索赔报告

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索赔报告范文第1篇

【关键词】承包商；工程项目管理；索赔技巧

前言

工程项目索赔是一种经常发生并且普遍存在的管理业务，不能把它单纯理解为一方对另一方的经济处罚，而是受损方维护自身合法利益的一种权利，一个承包商是否能够成功并且合理地进行工程项目索赔，直接反应了其综合经营管理水平的高低。

一、处理工程项目索赔的原则

（一）合法性原则

索赔报告需依据合同提出，而且具有全面，充分、有效跟合法的证据材料。

（二）必要性原则

索赔费用是履行合同所必须的，如没有该项支出，承包商会难以合理履行合同。

（三）补偿性原则

索赔应该让索赔方的损失得到合理、完全的赔偿，但索赔方不得因此获利。

（四）最小化原则

承包商应该及时采取有效措施防止事态进一步的扩大和损失的加剧，把损失控制在最低。如没有及时采取适当措施导致损失扩大，承包商将无权就扩大的损失部分提出索赔要求。

（五）时效性原则

索赔报告应该采取书面形式，在合同规定期限内提出，否则拒绝。现在在国际上，索赔的实效一般为28天，当事态继续发展，则每隔28天需提交一次索赔报告，直到事态结束。

（六）单件性原则

索赔需遵循发生一件，提出一件，处理一件，不能采取积累起来算总账的办法，对相同事件，工期索赔跟经济索赔要分别提出两份索赔报告，避免单个索赔争议导致整份索赔报告的不被批准，严重时将导致损失扩大或引发其他问题。

二、工程项目索赔的技巧

索赔是一门涉及面广，融技术、经济、法律的学科，熟练的掌握索赔技巧能达到事半功倍的效果。工程项目索赔的技巧有；

（一）确立正确合理的索赔目标

承包商提出索赔的目的就是要满足自身两个方面要求，一个是时间，第二是经济。因此在索赔前承包商要根据实际资料确立该次的索赔目标，只要有一个明确的目标了，在与对方谈判中才不会出现盲目被动，才能把握主动权。

（二）掌握索赔谈判的技巧

索赔谈判是索赔能否取得成功的关键，承包商要达到索赔的目的，需对索赔谈判的全过程实施有效控制，因此需要掌握以下谈判技巧；

1、在每次谈判之都要做好充分的准备工作，拟好下一轮谈判的提纲，对需要达到的目标做到心中有数；

2、索赔解决过程中常常会出现争执，而合理的让步是解决争执的策略之一，应做到有退有进；

3、要想方设法说服对方接受自己的要求，避免与业主发生正面冲突，态度要冷静、理智、不急不躁地运用恰当的策略和灵活的谈判技巧进行对话，要始终保持良好的谈判气氛。

（三）制作一个高水平的索赔报告

在索赔中，索赔报告的水平直接关系到索赔的成败。因此在制作索赔报告时需要注意语言规范、结构严谨条理分析、论据充分、结论明确。索赔的计算方法跟款额要实事求是，做到“理由充分，证据确凿”。索赔要以理服人，让发包方审查后觉得合情、合理、合法。对重大的索赔项目，在必要的时候可以咨询合同法专家跟相关权威人士，以此来确保索赔成功。

（四）把握好索赔时效性

对于索赔请求争议不大的索赔，一般会得到发包方的认可。但有时涉及到数额较大的索赔请求时，发包方会提出各种拒绝赔偿的理由。承包方可充分利用“工程师在收到承包人送交的索赔报告有关资料之后28天内，未予答复或未对承包人做进一步要求，视为该项索赔已经认可”的索赔条款，承包商在提出索赔要求前应该就要做好索赔持久战的准备，挑选专人负责索赔工作，需要的时候可以依法行使“先履行抗辩权”和“不安抗辩权”。

