业务流程的落实、制度执行等具有重要的监管责任。
一是要以企业的定位、目标、战略为基础和依据，综合考虑各业务管理职能之间、本业务职能内部各管理因素之间的关系，对各方面、各层次的管理制度进行整体设计，制订和完善一整套相互协调、相互制衡、整体优化的管理制度。 在这一过程中，既要考虑制度的规范性、指导性，又要考虑制度的操作性、执行力和可追溯性，为合规监督及进一步考核追责提供依据。
二是业务部门要依据相关制度、规定，认真梳理各自业务范围和管理权限，根据业务监管重点、难点，列出具体监管清单，明确监管任务和责任，定期自查监管任务落实情况，切实落实好监管职责。据此，业务部门在安排工作的同时，要加强对执行落实情况的合规性监督，发现问题及时提醒并督促整改落实。要定期不定期开展业务的合规性检查，在发现、整改问题基础上，不断总结、分析、积累业务监管中的好做法，持续改进业务合规性管理制度和合规性监管经验，建立更为完善的合规管理体系。
三是要在日常监管实践基础上，对监管清单进行进一步修订和梳理，结合不同时段的具体目标、管理重点以及企业员工的认知程度、自觉行为等状况，提出不同时段的监管重点和目标，积累固化监管方式和问题改进措施，不断提高监管水平。
3 加强企业合规管理，开展专业监管是关键
国有企业在走向市场化、国际化过程中，合规管理是必然选择。针对国企长期形成的一些管理模式和规则，以及面对的复杂市场环境，在合规管理的进程中，开展专业监管是必须要选择的关键手段。
内部审计作为企业管理系统的重要组成部分，作为经营管理的控制、监督系统，是企业经营管理的内在要求，也是促进合规管理的重要途径和手段。要充分发挥内部审计的作用，通过对企业经营活动、投资活动、管理活动及相关经济资料的审核和检查，收集、整理、鉴定和分析，发现和查处企业经济运行和经营管理中存在的不真实、不合理、乃至不合规等问题，纠正企业经营管理活动中偏离经营目标和管理权限的行为，提出加强企业经营管理、发挥管理整体功能、堵塞管理漏洞、提高管理效能等方面的意见和建议，促进企业规范管理。
法律风险防控是现代企业不可或缺的重要管理环节。在企业市场化、国际化进程中，法律监管的重要性不言而喻。法律风险监管，通过系统地对企业的法律风险加以梳理、分析、控制、对比，利用国家法律赋予的权利和改革发展的各类优惠条件，充分加以有效利用，从而实现企业合规前提下的利益最大化和风险最小化。企业法律合规性监管重点就是企业法律风险管控的重点。就目前来看，企业法律风险重点主要在合同法律风险、人力资源管理法律风险、财务管理法律风险、安全管理法律风险。这些方面的法律风险对企业经营管理来讲，都是具有毁灭性的，其合规性监督必须依赖于专业的法律机构、法律部门、法律人员来组织实施并一以贯之 ，保证相关业务的法律合规，防范法律风险。
4 加强企业合规管理，落实纪委再监督是必要环节
任何管理都不能游离于“监督”之外，监管工作也不例外。无论是业务部门的监管还是专业部门的监管，都存在监管职责是否履行到位问题。纪委的再监督职责就成为合规监督中必要的环节。
一要强化教育，增强组织纪律意识和合规意识。组织纪律性不强、合规意识差以及不学法不懂法是违纪违规的根源。要加强对员工、特别是党员领导干部的教育学习，增强组织纪律意识和合规意识，强化纪律观念。
二要强化监督，促进业务部门监管职责的落实。纪检监察部门要加强业务部门在健全完善制度流程、制度执行落实的监督、合规性监督等情况的再监督，督促业务部门做好关键事项的事前预防和事中控制，保证日常业务的合规。对重点领域、重要部门和岗位，充分采取效能监察、专项监察等有效手段，开展合规性督查和检查，对发现的问题线索，按照“一案双查”的制度要求，既追查当事人、当事单位的责任，也要追查监管部门的监督责任。
三要强化问责，切实推进合规监督责任落实。纪检监察部门不应直接插手界定各业务是否合规问题，只对业务部门、专业部门是否履行监管职责问题进行监督问责。对于再监督发现的问题，该约谈的约谈，该函询的函询，切实保证监督问责实效。要敢于问责、严于问责、善于问责。要通过查办、问责、督办、约谈、通报等方式，督促相关部门充分履行监管职责。
合规管理的意见和建议范文第4篇
一、公司在加快经济发展的同时，要保持着极高的风险意识，对安全问题零容忍，在保证资产安全的前提下，为成员单位资产的保值增值、为集团公司成为一流集团而持续奋斗。
