合同合规管理
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合同合规管理范文第1篇
一、抓好“五五普法”工作，加强合规文化建设，提高依法合规管理水平 xx年年，普法教育及培训工作以合规管理为主题，密切结合本行经营管理实际，务实、有效的组织开展好“五五”普法，在整体上提高员工法律意识和法律素质的同时，积极推进合规管理工作，进而从整体上提高员工依法合规经营意识和业务操作水平，强化全面风险管理，提高我行风险防控能力。
二、进一步加强和完善法律审查，防范风险，服务营销 坚持法律审查的独立性，继续做好对信贷业务（合同）的审查，加大对非信贷类业务的审查力度，扩大法律审查范围，特别要加强对当前案件多发，管理薄弱的业务和环节的法律审查及指导。继续做好法律意见书的出具工作，并积极督促落实法律意见。加强对新业务、新产品的合规合法性论证，对新产品、新技术中遇到的法律问题提供可行的解决方案，保证业务创新活动的合法性。充分发挥自身专业优势，通过参与谈判、合同文本起草、法律风险提示及法律审查等方式，为业务经营提供高质量、高效率的法律服务。加强对支行法律审查的检查和指导工作。
三、加强业务合同管理，提高经营合规水平 加强对合同文本实施工作的指导管理，进一步规范合同文本的使用，不断提升我行合同质量。按照强化贷后管理等要求，对合同使用中存在的问题认真整改，同时要把合同效力的检查作为年度例行工作，持之以恒，力求尽快见到成效。
四、加强转授权管理，有效发挥转授权动态调整作用 根据上级行转授权，继续做好年度转授权工作。加强转授权动态管理，密切关注转授权执行情况，对出现重大风险隐患的支行或业务，要及时调减、暂停或收回相关权限，充分发挥转授权动态管理对业务经营和风险控制的杠杆作用。做好转授权执行情况的检查。
五、改进诉讼管理，提高诉讼效益 继续加强诉讼论证，提高诉讼效益，杜绝无效益诉讼。继续强化案件管理，全力推进未执结案件的执行，为清收工作提供法律支持，力求胜诉案件执行收回突破200元。改进诉讼管理，要对“中止风险之诉”发生条件及其与贷后管理中风险预警的衔接进行论证，提出可行的处理办法，为完善贷后管理、做好预警反应、及时中止风险提供法律服务。加强诉讼费用管理，进一步贯彻落实律师聘用管理工作制度。抓好经济纠纷案件责任追究移送工作的落实。
六、做好自律监管工作，切实防范法律事务工作风险
按照法律事务工作自律监管的要求，认真履行自律监管职责，对各县（区）支行的法律事务工作做好检查，对各项职责范围内的业务做好自查。
七、关注业务经营中的热点、难点问题，开展调查研究
调研工作要在往年开展的调研工作基础上，改进工作方式，提高调研水平，为领导决策和规范业务操作提供法律支持。加强调研的主动性，多深入基层，了解基层行在业务经营中遇到的困难和存在的风险隐患，扎实掌握第一手资料，在此基础上严密论证，揭示风险隐患，提出可行性建议。注重对业务经营中前瞻性问题的研究，及时识别风险、提示风险和提出对策。加强与各支行法律事务岗的联系，就诉讼管理、案件防查以及法律法规出台对我行业务经营的影响进行调研，及时收集、反映相关情况。
八、加强队伍建设，提高自身工作水平
合同合规管理范文第2篇
（一）住房公积金合同管理
合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。住房公积金管理中心（以下简称“公积金中心”）作为独立的事业单位法人，在住房公积金的管理运作中往往需要以民事主体的身份对外签订各类合同。住房公积金合同管理是指公积金中心对以自身为当事人的合同依法进行订立、履行、变更、解除、转让、终止以及审查、监督、控制等一系列行为的总称。
（二）住房公积金合同管理中存在的问题
1.各地公积金中心合同管理部门设置不统一
法治意识较强的管理中心设置了专门的法规部门，有专门的法规管理人员从事合同管理相关工作；有的虽然不设置法规部门但设立了法规岗位，岗位职责中包括合同管理，但同时还疲于应付大量行政工作，无法集中、专注地从事法律事务工作；有的甚至不设法规岗位，仅由一般工作人员负责合同的具体签订工作。
2.住房公积金行业尚未形成法律人才库
目前全国各地公积金中心几乎都有法律专业人员，但目前尚未对这股法律力量进行整合，也并未搭建一个培训交流的平台。一些公积金中心疏于对这些人员的法律知识培训，这些人员由于平时的工作、生活与法律专业知识交集不多，导致原有法律知识的生疏，或出现知识老化、滞后的情况，从而实战能力匮乏，难以适应住房公积金合同管理中不断出现的法律问题。
3.法规管理人员和法律顾问尚未形成良性互动
目前的状况是，法规管理人员的专业素养和实践经验比不上法律顾问，但法律顾问又不熟悉住房公积金管理业务。所以一个操作性强、工作效能高的合同管理法律风险管理体系，应该由住房公积金内部法规管理人员与外聘法律顾问共同组成。
4.合同管理缺乏系统性
合同管理较规范的公积金中心制定了专门的合同管理制度和相应操作规程来对合同进行管理，但很多的公积金中心缺少真正的合同管理，其管理仅停留在合同的起草和签订方面，一旦合同签署后就疏于后续的管理评价，为以后产生严重的合同纠纷埋下了隐患。真正完整、系统的合同管理，应该是涵盖合同准备阶段、合同签署阶段、合同履行阶段、合同后续管理阶段，自始至终地关注并及时处理所有的相关法律问题，使法律风险损失降低至最小化的全过程、系统性的管理。
二、住房公积金合同管理中法律风险管理体系的建立
（一）形成合同管理工作机制
一是设置法规部门专门负责处理公积金管理中法律法规相关工作，不从事其他行政事务工作，保证工作的专一性。明确法规岗位的具体职责为依法行政、合同管理以及其他法律事务工作等。相关人员上岗条件需要有法律相关背景。
二是定期或不定期组织合同管理人员参加相关培训。通过建立合同管理培训长效机制来提高合同管理人员的业务技能，提升住房公积金合同管理水平，降低或避免可能发生的风险。
三是形成法规管理人员和法律顾问的良性互动。公积金中心要在选定律师时重在针对性强、能够有效解决问题，而不是仅仅看律师是否大牌。法律顾问需要通过与法规管理人员的沟通和交流，了解公积金业务发展的情况和需要解决的问题。
（二）建立健全合同管理制度
合同管理制度中主要应包括以下几个方面。
1.合同分类
根据公积金中心管理运作的实际情况，对住房公积金管理过程中对外签订的合同进行分类，以便有针对性的对各类合同进行管理。
2.分设部门
同时本着规范管理和权力制衡的原则，明确合同管理的部门及相应职责。可将合同管理部门分为承办部门、审核部门、用印及归档部门、资金收支部门及监督部门。
（1）承办部门是经济合同的主要责任部门，对合同中涉及本部门的专业内容负责，主要职责包括：对合同项目进行可行性分析或论证；调查相对方主体资格、资信、履约能力和标的物信息；在授权范围内参加合同谈判；拟订及修改合同，办理合同签署的相关手续；按约定的时间、地点和标准履行合同；保管合同及相关资料、建立相关台账和移交合同档案。