（五）着眼于重大索赔

对于已经出现的干扰事件或因对方违约行为产生的索赔，首先要着眼于重大的，索赔金额较大的，有影响的，不要斤斤计较，对索赔的次数提出太多，会引起对方反感。但是承包方对这些“小事”又不能不闻不问，应做相应的处理，告诉发包方，出于友好合作的诚意，放弃这些索赔要求，在需要时这些“小”的索赔要求也可以作为索赔谈判中让步的余地。

（六）坚持原则，激动灵活

跟发包方进行索赔谈判时，一味地采取强硬或者软弱态度是不可取的，这样都很难获得满意的结果。而采用刚柔结合的立场则很容易收到理想的效果，在谈判中不要用尖刻的话语刺激对方，伤害对方的自尊心，要以理服人，取得对方的理解；同时要准备多套方案做到能进能退，该争取的要争取，该退让的要退让，使双方都能有得有失，寻求双方都能接受的折衷办法。

索赔报告范文第2篇

承包商如何寻找索赔依据

一是应当具备全面的综合素质，充分了解工程招投标文件和自身条件，通过研究在施工过程中各方面、各环节相关的文件和往来文件以及法律法规，对事件存在的各种因素以灵敏的嗅觉与感觉寻找索赔机会，进行分析并确定是否符合索赔条件。

二是通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，发现索赔机会；进行事件原因分析，成立索赔方案；进行事件影响分析，确定工期或费用损失的索赔数值；收集证据，并且做到及时、准确地进行索赔报告。

三是认真研究合同，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格按照有关规定进行合同管理，保证索赔能提供充分的依据、论据和数据。

索赔的几点原则

是根据发生事件的不同角度，按不同标准，区分不同类型，采取不同的实施办法进行索赔管理。

二是熟悉相关法律和关联文件，一切皆以证据做保证，明确方向，积极实施。要求索赔要以清晰的概念和单刀直入的方法阐述并报告发生的事实，规避与对方纠缠，直接要求索赔。

三是及时发现与报告，根据招投标文件与合同要求中有关规定提出索赔意向，意向书中应包含索赔项目（分部分项名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，务必附详细的计算资料和证明。这样监理工程师通过意向书就可以大致了解整个事件的过程、影响程度及索赔意愿和要求。

四是索赔意向书报告给监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时应当会同部门总管、部门负责人和现场监理工程师一起核实。

五是经总监理工程师签字确认后，索赔意向书及时归档，同时收集证据，所有工程费用或工期索赔均须附有现场工程监理工程师已经认可的记录和计算资料以及相关的证明材料。

六是及时做出阶段性索赔报告和最终索赔报告，并具备有效证据及数据，同时抄送给相关单位。要避免几个误区

一是当索赔事件发生时，有些承包商由于受我国传统工程管理模式的影响，顾及与业主、监理方面的关系问题，没有认真对待索赔，导致贻误时机。

二是承包人对索赔工作意识不到位，没有深刻认识索赔管理及程序，导致无法把握索赔及其结果，造成索赔流产。

三是承包人对招投标文件、技术规范和业主、监理、承包商之旬相关及其往来的文件理解不够深刻，对已经发生的事件无法判断而没有索赔。

四是承包人只注重提出索赔意向，不重视索赔过程中的时限和证据收集，未按合同要求区分阶段性索赔和及时作出最终索赔报告或索赔无效。

应注意几个问题

一是由于工程项目建设周期比较长，为完整、真实地反映索赔情况必须建立台账。

索赔报告范文第3篇

关键词：工程造价；管理；工程索赔

中图分类号：TU72 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2012）07-00-01

在工程造价管理中，索赔在工程建设领域发挥着重要的作用，通过工程索赔可以合理减少风险带来的各种损失。建筑施工企业是高风险企业，随着建筑市场的竞争日趋激烈，工程索赔事件日益增多，当前建筑工程的造价管理，由于受传统工程管理模式的影响，使得工程索赔还存在着诸多亟待解决的问题。因此，研究工程造价管理中工程索赔问题具有十分重要的现实意义。鉴于此，笔者对工程造价中工程索赔问题进行了初步探讨。