1、由于财务公司的特殊属性，公司服务的客户对象存在局限性，开展的业务也具有特定性。上述特性决定了公司面临的合规风险具有内生性、隔离性和相对封闭性的特点。在金融这个经营风险获取收益的领域，合规风险被视为核心风险，某种程度上也是信用风险、市场风险、操作风险等重要风险的主要诱因，是全面风险管理的基础，是对金融机构持续正向经营活动的保护。只有合规与经营的深度融合发展，合理平衡发展和创新边界，才能真正实现资本保值增值。
2、合规建设的重点不仅在实体的风险控制、业务流程、经营指标上，而且也体现在职能边界的界定，经营考核的导向上。财务公司的公司治理、内部控制、信贷、投资、票据、结算等业务领域，都高悬着合规风险的达摩克利斯之剑。
二、合规管理制度先行
1、搭建合规管理体系框架。按照监管要求和经营管理的实际需要，建立健全由董事会及其下设风险管理委员会、审计委员会、监事会、高级管理层、业务部门、风险管理部门和内部审计部门组成的多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理组织架构。构建形成“风险为导向、制度为基础、流程为纽带、系统为抓手”的全面风险管理和内部控制体系，并能够通过建设、检查、评价、完善的工作循环，保持体系的持续完善、执行有效。
公司所有业务必须遵守审贷分离的原则，因此，公司在经营层下设审贷委员会和投资决策委员会，分别负责审议公司信贷业务、资金业务以及投资业务等；同时为保证决策效果，两个决策机构的人员由风险管理部门、资金管理部门以及其他相关部门的人员组成。
2、加强合规制度体系建设。根据关于风险、合规、法律的管理要求以及公司内部管理的需要，对公司风险管理制度再次进行全面梳理，建成以全面风险管理和内部控制管理为主线的全面风险管理制度体系，基本覆盖公司各项经营管理活动面临的主要风险，能够较好地指导公司的合规、稳健开展。
3、筑牢合规管理三道防线。
公司业务部门作为风险管理的第一道防线，是风险管理的直接责任人，业务部门通过建立有效的内控制度和流程，并予以严格执行，最大程度降低业务开展中的主要风险。
风险管理部门作为风险管理的第二道防线，履行业务风险审核的职能，提出独立的风控意见；随着对风控工作不断提出更高要求，风控管理部门工作不断前移，不仅包括具体业务审核的前移，更重要的是通过对业务制度与流程的优化和再造，持续提升业务管理的合规水平。
内部审计部门作为风险防范的第三道防线，从独立、客观的角度检查风险疏漏和控制缺陷，对前两道防线的管理措施和效果进行评估和监督，提出更多管理建议，促进公司提升管理水平。
三、加强合规文化建设，深入人心
面对错综复杂、日新月异的金融市场，财务公司面临的风险不断加剧。作为经营管理活动中的基础性风险，公司自上而下要高度重视合规风险防控，将合规风险防控作为主动规避违规事件，主动发现并采取适当措施纠正已发生违约事件的内部控制活动。
要重点结合监管要求和业务需求，分层级、针对性地开展了合规教育培训工作：
1、开展全员培训，针对监管政策重点，系统介绍内部控制方面的监管政策，梳理贷款、投资等重点业务的监管要求，揭示潜在合规风险，增强全员合规意识；
2、定期对新员工进行合规管理的普及教育，树立新员工的基本合规理念，降低新员工的合规风险；
3、通过办公系统、微信公众号等途径，及时对最新监管要求进行解读和宣贯，深入传递合规理念，推动落实监管要求；四是印发员工手册，明确公司基本管理要求，为员工提供行为规范指南。
四、解析案由、对照检查相应业务。
1、信贷业务方面，做实贷款“三查”，严格资金用途审核，规范发放，推进信贷资金“脱虚向实”；针对票据业务要特别加强贸易背景审核，推进延伸产业链金融服务业务开展的同时严格审查基础交易的真实性，加强风险管理；
2、投资业务方面，对于投资资产管理计划等产品，要严格执行对底层资产的穿透管理，加强对同业交易对手的动态管理，包括名单制管理和授信管理等；
3、审慎经营方面，不冒进经营，加强内部控制，杜绝内控严重违规事件，持续资本充足率、资产质量、损失准备金、资产流动性管理等；
4、监管数据质量方面，强化数据源头治理，加强责任落实，建立健全监管数据质量管理的长效机制；
合规管理的意见和建议范文第5篇
风险控制个人工作总结一****年10月下旬，我来到**垦小额贷款公司。按照安排，分配到了公司风险控制部工作。
风控部的主要职能是对信贷部提供的每笔贷款业务，进行审查，同时撰写风险控制报告，分析贷款企业的财务状况。着重从经营和法律角度来判断可能出现的违约情况，提高风险预测能力。并及时对贷款申请人实施回访制度，跟踪收集贷款申请人的贷后会计报表，做好贷后管理。