（2）审核部门是法规处，主要职责包括：参与合同相对方的调查、合同谈判；书面审查拟签合同条款的合法合规性；合同的履行中涉及法律纠纷的，及时与法律顾问取得联系并妥善处理；组织合同评价管理。
（3）用印及归档部门是办公室，主要职责包括：对完成审核、审批流程的合同按相关规定用印；负责对盖章后的合同设立台账进行管理并归档。
（4）资金收支部门是财务部门，主要职责包括：对合同中的资金收支条款进行审核并按合同约定和住房公积金财务管理相关制度进行相应操作。
（5）监督部门是监察部门，主要职责包括：对合同履行过程进行监督；对合同管理中出现的违纪、违规、违法问题进行调查处理并提出处理建议。
3.明确合同管理流程
可以将合同管理具体划分为四个阶段：合同准备阶段，包括合同前期调查、谈判、起草、审核等程序；合同签署阶段，包括合同签订、归档等程序；合同履行阶段，包括合同履行、变更或转让、终止、处理纠纷等程序；合同履行后管理阶段，包括合同监督、合同执行情况评价等程序。
4.制定合同管理操作规程
根据合同管理制度制定相应操作规程，明确各阶段的具体操作步骤和关键风险点，同时创新合同管理模式，将合同管理分阶段、全程采用电子化管理模式，充分利用信息系统对合同管理各个环节进行控制，规范合同管理，提高合同管理效率。
（三）提高合同管理水平
除了形成合同管理工作机制、建立健全合同管理制度，还要提高合同管理水平，具体到实践操作中就是要注意合同管理各阶段的法律风险防范。
1.合同生效前的法律风险防范
（1）合同策划风险
指在合同策划阶段存在的不能满足住房公积金管理目标的可行性风险。对于合同策划风险的主要控制方法：一是对合同项目进行可行性分析或论证；二是合同审核人员及时掌握本市政府采购目录及标准，以便在进行合同审核时进行比对检查；三是在合同管理制度中明确规定为了回避政府采购，将金额较大的合同拆分为金额较小合同的责任追究。
（2）合同调查风险
指在合同调查过程中对被调查对象做出不当评价的风险。要控制这类风险，一是要提高合同管理人员的专业素质和责任心，在充分收集相关证据的基础上做出恰当的判断；二是充分调查合同对象的履约能力和商业信誉。
（3）合同谈判风险
指在合同谈判过程中忽略了重大问题或在重大问题上做出不当让步的风险以及谈判策略泄密的风险。控制合同谈判风险的主要方法：一是组建一支结构合理的谈判团队，谈判团队中除了有经验丰富的业务人员外，必要时还应当有相应的财务、审计、法律等方面的人员参与谈判；二是尽可能地争取后履行义务，从而为交易安全提供更多的保障；三是在整个过程中，强调并做好保密工作。
（4）合同审核风险
指在合同审核过程中没有发现或纠正合同不当内容和条款的风险。控制此类风险的主要方法：一是提高合同审核人员的专业素质，注重此类人员的岗前培训和知识更新培训；二是制定合同审核操作规程；三是实施合同管理责任追究制度等，划分合同承办部门和审核部门的责任。
（5）合同签署风险
指正式签署合同过程中存在不当行为的风险。控制此类风险的主要方法：一是每年进行法人授权，严格划分合同的签署权限，严禁超越权限签署合同；二是加强对相对方人权限的审查，比如查看对方有无委托授权书，确定人的权限是否合法有效；三是明确合同印章管理部门和责任，确保只为符合合同审批流程的合同文本加盖合同印章；四是采取恰当措施，防止已签署的合同被篡改，如在合同各页码之间加盖骑缝章等。
2.合同生效后的法律风险防范
（1）合同履行过程中的风险
指在合同履行过程中存在的风险，主要表现为违约风险，即没有按照合同的约定履行义务。控制违约风险的主要方法：一是在合同中明确并细化违约责任；二是合理使用抗辩权分散风险、降低损害程度；三是通过对合同所涉及的各类法律规范依据的运用以及保留足够证据控制违约风险；四是通过合理运用继续履行、采取补救措施或者赔偿损失的替代责任，将合同损失降到最低。
（2）合同变更或转让风险
指在合同变更或转让过程中存在的风险。控制此类风险的主要方法：一是通过制定合同管理制度明确规定合同变更或转让的审批流程；二是合同变更或转让的内容和条款必须与当事人协商一致且进行书面变更；三是注重对合同变更或转让过程中相关证据的保存。
（3）合同终止风险
指在办理合同终止手续过程中存在不当行为的风险。控制此类风险的主要方法一是在合同中明确提前解除或终止权；二是通过制定合同管理制度明确规定合同终止的相应审批流程。
（4）合同纠纷处理不当的风险
指在处理合同纠纷过程中存在不当行为的风险。控制此类风险的主要方法：一是通过制定合同管理制度明确规定合同纠纷的处理办法和相应审批流程明确各类合同管理人员在合同纠纷处理中的责任；二是充分收集对方违约的证据，尤其在主动解除合同的情形下，要避免因处理不当，反而被证据显示成为自己一方违约；三是在违约责任与侵权责任竞合的情形下，合理地选择诉权予以适用，以更好地保护自身合法权益。
（5）合同后续管理中的风险
指在合同履行完毕或终止后管理过程中存在的风险，主要包括以下几种情况。
合同归档保管的风险是指在合同归档保管过程中存在的风险。这种风险主要包括合同丢失；合同被泄漏等。控制此类风险的主要方法：一是通过制定合同管理制度明确规定合同归档管理人员及相应责任；二是对合同保管情况实施定期和不定期的监督检查。
合同执行情况评价风险是指在合同执行情况评价中存在的风险。这种风险主要包括：合同签署后疏于后续的管理评价；合同评价范围和标准不科学，导致评价过程未能突出重点，评价流于形式等。控制此类风险的主要方法：一是制定合同执行情况的评价制度；二是建立合同执行情况评价的操作规程。
参考文献：
合同合规管理范文第3篇
关键词：证券公司；法律；合规管理；问题建议
一、证券公司法律合规的含义
随着我国证券行业近20年的发展，证券公司对内部法律合规开始逐步重视起来，作为金融机构面临的核心风险之一的合规风险，证券公司内部纷纷建立了法律合规部门专门负责合规风险，合规管理也因此已经成为证券公司风险管理中的核心部门，中国证监会在《证券公司合规管理施行规定》的第二条对合规管理的定义为：“证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。”因此，建立健全的合规管理体系，是确保证券公司合法、合规经营的重要手段，也是加强我国证券公司核心竞争力的好方法，并对我国证券公司合规监管的制度转变具有很大的影响。
二、证券公司法律合规管理存在的问题
2008年8月1日自中国证监会《证券公司合规管理试行规定》以来，我国证券公司的法律合规管理体系逐步建立，但是证券公司内部的法律合规管理仍然出现不少问题，法律合规的职能经常发挥不出应有的作用，主要面临的以下困境：
1.法律合规管理的独立性不足