一、工程造价管理中工程索赔的原则

索赔管理是合同管理的重要组成部分和有效手段，工程造价管理中工程索赔的原则主要有三点，一是索赔必须以合同为依据；二是及时且合理地处理索赔；三是加强主动控制减少索赔，其具体内容如下：

1.索赔必须以合同为依据

合同是索赔的依据，索赔是合同管理的一个重要环节，在合同涵界范围内，索赔属于正确履行合同的正当权利要求，因此，索赔必须以合同为依据。对施工企业而言，施工企业在施工过程的项目管理中必须对合同条件、协议条款等有详细了解，以便在遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。

2.及时且合理地处理索赔

整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，索赔事件发生后，索赔的提出应当及时，必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理，依据合同条款属于承包方合理索赔要求应予补偿。索赔处理得不及时，对合同双方都会产生不利的影响。另外，在工程造价管理中，处理索赔还必须坚持合理性原则，工程师依据合同和事实对索赔进行处理，应当结合工程的实际情况和国家的有关规定进行处理。

3.加强主动控制减少索赔

索赔的预防和处理对于工程投资控制起着相当重要的作用，在施工阶段造价控制的关键是对工程索赔进行有效控制，对于工程索赔应当加强主动控制，尽量减少或防止可能产生的索赔。在节约成本、减少工程造价方面，加强主动控制减少索赔这就要求在工程管理过程中，应当尽量将工作做在前面，减少索赔事件的发生，这样能够使工程更顺利地进行，降低工程投资、减少施工工期。

二、工程造价管理中工程索赔的程序

为确保建设工程的经济效益，完善工程造价管理中的工程索赔，工程造价管理中工程索赔的程序主要包括起草索赔意向书、做好索赔的记录、阶段性索赔报告和最终的索赔报告四个阶段，下文将逐一进行分析。

1.起草索赔意向书

工程索赔已日益成为各施工企业重视的一项工作，在进行工程索赔工作时，根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书是关键。意向书应包含索赔项目(分部分项目工程名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附详细的计算资料和证明。索赔意向书递交监理工程师后，应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。这样，监理工程师通过意向书就可以对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致的了解。

2.做好索赔的纪录

在索赔意向书提交之后，承包人有义务做好现场施工的同期记录，索赔记录的时间应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，索赔记录的内容必须包含索赔事件的起因、时间、场所等，索赔记录过程中的有效票据及资料收集完整后，应提交至监理人员进行签字确定，监理人应及时核查承包人的当时记录。索赔事件造成现场损失时，若有条件者，还应保存索赔事件现场的照片及影像资料作为索赔证据，并保证该资料的完整性。

3.阶段性索赔报告

项目管理中的索赔是综合性的、高层次的管理工作。在索赔意向书提交之后，在索赔事件终了后28d内，若索赔事件仍在继续进行， 承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，说明索赔事件的损失款额和损害影响程度以及工期索赔，工程师在收到承包人送交的索赔报告，应将附带新的索赔证明及资料，同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

4.最终的索赔报告

索赔是项目管理综合水平的体现，也是合同执行阶段避免风险的最后手段，在索赔事件结束后，应总结各个阶段性索赔影响并作出最终索赔报告。最终的索赔报告是承包商在合同规定的时间内，向监理工程人员提交最终索赔报告主要包括五个方面的内容，一是正式索赔意愿。二是索赔项目名称。三是以往批复的阶段性索赔意向书。四是索赔事件说明。五是索赔的证明材料。以确保通过合同规定的程序提出的索赔补偿要求的实现。

三、结语

总之，工程索赔是工程造价管理中一个重要环节。承包商利用工程索赔可以保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益。目前工程索赔及其管理在我国还是工程建设管理中一个相对薄弱的环节。要做好索赔工作，必须充分地理解合同协议、相关法律法规，吃透招投标文件、设计图纸以及技术规范。只有在施工过程中及时做好索赔证据收集工作，重视索赔证据，才能提高企业的工程索赔水平，促进企业效益最大化的实现。

参考文献：

[1]王颖慧.对工程造价管理中工程索赔相关理论的思考[J].民营科技,2010(06).