在近两个月的工作中，感谢领导和同事们对我的关心指导和热情帮助。我着重学习了本公司和风控部的规章制度和相关业务知识，并在部门领导的指导下，进行了一些业务的初步尝试。在财务、法律方面遇到难题时，我会主动地向他们请教，他们也会及时的给我指导。通过不断的学习和总结，使得自己对本部门的工作性质、业务内容和工作规则有了一定的了解和认识。在工作期间能认真完成领导布置的任务，遵守纪律、关心集体、团结同志。
经过这一段时间的工作，看到了自己在理论和实践操作上的不足之处。如在撰写风控报告时，由于缺乏相关专业知识，很难对贷款企业的财务信息做出透彻分析;对《物权法》、《担保法》、《合同法》等法律法规中的相关法律条款不能做到熟练的综合运用;对很多事情考虑的不够具体全面。这都要在今后的工作中，更多地向公司领导和同事们虚心请教和学习。同时，克服自身困难，善于发现自己的缺点并及时改正
总之，在新的一年里，我们将按照公司的安排，尽最大努力来完成各项决策的具体实施，加强业务学习，认真开展工作，不断提高加强风险防范的能力，为公司的加快发展贡献一份力量
风险控制个人工作总结二****年上半年，在银行的正确领导下，在各部门的支持帮助下，我按照银行工作精神，围绕中心，突出重点，狠抓落实，注重实效，在自身工作岗位上认真履行职责，较好地完成自己的工作任务，取得了一定的成绩。现将****年上半年个人工作情况总结如下：
一、抓好自身建设，全面提高素质
我作为一名风险管理员，肩负着银行赋予的重要工作职责，知道自己责任重大，努力按照政治强、业务精、善管理的复合型高素质的要求对待自己，加强政治理论与业务知识学习，全面提高自己的政治、业务和管理素质，为做好风险管理工作打下扎实基础。在实际工作中，我做到爱岗敬业、履行职责，吃苦在前，享乐在后，全力实践“团结、务实、严谨、拼搏、奉献”的时代精神，提高工作效率与工作质量，促进银行风险管理工作深入发展。
二、刻苦勤奋努力，全面做好风险管理工作
****年1－3月，我参与银行信贷管理系统优化、测试工作，****年3月20日回风险管理部工作，这期间，我刻苦勤奋、认真努力工作，主要完成以下五方面工作：
一是对全行72个个人类贷款管理制度办法和操作规程进行了认真的梳理，针对操作风险方面存在制度缺失、缺陷问题，撰写了《关于完善个人贷款制度防控治理借名假冒名贷款的建议》分析报告。
二是针对我部使用二期系统的情况，撰写了信贷管理二期系统修改、完善建议，供部门领导参考；对信贷管理部制订修改的《重庆农村商业银行授信业务基本制度》等五个制度办法进行初审，提出十多条修改意见建议；参与开展信贷管理系统数据质量调研工作，提出意见和建议；完成了风险管理基本制度和操作风险管理办法的后评审工作，并提交合规管理部审核。完成信贷管理部、电子银行部和信用卡部提供的19个现行制度办法和操作规程的制度后评价工作，提出完善和修改建议。
三是按数据清理相关方案要求，对两家支行信贷管理系统数据进行实地核查，并就出现的问题进行分析，提交相关工作底稿。对德勤公司披露的2011年底各逾期档次与我行1104报表数据不一致的情况，到两家支行实地调研，了解并分析产生不一致的原因，并上报相关部门。
四是完成全行****年底贷款期限类型分布，****年底和****年底全行十大贷款客户的贷款余额、占比及排名等数据的分析工作，并形成相关表格资料。根据《关于完善个人贷款制度防控治理借名假冒名贷款的建议》分析报告所反映的问题，对个人业务部、三农事业部和合规管理部进行了风险提示。对全行X年一、二、三季度即将到期的大额贷款进行分类汇总分析，对所涉及的支行进行风险提示，共计发出贷款到期风险提示书86份。完成****年底我行小额农户信用贷款违约情况的统计工作。
五是按要求，准确及时上报1104报表。参与普华永道、德勤等公司就我行实施信用风险内评法的相关问题交流会。
三、培养良好作风，促进工作发展
做好银行风险管理工作，除了业务知识与技能外，更主要的是工作作风。作为一名风险管理的新兵，我严格要求自己，培养良好作风，以严谨的工作态度对待工作，承担自己的责任，认真对待每一项工作，按时完成任务，提高工作质量，向银行交出一份合格答卷，促进风险管理工作发展，确保银行资产安全，实现最大效益。
四、下一步工作打算
合规管理的意见和建议范文第6篇
把握合规定义，培育正确风险理念