我国证券公司内部的法律合规部门由于其特殊性必需独立于证券公司其他部门，可见合规管理的独立性是有效实现合规的前提条件，但当前我国证券公司普遍都存在合规管理独立性不足的问题，最主要表现在对高级管理人员的合规管理上，公司的内部制约机制很多情况下流于形式。虽然在《证券公司合规管理施行规定》中明确了证券公司的合规管理人员具有一定的独立性的规定，但是由于合规管理部门甚至合规总监其自身就受到高级管理人员的间接约束，特别在薪酬福利和绩效考评上都会受到公司管理层的影响，因此法律合规的独立性很难得到保障。
2.法律合规管理部门职责主次不分
目前，我国证券公司的组织架构体系一般包括董事会、监事会、经营管理层、各职能部门和分支机构组成。组织体系下的各部门都要负责对本部门的业务进行合规监管，而法律合规部门要对各部门的合规情况进行复核，但法律合规部门更重要的职责是识别证券公司管理层的合规风险，保证证券公司规避可能因此出现合规风险给公司带来巨大损失。介于目前证券公司的高管层是证券公司合规风险爆发的重要诱因，因此证券公司法律合规部门必须将重点放在合规经营管理层的各项行为上。但实践中法律合规部门却极少合规经营管理层的业务，更多的是审核业务部门的业务是否合规，而业务部门也为了逃避法律责任，将审核法律合规的任务完全交给法律合规部门来审核，就出现法律合规部门将主要精力放在日常的常规性合规业务上，忽略了最重要的对管理层的合规工作。
3.法律合规部门沦为应付外部监管的专职机构
由于证券公司法律合规部门不是证券公司的经济业务部门，不直接产生经济效益，因此很多中小型证券公司对法律合规部门的建设相比较经济业务部门比较滞后，存在人员配备少、管理层也不太重视等情况。甚至个别证券公司的合规管理对内流于形式，把设立法律合规部门的目的定性为应付对外部监管机构的监察上，把所有的工作职责放在与外部监管机构的“公关”上，只要做到外部监管能应对自如，证券公司的法律合规就算完成了。
4.法律合规专业性人才不足，缺乏合规人才的培养机制
由于证券公司法律合规近几年才刚有所起步，对合规人才的需求不是很大，往往证券公司里的法律合规部门的员工不超过五人，法律合规部门的员工也大多由稽核和风险管理部门里的具备法律背景的员工抽调过来，但这与法律合规的岗位要求有一定的差距。随着近些年融资融券和股指期货等新的金融创新产品的推出，对法律合规人才的专业行要求也更为严格，最好是具有复合型人才除了自身要具备法律背景之外还需要掌握一些金融、财务、计算机专业的知识，而且要了解其他业务岗位的工作职责和工作流程，可见法律合规的人才的专业性要求比较高，但目前证券公司内部对合规人才的培养却非常不重视，缺乏像经纪业务部门那样的培训机制，导致法律合规人才的专业性明显不足，法律合规人才高素质队伍亟待加强。
三、证券公司法律合规管理的建议
1.完善法律合规管理的内部机制，确保合规管理的内部独立性
合规管理的独立性不足的情况存在已久，这就要理顺法律合规部门和经营管理层及各职能部门的关系，因此
笔者建议法律合规部门特别是合规总监的任免、薪酬、绩效考勤必须独立于经营管理层，合规总监的直属上司应该为董事会，对董事会直接负责。合规总监的下属部门的考核也应有合规总监独立考核，由监事会或者董事会监督。另外，法律合规部门要加强主动合规，主动合规其他业务部门的履行职责的情况，保证证券公司的合规运营。
2.明确各部门的合规管理职责，推进证券公司全员合规
《证券公司合规管理试行规定》的第三条规定：“证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。”从规定中可以看出，法律合规的管理不是单靠合规部门就行的，也不是法律合规部门的一家责任，在现实中证券公司的各业务部门将部门内的各类合同或者投资项目、产品业务方案等要求法律合规部门“会签”，法律合规部门承担了业务部门合规职责，这样违背了全员合规的理念。因此笔者建议，证券公司内部要制定相关的法律合规审查的主体和职责，合规审查的责任明确到各部门，而法律合规部门可以将主要精力放在审查公司的各项制度上和经营管理层的决策上，这样既保证了合规管理的有效性，同时也推动了证券公司的全员合规的良好氛围。
3.加强证券公司的合规文化建设
证券公司的合规文化建设有利于将员工的合规理念与日常业务工作相联系，在工作中自觉合规约束自己，有利于降低证券公司的合规风险。因此笔者建议，建设公司的合规文化，首先要做到法律合规部门自身要以身作则，遵守法律法规和公司内部的规定。其次法律合规部门要对公司内部员工进行定期的合规培训，并且和员工的绩效工资挂钩，让员工在培训中培养合规意识。第三，要让经营管理层来支持倡导合规文化的建设，建议经营管理层的总经理或者副总经理担任合规文化建设的负责人，合规总监担任副手，有利于合规文化建设在政策执行上的保障。
4.重视培养高素质的专业性法律合规人才
目前证券公司法律合规部门的现状是合规人员需求量小，但专业性要求高的特点，经常出现招不到合适员工的现象，这对证券公司的内部合规管理的发展是不利的，人才得不到很好的补充严重影响合规管理的质量。因此笔者建议，法律合规人才的培养是长期性的工作，可以从每年公司招聘的应届大学生中选有潜质的，这些大学生应当具有复合型的专业背景，然后通过一到两年的各个岗位的轮岗，再安排的法律合规的岗位上，这样做既有利于法律合规人才对各业务部门的流程熟悉便于开展合规工作，而且对合规部门在公司里的影响力逐步加强。
四、结语
合同合规管理范文第4篇
【关键词】农发行；合规；管理水平；提升
加强合规建设，严格内部管理是银行业可持续发展的前提，也是提升银行整体风险防控水平的客观要求。为深入推进农发行合规建设，总行从去年起在省级分行成立了法律合规部，二级分行和县级支行也相应配备了专兼职的法律合规人员，从根本上增强我行合规管理基础，全面提高了我行合规管理水平，确保我行各项业务稳健经营。
但是，通过一年多来的实践，我行的合规管理也暴露出诸多不容忽视的问题，主要表现在：一是个别员工的合规经营意识还没有真正树立起来，对合规经营与业务发展没能很好统一起来，没有按照尽职管理的要求和标准去开展工作，存在“顾此失彼”现象；二是个别员工有时依然存在违规操作、逆程序操作行为，操作风险隐患大；三是个别员工责任心不强，低级错误不断，一些同质同类的问题屡查屡犯。四是个别支行和部门抓合规尽职管理不到位，贯彻制度办法留有“尾巴”，对内控制度落实不到位可能引发的风险没有引起足够的重视，日常管理不够深入细致，对检查发现的问题整改不到位等。因此，要进一步做好法律合规工作，全面提升我行法律合规管理水平，应进一步做好一下工作：
一、全面规范开展法律事务工作
只有规范开展贷款法律审查服务工作，才能有效防范信贷风险。二级分行及县支行的法律工作主要是做好贷款法律审查、核押核保、出账前审查和案件管理等相关工作，基层行要根据上级行的要求抓好信贷法律审查和案件管理的规范工作，做到全面规范开展法律事务工作。