[2]潘大菊.浅析建设工程索赔[J].科技信息,2010(09).

[3]周兰花.有关工程造价管理中工程索赔的分析[J].科技创新导报,2010(10).

索赔报告范文第4篇

关键词：铁路 施工 索赔 管理

一、 工程索赔基本原理

1、索赔的概念

在建筑工程中，索赔是当事人在实施合同过程中，当发生由于：(1)业主违约；(2)风险分担不均；(3)施工条件变化；(4)合同调整、合同缺陷；(5)业主违约；(6)施工延期；(7)恶劣的现场自然条件；(8)不可预见因素、政策、法规的变化；(9)设计考虑不周；(10)业主或监理工程师管理不善，等原因造成的承包商权利受损时，在提供真实、全面、及时的索赔证据，明确责任人后，根据合同、法律以及的惯例等规定，对并非由于自己的过错所造成的损失，或承担了合同之外的工作所付出的额外支出，承包人具有向发包人提出在经济和时间上要求补偿的权利，即进行工期索赔和费用索赔。

2、索赔的程序

索赔程序是指从索赔事件发生到最终处理完毕全过程所包括的工作内容和工作步骤。由于索赔工作实质上是承包商与业主、保险公司等其他各方在分担工程风险方面的重新分配过程，涉及到双方的众多经济利益，因此，合同双方必须严格按照合同规定的索赔程序工作，才能提高获得索赔成功的概率。

在承包商对索赔资料的准备阶段，是承包商内部处理索赔事件和索赔报告书的编制过程。一份完整的索赔报告书应该包括以下四个部分：⑴总论部分，概况说明具体索赔事项，主要包括：序言，索赔事项概述，具体索赔要求；⑵合同论证部分，叙述索赔的依据，是索赔报告关键部分之一，是索赔成立的基础，一般包括：概述索赔事项的处理过程，发出索赔通知书的时间，引证索赔要求的合同条款，指明所附的证据资料；⑶索赔款项或者工期延长的计算方法和具体计算过程；⑷证据资料的统计。

3、索赔的证据

对于承包商而言，预测和发现索赔机会，并合理、有利地提出自己的索赔意愿，设法得到最大程度的赔偿或补偿，需要做大量的前期准备工作才能有效的进行索赔。证据主要包括：（1）招标文件、合同文本及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；（2）工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等；（3）工程各项经业主或监理工程师签认的签证。（4）工程各项来往文件、指令、信函、通知、答复等；（5）各种会谈纪要；（6）施工计划及现场工程实施情况记录；（7）施工日志；（8）工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；（9）工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；（10）工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；（11）工程有关施工部位的现场照片及录像等；（12）工程现场气候记录；（13）工程验收报告及各项技术鉴定报告等；（14）工程材料采购、进场、验收、使用等方面的凭据。（15）各种工程会计核算资料；（16）国家法律、法令、政策文件等。

二、兰州枢纽一标段铁路施工索赔管理实证研究

1、工程简介

兰渝铁路是国家Ⅰ级双线、大能力、高标准电气化铁路。其中，新建铁路兰州至重庆线兰州枢纽货车北环线是兰渝线引入工程，起于桑园子站，止于仁寿山隧道出口, 最后接入既有兰新线，正线长度约29.1km。