关于合规（compliance）的定义有一些分歧，但是综观多数国家的立法以及国际银行业的实践，合规是指遵守国家法律、法规及监管部门各项规定之行为的总称。我国银监会《商业银行合规风险管理指引》（以下简称“指引”）界定了何谓合规以及合规风险。该“指引”所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致；而该“指引”所称“合规风险”，则是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。从这里的规定来看，合规风险既包括了违反监管规则和准则的问题，也包括了违反法律的问题，这意味着合规风险在一定意义上包含了“法律风险”。
当前中资商业银行虽然采取了一定的措施落实银监会“指引”的要求，但是银行内部在合规及其风险控制理念方面仍然存在诸多偏差。首先要改变当前中资银行普遍存在的重合规风险的事后防控，轻合规风险的事前防控，尤其是容易疏忽把合规风险的控制渗透到各种经营活动的决策和研发过程中去，把违反法律的风险与违反监管规章风险的预防有机结合起来。尤其是在缺乏专门法律或者合规机构的中小银行更是如此。其次，要强化董事、高级管理人员的合规风险意识。中资银行更多地倾向于把合规风险的防控当成基层分支机构业务中防控操作风险的工作来做，疏忽了董事会决策、高级管理人员落实董事会决议以及从事日常经营管理活动中的违法违规风险问题，尤其是各种业务管理政策和操作规程的制作以及新产品新工具拓展中的合规风险意识淡薄。再次，要把市场份额与盈利的关注与合规风险防控有机兼顾。针对银行内部各级管理人员强化市场和盈利的目标，往往容易把合规当成妨碍市场拓展和实现盈利目标的阻力，而不是把合规风险的防控当成经营效益提升的重要保障。鉴于此，银行需要强化合规风险意识，并且在经营绩效的评价中将合规风险的防控作为重要的因素。合规风险理念需要银行健全的合规文化来滋润。正如巴塞尔委员会文件《合规与合规部门》的引言指出：“合规应从高层做起。当企业文化强调诚信与正直，并且董事会和高级管理层作出表率，合规才最为有效。合规与银行内部的每一位员工都相关，应被视为银行经营活动的组成部分。银行在开展业务时应坚持高标准，并始终力求遵循法律的规定与精神。如果银行疏于考虑经营行为对股东、客户、雇员和市场的影响，即使没有违反任何法律，也可能会导致严重的负面影响和声誉损失。”“合规应成为银行文化的一部分。合规并不只是专业合规人员的责任。”
厘清部门职能，协调部门间的关系
由于“指引”将合规风险管理置于很高的地位，并将“合规管理”称之为“是商业银行一项核心的风险管理活动”，要求商业银行“应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。”这种定位使得合规部门及其职能也被提升到显要的位置上。
“指引”所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。“指引”对合规部门的职责也做了详尽的列举，概括起来有以下九大类：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，把握法规对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议；（2）制定并执行风险为本的合规管理计划；（3）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性；（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训；（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性；（6）积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险；（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标，确定合规风险的优先考虑序列；（8）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试；（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