1、制定并实施市分行贷款上会前法律审查操作规范，提升贷款法律审查的质量。对照总行《信贷业务操作手册》、《信贷担保送审材料目录》及省分行《中国农业发展银行江苏省分行贷款担保风险防控指引》等文件的要求，按照一般企业担保、融资性担保公司担保、资产抵押担保、物品质押、自然人保证担保等类别，制定每一项担保项目的审查内容。再要求信贷法律审查人员，按照规范的审查内容逐一进行审查，确保审查的项目应审尽审，审查内容清楚、全面、规范。从而为贷审会委员及贷款审批人提供规范的法律审查意见。
2、督促各支行全面做好核押、核保工作，确保担保事项及相关法律文书真实、合法、有效。加强对押品和保证人担保能力的定期检查工作，确保贷款第二还款来源有充足的代偿能力，切实发挥其防控风险的作用。
3、规范做好贷款出帐前的法律审查工作。按照各项制度的要求，认真把好贷款出帐前的法律审查关口。重点审查其贷款合同的签订是否符合法律规范的要求，是否符合贷款批复的要求，以保证贷款合同签订的合法有效。
4、进一步健全案件管理制度。加强案件分析，对新发生案件，发案行在立案同时逐笔开展案件分析，认真查找案件发生的内外原因，及时总结案件发生的经验教训；提高案件胜诉执行率，对新发生及全部未结案件，切实加强诉前、诉中和诉后各环节的跟踪督导，依法及时做好法律维权和执行收回工作，提高我行胜诉经济纠纷案件的执行率。
二、深入推进全行合规建设
1、加强相关规章制度的学习，注重学习成效和应用。在日常管理中，要求各支行、各部门要充分利用好我行现有的多渠道学习平台和学习方式，认真做好相关规章制度的学习，并做好学习记录，明确学习要突出重点，以学习“操作规定、流程”为主，以自学为主。通过对支行信贷主管和风险条线人员的培训，使他们熟知各项规章制度。同时要求各人根据自己的情况，缺什么就补什么，特别是加强对一些有具体操作要求的学习和操练，防止出现操作风险。
2、提高政策执行力。加强学习是提高政策执行力的基础，加强检查督导和问责是提高政策执行力的有效手段。提高政策执行力，是合规管理的核心。因此，在加强检查的同时注重问题的整改，有的是边查边改，有的是要求限期整改，区分不同层次、等级的检查和问题性质进行不同的违规积分、经济处罚等问责手段，对于一些同质同类的问题屡查屡犯的要进行问责。从而要杜绝不尽职尽责行为的发生，不断提高各项管理制度和业务流程的执行力。
3、加强全面风险管理工作，进一步明确各岗位职责。我们要在去年推行全面风险管理的基础上，今年更加完善识别、分类、控制各类风险，并落实到具体岗位和具体人。因此，要求各行部领导要提高思想认识，注意检查各岗位人员的相关操作是否符合规定流程，在操作中要注意识别、反馈某些风险点。我认为，风险管理是个动态过程，各风险点的识别、监控是会随着各风险因素变化而变化的。
4、把合规建设融入到企业文化建设中。在企业文化建设宣传中要大力宣传“合规创造价值，合规才能有效发展”和“合规零容忍”的文化理念，监察部门要收集一些违规案件进行教育警示，工会要组织以“合规提高年”为主题的知识竞赛活动，使全体员工都接受合规教育，增强员工“主动合规”和“全面合规”意识，逐步形成“人人自觉遵规守矩”的良好局面。
三、打造专业化的合规条线队伍
在银行合规风险管理中，人是风险管理实践活动的主体，需要充分发挥积极性？创造性？主动性；同时，人又是合规风险管理实践的首要对象，人的风险是最大的风险，要实现两者的有机统一，必须建立和打造一支高素质的合规风险管理队伍。
合同合规管理范文第5篇
关键词：自管自建项目，合同管理，精细化管理
Abstract: Self-management & construction project is defined as a project conducted by a company who has both design and construction qualifications and self-funded. In order to strengthen Contract Management, the conception of “Precise Management” is introduced. Based on the definition of Precise Management concept, this paper analyze the concrete method and procedure of how to practice contract precise management ,and points out the practical measures for improving the precise management of the contracts in self-management & construction project.
Key words: Self-management & construction project ，Contract Management ，Precise Management
中图分类号： TU723.1 文献标识码： A 文章编号：
引言
随着企业生产经营范围和规模的不断扩展，对办公区域的需求也日益增加，为了拓展办公空间和改善办公环境，许多具备设计和施工资质企业选择自筹资金，采用自管自建自用模式，项目规模大小不一。合同管理是项目管理的核心，对于自管自建项目来说尤其如此。此类项目中企业不单是建设方，同时承担项目建设过程中的项目管理和设计施工总包工作，因此项目合同管理中引入精细化概念十分必要且可行的，合同管理的精细化不仅能提高企业合同管理水平，同时可以有效维护企业自管自建项目实施过程中的合法权益和社会经济效益。
1 精细化管理的概念
精细化管理可以概括为“运用程序化、标准化、数字化和信息化的手段，使各级组织和单元精确、高效、协同、持续运行的一种管理方式” 。简单地说，就是要将复杂的工作简单化、简单的工作规范化、规范化的工作程序化、程序化的工作标准化。精细化管理概念源于西方发达国家的企业管理实践，是社会分工精细化和服务质量精细化的反映。它是建立在常规管理的基础上，并将常规管理引向深入的一种思想和管理模式，是以“精确、细致、深入、规范”为主要特征，进而最大限度地减少管理所占用的资源和降低管理成本为主要目标的管理方式。
2 自管自建项目实施合同精细化管理的方法和步骤
2 . 1 实施合同精细化管理的方法
建立完善的合同管理保证体系
结合工程实际情况，根据项目技术经济要求，从建设方及设计施工总承包两个角度确定项目的合同体系。针对确定的合同体系，建立系统的精细化合同管理保证体系，在合同签订前的招投标阶段、合同签订后的执行过程中，采用精细化、精益化理念，将合同总体管理目标逐一分解到具体合同管理中，再把具体合同管理的责任落实到每一个责任人。