从上述职责来看，尤其是其中持续关注法律、规则和准则的最新发展、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性、积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险等内容则直接与银行内部法律部门的职责相交叉。这种定位对于法律部门与合规部门合并设立的银行没有问题，可是对于法律部门与合规部门分设的银行来说，则势必带来尴尬。尤其是一些两者分设的背景中，合规部门往往来自银行传统的“内控”或“稽核”部门，这些部门的法律专业人员极为有限，要让他们承担监管规章所要求的职责几乎不可行。况且因为法律部门的相对独立存在，也势必使得从事法律审查与咨询的法律部门与合规部门的职责重叠，且可能导致责任不清。
鉴于此，对于银行内部将合规与法律部门分立的管理架构中，必须厘清法律部门与合规部门的关系，并且应将法律与合规部门结合起来共同承担起合规风险防控职责。
另外，合规部门与审计部门的关系的妥善处理对于有效防控合规风险甚为重要，借助审计部门的审计监督有助于确保合规风险防控接受适当的监督和约束。“指引”第二十二条明确规定：商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价；内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计；内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估；商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责；内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。
从合规职能的有效履行角度看，合规部门要确保合规风险的有效防控，需要建立有效的保障合规部门独立性的机制。“指引”有两处涉及了独立性的保障：一是从银行合规政策角度，要求银行明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，其中包括“保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等”；二是从高级管理层职责角度，要求其应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责中包括了“任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性”。可见这里从合规部门及负责人的独立性角度，强调了“独立性”的保障重要性。2005年4月29日巴塞尔委员会的《合规与银行内部合规部门》对合规部门的独立性给予了高度关注，将其作为一项专门的原则来规范，明确要求“银行的合规部门应该是独立的”，并阐析了“独立性”的四个相关要素：第一，合规部门应在银行内部享有正式地位；第二，应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；第三，在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的其他职责产生利益冲突；第四，合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。此外，还在合规部门及其负责人、利益冲突、信息获取和人员接触、资源等方面涉及了合规部门的独立性问题。
从国内中资商业银行的实践来看，合规部门的独立性欠缺仍然是一个普遍性问题，这也是合规风险有效防控的重要障碍之一。该问题的解决一方面需要监管机构的引导和监督，另一方面更重要的是有赖于银行内部董事会和高级管理层合规理念的强化。
构建责任机制，强化管理层的管理责任
从目前国内商业银行（尤其是中资银行）有关合规风险管理的现状来看，虽然不少银行内部已经设立合规部门，甚至有的也在内部管理制度中明确了董事、监事和高级管理层在合规管理上的权责。但是总体来看存在以下问题：一是对董事、监事和高级管理层的合规职责规定过于原则化，缺乏有效的约束和监督机制；二是管理架构中倾向于强化管理层对合规事宜的负责，而淡化董事会、监事会在合规管理中的重要作用；三是合规风险管理架构的系统化建设缺陷明显，不少的银行仅仅把合规风险作为操作风险来管理而已，或者把合规管理当成事后稽核监督来落实，尤其是在缺乏相对独立的法律合规部门的银行中更是如此。