精心制定项目合同评审流程，集成各相关部门和项目管理部门对合同经济、技术、法律等方面的评审意见，有效的避免由于合同条款约定不明确或不合法引起的各类问题。
严格履行合同，在合同执行完成后，对其认真分析和总结，找出合同文件编写上的不足和执行过程中的困难，在后续的同类别合同中进行改进和完善。
2 .2建筑施工实施精细化管理的步骤
2.2.1 精细化的操作，制定合同管理细则
在项目施工之前，项目经理首先要制定合同精细管理总纲和管理细则,上报为项目建设成立的项目指挥部，征求各相关部门的意见，交给具体的项目管理人员进一步讨论完善，形成各部门有明确的合同精细化管理要点，具体到各个环节，使得大家工作中可遵照执行的文件。
2.2.2 精细化的规划，确定可操作的合同体系。
首先根据企业在项目中的角色的不同，划分哪些合同是需要建设方签订，哪些合同是需要设计施工总承包方签订；第二，结合企业资质情况，确定哪些施工工程需要依法签订分包合同，根据计算，确定整个项目中哪些材料设备费用占工程造价比例较高，需要签订采购合同；最后，通过各相关部门论证，确立合同体系。
2.2.3 精细化的控制，制定合同管理的流程。
依托固化的电子流程进行合同管理，减少了人为因素的影响，增加了工作透明度。在合同管理流程中,设置一个主办部门、公司主管领导及项目指挥部成员两级审批、二个必签部门,使得合同管理得到精细化的控制。合同必经环节设置,经办部门不能绕过财务和法律顾问直接递交到分管领导签订,合同流转过程留下痕迹,责任清晰明了。项目会计支付合同款项时,可以方便地与合同核对,确保了资金支付节点的精确性，达到法律风险的可控、在控,保障资金的有效使用。
2.2.4精细化的核算，跟踪合同的履约情况
一份好的合同是项目施工或物资供应得以顺利实施的基础，但合同签订后能否按合同规定的目标顺利完成，很大程度上依赖于精细化的核算，即合同的日常性检查、分析和协调。通过对合同的精细化核算，可以进一步清晰合同双方责任和义务的履约情况，并针对合同履约过程中出现的合同纠纷进行分析和协调，合同有关内容也可以通过合同双方的协商进行补充和完善。
2.2.5精细化的分析，改进完善后续合同
项目中各合同执行完成以后,要及时进行评价、总结，完善合同中存在的漏洞，总结执行中的负面影响因素，以期后续同类合同可以顺利执行。
3 自管自建项目合同管理精细化的具体措施
3.1树立全员的合同精细化管理意识
企业领导必须高度重视项目的合同精细化管理，可以通过培训和日常的宣传工作来普及合同管理精细化的重要性。从合同的洽谈、草拟、签订、履行、跟踪、终止等一系列的过程，都有一个系统可靠的程序，落实到每个人，使各个部门都参与其中，共同配合积极的完成合同的实施。
3.2 建立完善的内部合同管理体制
根据自管自建项目的特点，合同管理体制可分为三个层次，即公司法务部门负责管理、指导和监督项目的合同业务; 在项目主办部门设立合同管理人员，负责本项目的合同业务和合同档案; 在项目部设立兼职的合同管理人员，负责具体合同执行。各级合同管理人员要严格按照项目的精细化管理大纲和细则，履行自己的职责，使项目的合同管理工作走向制度化、规范化。
合同合规管理范文第6篇
关键词：保险业；监管；保险产品
保险业是经营保险商品的特殊行业。保险业作为经济损失补偿体系的一个重要组成部分，对社会经济的发展和人民生活的安定，具有不可替代的地位和作用。因此，世界各国对保险业都进行监管是必然的。
一、保险业的特点
保险业作为社会经济系统中专门处理风险的行业，具有区别于其他行业的特点。这种特点具体体现在保险商品的特殊形态和保险经营方式的特殊性。
1.保险商品的特点
保险是一种提供风险保障的经济活动，保险商品是无形的商品。一般商品有具体的价值与使用价值，而保险商品不具备感官性特征，其价值与使用价值很难直接被人感知，又因为是无形的商品，看不见摸不着，很难刺激人们的感官，因此很难激起人们的购买欲望。人们对风险及其后果的畏惧与对保险的必要性的理解往往局限在风险事件发生后，在这之前容易存在侥幸心理。然而，安全观念上的保险消费则需要在风险事件发生之前发生。保险商品的这种需求严重滞后于消费的特点对保险经营具有重大的影响。
保险商品不同于一般商品的另一方面是：商品功能的迟滞性。它虽然是服务形态的商品，但不同于旅游、文化之类的服务形态的商品，因为旅游等形成的商品生产过程和消费过程几乎是同步进行的，生产过程的完成往往就是消费过程的结束；而保险商品则不是这样；消费者购买的是一个对未来不确定事件的承诺(提供赔偿或保障)，人们购买的保险商品不能获得现时的利益，这种承诺是一种信用，被保险人交纳保费在前，遭受风险损失后能否得到赔偿则取决于保险人履行合同的愿望和能力。
2.保险经营的特点
保险商品是一种特殊的商品，保险经营具有不同于一般商品经营的特点。
（1）保险经营资产具有负债性。一般企业的经营资产来自于自有资本的比重较大，因为他们的经营受其自有资本的约束，所以必须拥有雄厚的资本为其后盾。保险企业也必须有自有资本金，但是保险企业的经营资本主要来源于投保人按保险合同向保险人缴纳的保险费。而这些保险费正是未来赔偿或给付责任的负债。
（2）保险经营风险的特殊性。一般工商企业来讲，债权人是比较少的，是少数人，一旦破产，对社会的危害比较轻。但保险公司总是需要有至少一定的保费规模，总得有相当多的保单件数，才能维持它的稳定经营，才能平衡业务的风险。所以任何一家保险公司的保单持有人都不应该太少，哪怕是相对较小的保险公司，一开始比较小，发展到一定规模之后，即便是比较小的保险公司，它持有的保单件数都不应该太少。太少的话，经营是不稳定的，没办法经营的。一旦破产，就会涉及到几千万人的利益损失。一般的工商企业破产的时候，债权人比较少，他们一般不会引起整个社会的不稳定。但是保险企业的债权人是比较多的，一旦破产对整个社会的危害则比较严重。它的风险是具有长期隐蔽性的，是不易识别的。
（3）保险经营成本的特殊性。保险业的经营是以大数法则和概率论为基础的。保险经营的成本与一般工商企业商品成本相比具有不确定性。由于保险商品现时价格制定依据是过去的、历史的支出得平均成本，而现时的价格又是用来补偿未来发生的成本，即过去成本产生现时价格，现时价格补偿将来成本。同时确定历史成本时候需要大量的数据和资料，如果不能获得足够的历史数据和资料，而且影响风险的因素在不断的变动，使得保险人确定的历史成本很难和现时成本相吻合，更难和将来成本相一致。因此，科学地测定保费或费率，是保险经营中极为重要的一项工作。
二、保险监管的目标
国家对保险业监管的目标，是指国家监管机构在一定时期内对保险业进行监管所达到的要求或效果。最主要的是：一是维护保险市场秩序，二是保证保险人的偿付能力。