针对上述问题，笔者认为商业银行应从以下几方面来改进：其一，银行应确立董事会负责监督合规风险管理的机制。董事会应该审批银行的合规政策，包括对组建常设的、有效的合规部门文件，董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估；董事会应监督合规政策的实施，包括确保合规问题都由高级管理层在合规部门的协助下得到迅速有效的解决。其二，明确高级管理层在合规风险管理上的基本职责。银行应落实“指引”有关高级管理层在合规风险管理方面的职责，高级管理层应向董事会报告合规风险管理情况，确保合规政策得以遵守；应建立识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划和机制；应采取必要的措施构建一个常设的、有效的并符合监管要求的合规部门；应建立对各级管理人员合规绩效的考核制度。其三，必须构建有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
提升管理人员素质，改善风险定量和防控的方法
我国商业银行合规管理人员多数来源于传统的银行稽核、审计部门，对于法律与合规部门合一的则是以法律人员为主体，这种背景下的合规人员结构制约了合规管理的纵深发展，以致多数银行都停留于以定性分析为主，严重缺乏量化分析，在风险识别、度量、监测等方面科学性不够，管理方法落后。对于法律部门与合规部门分设的银行，则甚至连合规中定型化的合法合规审核也因缺乏法律专业人员而无法有效落实相关职责。为了克服人员方面的制约，银行一方面有必要在缺乏法律专业人员的合规机构适当增加熟悉银行业相关法律法规和规章的专业人才，另一方面则有必要强化借鉴国际先进银行的经验，适当吸纳能从事合规风险定量分析的专业人才。
合规管理的意见和建议范文第7篇
关键词：农村信用社 自主经营 管理
农村信用社以服务“三农”为宗旨，以“三性”为经营原则。因此，必须立足农村、扎根农业，一心一意地做好做强“农”字文章，不断增强对“三农”的服务功能和实力，进一步提高金融服务水平和效率，大胆创新与农相宜的服务品牌，积极推进农业和农村经济结构的战略性调整，促进农民增产增收。切实转变工作作风，了解农民最想要的是什么，最盼望的是什么，最急需的是什么，真正把农业科技、农业信息、农业知识、农业贷款送到农户家中，引导农民转变观念，主动适应市场需要。
一、完善内控制度，确保依法合规经营
建立科学完善的内部控制制度是农村信用社有效防范金融风险和安全稳健运行的重要保障。近年来，基层社案件频发，且作案手段复杂，金额较大，对内控机制提出了严峻的挑战。加强内控文化建设，从源头上对风险点实施控制，积极推行谨慎的经营原则，建立健全内控机制，规范操作流程，不断增强风险防范意识。坚持以业务为中心，以内控为保证。一手抓业务拓展，一手抓内控监督。建立内控管理责任追究制度，进一步整章建制，明确划分岗位职责，将制度覆盖到每一个风险点，降低发案率。在搞好序时稽核的同时，防患于未然，将稽核关口前移，对业务经营中有苗头性、倾向性的问题及时作出分析判断，提出切实可行的整改措施和建议。
一要加大规章制度建设力度，锻造制度执行力。第一，要加大制度的回检力度，对新业务中存在的风险点，要及时制定或修改相关制度，强化风险防范长效机制建设，以制度约束风险隐患；第二，要抓整改问责，要自查自纠，自我暴露和自我整改，对整改台账中反映的风险隐患、整改落实、责任人处理、后续审计等情况必须持续检查，在检查中一但发现整改不力，或出现新问题，对整改不力负有领导和管理责任的人员进行从严问责；第三，严格执行开办新业务的有关规定，特别是对产品和理财产品，风险提示要充分，警惕那种只注重效益而忽视风险的业务品种。
二要强化内审职责，排查内部风险。要做到内部审计不走过场，严防 “猫鼠”一家，切实落实九种人排查措施；严格执行重岗人员轮换和强制休假制度，要加大稽核内审职责，强化自我发现，对强制休假人员，要及时对其所经办的业务进行审计，发现问题及时处理，不断增强稽核审计的独立性。
二、树立一个理念。即要树立合规经营理念
目前，合规经营意识不足仍是农信社的短板，主要表现在：合规的观念、意识、文化还没有完全深入到各级管理人员和全体员工思想中，部分农信社对合规、合规风险和合规经营的认识比较模糊，思想上重视不够，行动上存在偏差，如领导批示凌驾于规章制度之上，“人治”代替“规治”。再如少数领导干部理想信念动摇，作风不正，甚至腐败堕落，致使近年来农信社大案要案不断，严重影响农信社的形象。因此，要实现合规经营，首先要从认识入手，把农信社干部员工的思想认识统一到合规经营上，将合规经营理念融入到农信社每位员工的思想中，体现在每一项管理制度内，落实到每一笔业务交易中，内化为每个员工的日常行为。在此基础上，根据风险理念制定明晰的风险管理战略，引导风险管理工作的有序开展。