据保监会对2008年保险业监管工作的要求：保险监管部门要加强和改善监管，提高保险监管的科学性、针对性和有效性，切实维护好投保人、被保险人的合法权益。重点抓好偿付能力执行力监管、公司治理结构监管法规落实的监督。财产保险公司要加强和改善经营管理，着力加强内控建设，提高内控执行力；着力强化数据质量管理，提高经营数据的准确性、真实性和可靠性；着力调整优化业务结构，提高经营管理的安全性、效益性和可持续性；着力改进服务质量，提高社会的认知度、认可度和信任度。以服务民生、保障民生为中心，创新产品和服务，更好地服务于经济社会发展，实现又好又快发展的目标。
三、当前监管工作的重点
1.加快完善保险监管法律体系
对保险业进行法律监管的基本方式是建立完善的保险法律体系。保险法的组成主要包括保险业法、保险合同法和其他方面的保险特别法，它们分别调整不同范围内的保险关系。保险业法是对保险企业进行管理和监督的法律、法规、具体规范保险企业的组织形式，保险企业的设立程序和条件，保险企业的主管机关，保险资金的管理、使用财务计算，保险企业的解散和清算，以及违章处理等内容和行为。保险合同法是规范保险合同权利义务关系的法律、法规，是保险法的主要组成部分和基础。保险特别法是规范某一保险的法律，例如国家关于法定保险的各种法律规定。
需要完善的法规包括对各类专业机构（人、经纪人、公估人）的监管、保单持有人权益保障、反垄断、反不正当竞争、反保险欺诈以及会计制度等诸多内容。为了提高监管部门的权威性和独立性，提高监管效率，修改后的法律应进一步明确保监会对保险业所拥有的专属监管权利，其行为能力不得受有关各方的干预和牵制，并适度增加保监会及其派出机构的编制。此外，在法律上应进一步确立以保监会为主、其他相关机构为辅的多重监管体系，明确各职能部门的分工和职责以及保险业行业协会、专业性的保险同业协会（如人协会、经纪人协会、公估人协会、精算师协会等）的地位和作用。
2.强化非现场监管
（1）以非寿险业务准备金充足性和偿付能力额度为重点，提高监管执行力。全面落实《保险公司非寿险业务准备金管理办法》，加强准备金评估规范性和充足性监管，加强财务核算和绩效考核监督。对于偿付能力额度未达到监管规定、未严格执行《保险公司非寿险业务准备金管理办法》的公司，保监会将依照法律法规从严处罚，通过采取停止分支机构设立审批、停止高管任职资格审批、限制公司分红和高管层薪酬、强制分保、停止相应业务、直至退出市场等措施，督促公司改善偿付能力额度状况，提高偿付能力监管执行力。
（2）建立与公司主要股东、独立董事和监事长的沟通制度。保监会将向公司主要股东、独立董事和监事长通报监管情况，特别是公司在偿付能力、经营状况、市场行为、数据真实性、行政处罚、投诉等方面存在的问题，强化股东、董事和监事对公司管理层及公司经营情况的考核监督。
（3）加强财产保险公司合规管理及内部稽核审计工作监管。全面落实《保险公司合规管理指引》、《保险公司内部审计指引》，充分发挥合规管理和内部稽核审计在依法规范公司经营、加强风险防范、提高内控执行力等方面的重要作用。根据产险市场实际，对公司合规管理和稽核审计工作提出要求，明确工作重点和原则。
3.对高层管理人员加强管理
为加强保险公司董事、监事及高级管理人员队伍建设，规范保险公司董事、监事及高级管理人员行为，强化风险意识、创新意识和诚信意识，推动保险公司规范运作。
保监会2008年4月28日，《保险公司董事、监事及高级管理人员培训管理暂行办法》的通知。培训对象包括保险公司总公司总经理、副总经理、总经理助理；等中国保监会认为应当参加培训的其他高级管理人员。
《办法》规定以上人员需接受基本理论、法律法规、专业知识及职业规范等方面的培训。基本理论培训主要包括国家经济金融形势与政策、保险业改革与发展理论以及保险业发展政策等。法律法规培训主要包括国家有关法律法规、保险监管有关规定以及保险公司运作的法律框架和要求等。专业知识培训主要包括保险公司战略管理、保险公司经营管理、保险公司内部控制以及财务知识等。职业规范培训主要包括保险公司的社会责任、职业道德与诚信以及董事、监事和高级管理人员的权利、义务和法律责任等。
4.对偿付能力进行严格的监管
《保险法》第108条规定：“保险监督管理机构应当建立健全保险公司偿付能力监管指标体系，对保险公司的最低偿付能力实施监控”。这是《保险法》规定的保险监管机构的一项职责。《保险公司管理规定》第81条规定“保险公司应具有与其业务规模相适应的最低偿付能力”，这是给保险公司设定的一条义务。赋予保险公司一项义务，就是保险公司应该保持和必须具有最低的偿付能力。
长期以来我国保险监管机构习惯把监管目标放在对保险主体市场行为的合规性监管上，忽视对偿付能力的监控，部分助长了一些公司重速度、轻效益、重发展、轻管理的粗放型经营方式的发展，今后应逐步将重点放在对保险企业的偿付能力监管，要定期对保险公司进行偿付能力的测试，确保保险公司财务状况的稳定，从而根本上保护被保险人的利益。
保监会成立了偿付能力监管标准委员会，这个标准委员会的组成人员除了保监会的人员以外，还有保险公司的人员与院校的专家。另外，还建立了一个偿付能力监管协调机制，这就把有监管职责的有关部门协调统一起来，把这个工作做好，其中还包括统计信息部门要对保险公司的信息质量进行评价。
参考文献：
[1]魏华林，林保清.保险学[M].北京:高等教育出版社，2004.
[2]申曙光.保险学导论[M].广州:中山大学出版社，1997.
[3]李卉.当前我国保险监管中存在的问题及建议[J].河南金融，2005，(4):22-23.
合同合规管理范文第7篇
摘 要 长庆油田在“重塑中国石油良好形象”进程中，一直以强化意识、服务为本；深化措施、细节为胜；持续推进、精益求精为原则。经过全体人员的共同努力，使长庆油田良好的社会形象得到了极大的提高。
关键词 服务基层 善待乙方 重塑形象
市场经济就是法制经济，诚实守信是企业可持续发展和增强市场竞争力的力量源泉，更是企业市场化运作的基本准则。长庆油田作为石油开采企业，物资采购、地面建设工程、油田井筒工程、数字化信息建设、后勤服务等无不与市场紧密相连。在对外经济往来中，长庆油田坚持以市场为导向，以契约为纽带，守合同重信用，通过“重塑中国石油良好形象”大讨论活动，继承大庆精神铁人精神，秉承“我为祖国献石油”核心价值观，在服务基层上做文章，在善待乙方上想办法，在管理创新上定措施，不断增强服务意识，提高履职履责能力，长庆油田法律工作成绩斐然。多次获得集团公司法律工作先进集体和“五五普法”依法治企先进单位；被国家工商行政管理总局和陕西工商行政管理局授予“重合同守信用单位”；成功申请注册“长庆”字号为国家驰名商标；培养出一批专业功底深、业务能力强、团结协作好、工作作风硬的优秀法律工作者团队。
一、强化意识，服务为本
长庆油田生产区域跨度大，点多、面广、线长，区域分散，在内部管理上难度大，职能部门的管理监督能力发挥不充分；在外部经济往来中占据一定市场主导地位，合同对方当事人在合同谈判、签订、履行、结算等方面因信息不对称，仍存在着“事难办、人难找、字难签”的窘境，一定程度上损害了长庆油田企业形象和声誉。如何优化管理、监督职能，建立平等友好的甲乙方关系，树立中国石油良好社会形象，是企业参与市场经济必须遵守的行为规则，也是推进质量、效益、持续发展与合规管理的迫切需要。法律事务处将提升管理、重塑良好形象的出发点放在“服务基层、善待乙方”上，突出服务本质，通过服务基层和善待乙方，互推互进，互惠互利。
当下，长庆油田正处于改革发展的特殊时期，面临质量效益矛盾突出，深化改革任务艰巨，反腐败斗争形势严峻等问题。重塑长庆油田良好形象，就要以强化思想意识入手，服务为本出发，再认识企业面临新形势，重新定位工作职责，调整管理方法，转变工作作风，严肃工作态度，改变过去思想上和认识上的误区，使全员重塑大局意识，服务观念，振奋精神，凝心聚力，将思想和行动统一到“有质量、有效益、可持续发展”战略部署上来，统一到持续稳产和提质增效新目标上来。法律事务处以服务基层、善待乙方为工作导向，以创新服务理念、拓展服务内容、优化服务手段、提升服务质量为抓手，走向基层、深入群众，协调解决工作中疑难问题152件。调查研究、摸清基层管理现状，针对管理中薄弱环节和问题，修订完善合同、招投标、纠纷案件处理等9项规章制度。优化合同流程，简化步骤，合同审查审批周期缩短至5个工作日，合同手续当天办结率达99%。改进管理方法，强调自主管理，下移管理权限，调动了基层工作的积极性和创造性，企业实现了由“金字塔”向矩阵式管理转变，由“审批制”向监督服务制转变，由“报销制”向指标控制型转变。
二、深化措施，细节取胜
如何将思想转化为行动，更好地将服务基层、善待乙方工作融入“忠诚担当、风清气正、守法合规、稳健和谐”的企业形象中？法律事务处通过大讨论形成了共识：服务基层、善待乙方必须要贯穿到工作的全岗位、全过程，从岗位开始，从小事做起，把小事做细致，把重复的事做精致。通过意识强化和行为助推，培养出特别能吃苦，特别能奉献，特别能创造的员工团队，形成凝心聚力一条心、爱岗敬业一股劲、热情服务一团火的工作氛围。
合同管理业务与供应商联系最紧密，长庆油田每年对外签订经济合同近三万份，参与油田生产建设的供应商达千余家，但也是引发矛盾和冲突的聚集地。法律事务处在深化措施上下功夫，在具体细节上想办法，把合同管理重点放在优化顶层制度设计，简化办事流程，提高审批效率上，并制定了五项措施。一是以审代签提高合同签订。合同申报时即由承办人员录入授权签约人姓名，合同审结打印后，即可加盖合同专用章。“以审代签”方式，省时省力，方便乙方合同办理。二是简化流程加速合同审批。合同采取并行审查方式，审查审批不分前后，同一审查审批部门不得设置两个以上审查环节；严格合同审查审批和办理时限，提高效率。三是招标合同实行复核备案制。采取招标方式选择供应商的合同，合同的主要条款在评标阶段就对“技术可行性、经济合理性、法律合规性”进行了详审，不再重复审批，由合同相关部门复核备案后签订。四是增强基层单位合同自主管理能力。基层领取营业执照的生产经营单位，对外以自己的名义刻制合同专用章，签订合同，并将部分合同审查审批充分授权基层单位；组织合同授权签约人培训、考核；自行管理合同履行、验收、结算、资料整理归档等日常事务性工作。五是实行合同标准化管理。制定了13类合同187种合同标准文本，整理出252项律师尽职调查法律清单；梳理统一了13类合同的《合同相对人资质审查名录》；明确了合同办理需要提交的资料及要求，公示办理须知和步骤。
在坚持“原则不放松、程序不逾越”的情况下，法律事务处对一些不太了解长庆油田相关规章制度的乙方供应商，定期召开座谈会。讲解具体业务办理流程，宣传相关规章制度，解答乙方在业务办理中遇见的问题，帮助协调有关业务部门，提供便利服务。用心做到急乙方之所急、想乙方之所想，保证“急事不转手、要事不过夜”。签订“诚实守信、廉洁自律协议”，取得了乙方赞誉，合同管理科成为法律事务处的形象示范窗口。
完善高效的制度支撑，使合同管理界面清晰、层次分明、效率提高；乙方办事程序简便、信息渠道畅通、履约成本降低。以此为契机，法律事务处将“服务基层、善待乙方”全面延伸到全处工作中。先后30多次到深入基层单位调研，现场办公，对“生产经营八个必须”宣贯、招投标管理、法律纠纷处理、合规管理等法律工作进行了全面落实和帮促。组织“五五普法”和《石油天然气管道保护法》知识竞赛，编印15种普法宣传材料上万册，普法宣传覆盖率达95%以上，并将普法边际延伸到生产所在地乡镇村民。举办合同及招标管理等法律培训班36期、法律讲座30次，使法律工作人员的专业素养和业务能力进一步增强。理清了500余项行政许可项目，编写《油气田项目建设相关法律证件办理的手续和程序》手册，汇编了《油田企业生产经营管理中常见的法律责任》并下发基层单位，及时解决了基层单位对国家新修订的2000多法律法规理解不透彻、执行难度大等问题。
三、持续推进，精益求精
2013年长庆油田油气当量实现5000万吨后，大规模生产建设步伐放慢，工作量骤减，供大于求。在市场经济体制下，解决供需矛盾，调整生产关系，维护稳定大局的办法就是借助市场法则，依法招标选商，淘汰过剩落后供应商，缓解富余供应商和缩减工作量之间的矛盾，择优选择合作伙伴，提高资源优化配置效率，节约缔约成本。
长庆油田首次实行公开招标后，部分供应商对招标在认识上有误区，不理解，在行动上有抵触，不配合，对招标的公平、公开、公正性提出质疑。法律事务处一如既往将“服务基层、善待乙方”工作原则贯穿于招投标管理始终。一是将覆盖面广、业务集中度高、投资规模大、标准化程度高、标准要求统一、商务或技术标书基本相同的项目，一次性集中招标，速度快，效率高、成本省，满足了基层单位生产建设任务重、时间紧的需求。二是统一制度、统一流程、统一信息、统一专家抽取、统一评标标准、统一组织集中评标，统一文本资料格式，实现了招标规范化、程序化、简洁化运行。三是公开招标信息、公开招标异议处理程序、公开审计纪检监督渠道、公开现场核查结果，便于乙方及时获取招标相关信息，了解招标进度，调整投标方略，监督反馈招标违法违规行为，阻塞权力寻租和暗箱操作，保证了招标结果绝对公平。四是组织招标答疑会和现场核查。针对投标单位对招标文件提出的疑问，及时组织答疑会，对招标文件未说明清楚的问题进行澄清和解释，对投标供应商资格、技术标准、以往业绩、拟定合同主要条款等关键点提示说明，帮助投标单位理解、掌握招标文件要求以提高投标文件编制质量，公平公正对待每一个潜在投标人。供应商中标后，业务主管部门联合基层单位，对中标单位的重要设备、技术能力、人员素质、组织管理能力、安全应对措施进行GPS定位，现场核查投标文件是否对招标文件做出实质性响应，防止投标单位互相串标、虚假招标，维护了市场竞争秩序和规则。
合同合规管理范文第8篇
【关键词】项目建设；平稳期；精细化管理