三、构建一个合规管理架构
农信社应借鉴商业银行经验，建立独立的合规管理架构，成立合规管理部门，履行合规管理职责。在建立农信社合规管理架构上，要注意三点，一是合规职能的独立性是必要前提，合规部门必须独立于业务部门、财务部门、内部审计和纪检监察部门，要明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，其承担的其他职责均不得与合规管理职责相冲突，降低因利益冲突而令合规管理形同虚设的风险。二是合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面应建立协作机制，合规部门更侧重事前、全面的合规风险管理，而风险控制部门主要职责则是在业务过程中进行事中的风险管理，合规管理部门与风险管理部门应为既相互独立又有效协作的关系。三是选派具有高度敬业精神、相应的技术资格和业务能力的人员充实到合规经营管理队伍中，培养和造就一支高素质的专业化队伍。
制定一套好的合规管理制度。长期以来，农信社内部缺乏一套统一完整、全面科学的合规风险管理法规制度及操作规则，不少制度规定存在粗略化、大致化、模糊化问题，缺乏可操作性，且执行力差等现象。因此，农信社要在银监会《商业银行合规风险管理指引》和“三法一指引”的基础上，对原有的制度进行梳理，制定《合规风险管理流程》，切实将合规管理落到实处。新的《合规风险管理流程》要具备“三性”，一是实用性。在制定规章制度时，一定要针对性强，要具体化，对贷款审批、发放、管理、监督等岗位进行分设，建立健全前台、、后台相互分离、相互制衡的管理机制，推动信贷管理从粗放型向精细化迈进。二是全面性。新的合规制度一定要覆盖到所有客户、产品和服务，要涵盖所有从业人员的行为操守和道德规范，使合规管控覆盖工作的各个环节，建立起一套层次分明、衔接有序、约束有力的合规制度保障体系。三是操作性。合规制度要紧密结合工作实际，实践上更易于操作，拒绝对其他商业银行的照搬照抄和“假大空”。
引进和创新一套合规风险管理工具。农信社在合规管理中，应借鉴商业银行经验，引进和创新一套合规风险管理的核心工具，规避操作风险。在引进和创新合规风险管理的核心工具时应注意三点，一是规范业务创新的流程，在新产品、新业务推出前进行合规审核与风险评估，做到有产品先有制度、有操作先有流程，有效避免合规风险。二是加强内控管理创新，不断推出加强合规管理的新制度、新方法。如积极探索建立适合农户贷款、微小企业贷款企业类项目贷款、公司类大额贷款等客户不同特点的信用评级制度，逐步建立覆盖所有业务和全面、准确、及时反映风险动态变化的内部评级系统，提高对信用风险和市场风险的鉴别分析能力，提高贷款质量。三是引进先进的风险管理工具如风险评级，风险预控，以及资产组合分析和各类风险缓释技术等，形成对合规管理的有效支撑。
四、建设一套风险防控体系
合规经营的一个有效途径就是做好事前预防。而要做到事前预防，关键要建立四个体系，一是建立合规经营教育体系。农信社要根据“合规执行年”的要求，开展多种多样的学习和教育活动，尤其要对发生在身边的违规操作案例分析解剖，从而使广大信合员工思想境界得到锤炼，风险意识得到提高，业务水平得到提升，真正将合规经营意识理念转化为合规经营的实际行动。二是建立合规文化体系。在具体工作中，应坚持以人为本，倡导柔性管理。注重人文关怀，不断激发员工的工作积极性、创造性和团结协作精神，营造合规经营氛围。强化感恩教育，增加员工的归属感，增强员工合规行为的主动性。三是健全稽核监督体系。稽核监督不但要对业务经营真实性进行监督，也要对员工的合规性进行有效监督，把稽核监督覆盖农信社业务的各个层面，不留死角。同时建立相应的处罚措施，把合规经营纳入考核，调动员工合规经营的积极性。四是建立社会监督体系。利用设置意见箱、监督岗、举报投诉电话和网站等形式，让社会各界参与评价信用社员工的职业道德和合规经营情况，从而促进和推动整个经营管理工作的合规、有效、顺利、可持续开展。
总之，我们必须实施稳健的经营方略，重管理见实效，走可持续发展道路，打造“三农”服务品牌，使农村信用社真正成为当地人民自己的银行，建设社会主义新农村的生力军。
参考文献：
合规管理的意见和建议范文第8篇
一、 用慈母般的"爱"与学生亲近，树立教师威望
"谁爱孩子，孩子就会爱他，只有用慈母般的爱心教育孩子"。班主任要善于接近学生'关心学生'与他们进行亲密的思想交流，帮助他们排除思想障碍，克服生活困难，做一个孩子心目中亲密无间的朋友，让他们真正感受到老师对他们的"亲近"与"爱"。这是班主任能否很好地开展教学工作的基础。
在亲近与研究学生的过程中，班主任要努力展示自身渊博的知识与崇高的道德情操，使学生对自己"既亲近又崇拜"，既认定自己是值得信赖的老师，又把自己当作知心的朋友，树立起班主任崇高的威望。那么，你的教育取得事半功倍的效果。
二、 学生常规管理工作策划与技巧
良好的常规管理是进行正常的学习与生活的保障，一个学生调皮捣蛋、不合常规的举动往往会使一堂好课留下遗憾，全班教学质量受到影响，甚至使全班努力取得的荣誉付诸东流，直接影响到班集体的利益。因此，要扎实有效地学生的常规管理。常规管理的内容包括《中学生守则》和《中学生日常行为规范》要求，课堂常规、卫生常规、学习生活常规等等。常规管理可以通过个人或集体、单项强化或全面优化相结合的方式进行，务必使每个学生具有"服从集体，服从命令"的思想，具有自我约束力，形成习惯，保证每个班集体随时表现出"活而不乱，严而不死"的良好班风面貌。
三、巧妙组建班干部与培养艺术
一个良好的班集体面貌如何，很大程度上是由班干部决定的。班干部对班集体有着"以点带面"和"以面带面"的作用，班干部是"班主任的左右手"。所以唯有慎重地选拔和培养班干部，班主任工作才能逐渐从繁重走向简单与轻松。
班干部应具有较强的号召力和自我管理能力。干部队伍的组建不能仅仅作为一种形式存在，班主任必须精心培养：其一、要大力表扬干部的优点，挖掘班干部的闪光点，宣传他们的先进事迹，帮助小干部树立威信；其二、要鼓励班干部大胆而细心工作，要严格要求班干部个人在知识、能力上取得更大的进步，在纪律上以身作则，在学习上总是走在别的同学前面，争取各方面给全班同学起到模范带头作用，亦即"以点带面"；其三、要培养班干部团结协作的精神，要能够通过干部小群体建立正确、健全的舆论，带动整个班集体开展批评与自我批评，管理与自我管理，形成集体的组织性、纪律性，亦即"以面带面"。
四、 班级目标管理要有针对性
有目标才有动力。班主任要根据学校工作安排，结合本班实际情况制定全班与小组在知识、能力情感等各方面的教育管理目标，最终奋斗的目标是什么，避免盲目、低效地学习和生活，从而增强集体的凝聚力和动力。然后，要对学生拟定切实可行的个人学习目标，将学习的动力落实到每个学生身上，鼓励每个人进步，使每个人都在明显而又易于承受的压力下自觉要求自己为集体目标努力学习。
五、巧妙选择开展主题班会的内容与时机
班主任在开展班级工作时要注意主题班会活动的目的性、时效性、针对性，使每次活动都让学生全面的得到锻炼，在思想和灵魂上得到洗礼，并留下深刻的印象，经过活动能指导学生以后的一言一行和学习生活。其主体可以根据具有社会影响力、学生思想动向以及突发事件制定。
六、 持之以恒地培养学生竞争意识
竞争是一股巨大的、潜在的、任何外力都不可能达到或代替的动力。班主任应在班内掀起激烈的、新颖别致、持久的竞争活动。如：学习竞争、能力竞争、科技竞争等等，必须强调，这是"互助"、"友好"的竞争而不是"敌视"和"保守"的竞。其次还可以在课外组织学生开展知识抢答赛，目的是为了取得全班共同的发展、争取更大地进步。
七、耐心协调科任教师与家长齐抓共同
班主任仅凭自己的威信和力量是不可能取得教育成功的，必须力争本班科任教师和家长对学生有一致的要求和态度，并时常与他们交换意见，形成统一管理。家长会是学校与家长联系的重要途径，班主任应该高度重视，确保会议质量，尽量与家长达成共识。会上可以谈教育改革的方向；谈本学期整体情况，进行作业展览；或者谈学校对家庭教育的建议。要充分调动家长的积极性，配合班主任教育好孩子，这样班主任工作才能更轻松开展。
此外，班主任还要通过观察、干部和同学之间互相监督汇报以及听取来自学校领导、其他教师、社会的意见等等多方面途径，建立起丰富的信息网络，随时掌握与调控学生的学习生活，以及思想动向，学生个性特长和创造能力的培养。
当今教育的需要所培养的人才应是高素质的，是有创造性的人才。班主任在使素质不同的全体学生在各自原有的基础上都得到尽可能大的提高和发展的同时，更要发掘学生的潜能，充分发展学生的个性特长、培养创造能力，培养他们成为为祖国建设四化做贡献。
八、评价学生要有策略与艺术
对学生的评价必须讲究艺术。班主任要把握"激励胜于颂扬，表扬胜于批评"的原则，让学生"在鼓励中发扬成绩，在微笑中认识不足"，在轻松愉快的氛围中受到熏陶，情感的渲染，懂得以理服人，保证每个学生健康茁壮成长。
九、重视班主任工作总结