建筑施工企业的基层项目部是追求经济效益的盈利性组织，更好的应用精细化管理在项目建设平稳期创造更高效益是关键，精细化管理是建立在常规管理的基础上，并将常规管理引向深入的基本思想和管理模式，是一种以最大限度地减少管理所占用的资源和降低管理成本为主要目标的管理方式。下文以中交二航局西成客专项目部例举进一步详细说明。
一、工程概况
新建西安至成都铁路客运专线作为国家重点工程，建成后，将全面实现川渝地区与全国快速客运专线的联网，其中，由我公司承建的2标总合同，工期4年。如此合同额大、工期长、影响力广的铁路隧道施工项目，除了在技术、人才、资金、装备等方面寻求效益空间外，做好项目管理特别是平稳期精细化管理这篇文章，也能迸发出强大的经济效益。
目前，西成客专2标建设已经走过了两个年头，当前工程建设的平稳态势和乐观前景，也很容易给项目管理造成一种“温水青蛙”效应，让管理者错误的认为只要照搬现有的管理程序和模式，就能在接下来的两年建设期当中继续保持平稳发展。管理不能停滞，特别是在项目建设的平稳期更不能安于现状，应该有居安思危不断创新改进的意识和能力。
二、精细化管理的措施
1、标准建设精细化
施工标准化是建筑施工行业内的热点和趋势，是避免粗放式管理造成机械、原材料、人工极大浪费，降低生产经营成本，提高项目建设经济效益的途径。
西成客专项目于2013年8月成功承办由中国铁路总公司组织的全国铁路工地试验室和拌和站标准化建设观摩会，标志着中交二航局西成客专项目在标准化建设上取得了阶段性胜利，成果也得到了广泛的认可。标准化建设成为了项目部管理上的一大亮点。但是随着项目建设进入平稳期，项目的标准化建设仍然存在一些问题，一线员工对于施工标准化内涵及意义的认识存在参差不齐的情况，很多人认为和自己关系不大；施工标准化的具体落实存在部门倾向性，主要集中在标准比较明确的技术口部门；施工标准化的实施缺乏劳务协作队伍的参与。
因此，应该加强宣传教育，在项目部开展全方位、立体式的标准学习与宣传，使各层级、各部门、各岗位明确自身工作标准，将施工标准化严格落实到各个部门、各个业务口。开展施工标准化对标工作，树立标杆，通过对标活动交流经验，共同提高；将施工标准化参与度作为劳务协作队伍选择以及为其办理结算的考核指标，将其纳入到项目的标准化创建体系中；要进一步以信息化管理为抓手，促进施工标准化的全面推进。
2、合同管理精细化
项目部合同管理是公司合同管理的最基层部门，也是项目生产经营的核心部门之一。做好项目合同管理工作，不仅仅是要根据合同做好工程建设的精准计量和结算工作，更是为项目的成本管控提供依据。要通过收集统计的各项成本数据进行精准分析，随时掌握各施工工序的成本动态，为项目管理层的科学决策提供数据支持，最终实现从合同管理的角度达到控制成本的目的。
本项目为铁路隧道施工项目，在合同管理特别劳务分包队伍管理上有其特殊性。众所周知，建筑市场中具备铁路隧道施工资质的分包队伍并不多，项目部首先在选择劳务分包队伍的空间上不够。如果将项目部与劳务分包队伍之间的关系比喻为买方与卖方的关系的话，那么项目部一开始就陷入了卖方市场的境地。因此，在后期的劳务分包队伍管理上就容易处于一种变相的被动地位，大大削弱了项目部对劳务分包队伍管理的主动性和权威性，传统的清退方式不仅难以约束分包队伍，而且对处于平稳期的项目建设也将造成巨大影响，也就是我们根本无法承受清退分包队伍所带来的巨大损失。所以，如何从合同管理的角度，做好对分包队伍的精细化管理，将极大的降低管理风险。
因此，要进一步明确计划合同部为协作队伍结算主管部门，采取当月结算的方式，各作业队将当月结算单附件报送至计划合同部，逾期不予办理，并且次月不予支付工程款；进一步要求协作队伍对工程量变更及停误工补偿事项须“一事一议”且当月上报，过期不予办理，视为自动放弃；将与协作队伍月结算管理办法交底至各工区负责人及相应岗位，增强各工区一线人员的结算、索赔工作意识，做到不因人员的流动而出现结算停滞；项目部定期召开工程量变更及停误工补偿定损会议，由项目经理牵头组织定损评定，重点剖析上一阶段结算、索赔工作的经验与不足，指导下一阶段与协作队伍结算工作。
3、人才培养精细化
随着公司产业规模和市场布局的不断扩大，基层项目部的数量和规模也越来越大，这必然在人才需求上提出了更高的要求。西成客专项目是一个合同投资额规模达到20.9亿元，承担5.3座隧道、5座桥梁施工任务的大型铁路项目。自开工以来，项目部除了在常规向公司要人才的基础上，更加注重自身内部青年人才的培养，坚持“外引”和“内培”相结合。但是随着项目进展进入成熟平稳期以及公司业务拓展的实际需要，项目部一大批优秀人才被先后抽调离开。其中，先后向兄弟项目部输送3名项目经理，3名班子成员以及一大批优秀隧道施工和管理人才。所以，如何做好后备人才的精细化培养，使项目建设继续前赴后继，后续有人，将极大改善项目管理的衔接。
因此，要进一步完善“导师带徒”、QC小组、青年创新创效工作室、青年对标学习等人才激励和培养模式，定期开展总结剖析，并制定明确、详细的考核标准，采取定期检查和随机抽查相结合的方式，加强成果考核；要将更多的教育培训资源向新进大学生倾斜，让其获得更多足以快速成长的理论与技能积累；要多结合施工现场开展培养工作，真正将现场随处可见的学习要点，转化为成长要点；要加强岗位之间的交叉培养，在立足岗位的同时，交流其它岗位的优秀经验，拓宽项目部员工的眼界，使其对工程建设形成更加系统、全面的认识。
4、绩效考核精细化
绩效考核指企业在既定的战略目标下，运用特定的标准和指标，对员工的工作行为及取得的工作业绩进行评估，并运用评估的结果对员工将来的工作行为和工作业绩产生正面引导的过程和方法。通过绩效考核，把员工聘用、职务升降、培训发展、劳动薪酬相结合，使得企业激励机制得到充分运用，有利于企业的健康发展；同时对员工本人，也便于建立不断自我激励的心理模式。
西成客专建设已历时两年的时间，广大员工长期处于一线工作状态，激情和干劲在慢慢消退，不利于后续工作开展。鉴于此，项目部不断创新绩效考核措施，进一步深化绩效考核的精细化管理：一方面将项目副职和基层员工纳入月度绩效考核内容，形成全员参与的绩效考核局面；另一方面将每月的绩效考核进一步量化，责任到人，量化到人，以客观的数据说话，并将考核结果进行公示，在全项目部内营造激励氛围；同时实行部门年度述职，本着公开、民主的原则，让全员公开进行评议打分，查找各部门的工作不足，突出强化绩效考核、目标责任意识和协调配合意识，全面提升项目管理水平。通过绩效考核，充分调动了全体员工的工作积极性，时刻保持高效的工作状态，有效的推动了项目部各项工作顺利开展。
结 语
通过进一步推动精细化管理的落实，有效提升项目施工生产建设工作的顺利推进，强化施工工艺、工法的落实，团队建设、合同管理的有序开展，才能在项目建设平稳期创造更大的效益，促进公司进一步发展。
参考文献