2、索赔案例分析

(1) 案例描述

长寿山隧道进口右线属于洞口浅埋段，于2010年3月22日进洞，开挖揭示该段均为粉细沙与黄土夹层，局部夹有卵石层，结构松软、潮湿，开挖时粉细沙稳定性较差。4月18日上导坑停止停止掘进开始施作仰拱，4月24日11时在开挖HDK41+917~HDK41+922段仰拱时，形成长4m、宽6m、高4m的塌穴，由于浅埋洞口遇较差岩体结构，偏压、高地应力卸荷冲击围岩，导致10多米初期支护变形受损。根据现场情况看，受损段围岩等级为Ⅴ级加强衬砌，初支拱架已明显发生偏移、扭曲，喷射混凝土出现不同程度的张裂、脱落现象，右侧顶部出现长4m、宽6m、高4m的塌穴，经核定，该段里程桩号为：HDK41+920 ~HDK41+935，共计15.00延米（实际为11米）。经项目部相关人员查看后，一方面决定洞口受损初支采用工字钢进行横向临时加固支撑，以免出现大的塌方和冒顶，再进一步确定处理方案，另一方面联系保险公司，对此部分损失进行理赔，出险原因为：偏压、高地应力造成围岩和衬砌变形与破坏。

(2) 索赔程序

事故发生后，第一时间进行索赔证据的搜集，提出索赔要求，在进行事故抢修的同时编写索赔报告，报送索赔资料。一般按以下步骤进行：提出索赔意向通知；准备索赔证据；编写索赔报告；报送索赔资料并接受业主或保险公司对索赔文件的审核，会议协商解决；邀请中间人调解；提交仲裁或诉讼。

(3) 索赔依据

根据《兰渝铁路兰州枢纽LZ-LZSN-1标段建筑工程一切险及第三者责任险保险合同》附加条款第28条“围岩和衬砌的变形与破坏”特别条款：“在工程施工过程中，在遇不良地质条件时，如果被保险人及工程承包方采取了合理的施工方法和支护措施，并对围岩和初支进行了监测，仍不能阻止“围岩和衬砌的变形与破坏”的发生，对此造成的保险财产损失，为了减少损失所采取的施救措施所产生的合理费用以及第三者财产、人身伤亡的损失，保险人应承担赔偿责任”之约定，本次事故出险原因属于本保单保险责任范围，保险人应予承担赔偿责任。

(4) 索赔资料的编制

保险理赔资料包括：索赔申请书、损失费用清单、保险合同、施工合同、开工报告、技术规范、现场描述、施工处理方案、施工日志、监理日志、监控量测记录、地质TSP预报报告、工程报验申请表、施工图纸以及事故现场照片等相关资料。资料的搜集及编制过程要求：逻辑合理、证据充分、理由客观、图文并茂。

1索赔申请书：要体现出事故发生的原因、索赔理由及索赔金额，原因要客观，必须是非施工原因引起，且要属于保险责任范围，这样才使得索赔依据更加充分。

2损失费用清单：要依据施工图纸和处理方案计算，且在保险范围内或者有充足的理由认定为保险范围内，有必要的计算过程，单价尽量取施工合同清单单价。

3现场描述：要详细，全面体现受损的内容，要分析事故原因，为处理方案要留下伏笔。

4施工处理方案：要全面、科学，符合现场描述，并能够完全解决此次事故。

5施工日志及监理日志：要客观、详细，内容必须与索赔申请书、现场描述、处理方案、监控量测记录、地质TSP预报报告以及工程报验申请表相一致。

6现场照片：清晰度好，反映损坏程度。

(5) 索赔结果

事故发生后，向保险公司报案并提出索赔，经过保险公司公估师会同本项目部双方代表前往出险现场进行查勘，并依据现场查勘和相关资料，核定本次事故损失总金额为RMB460258.84元，扣除本次事故残值RMB10180.35元，以及免赔金额RMB300078.49元，最终取得索赔金额300000.00元。

索赔报告范文第5篇

关键词：工程项目 索赔 管理

中图分类号：TU761文献标识码： A 文章编号：

在一般情况下人们通常说的索赔是指承包商向业主的索赔，其实是双向互动的。索赔的成立是建立在违约事实和损害后果都已经客观存在的基础上。索赔属于经济补偿，是一种正当的权利要求，成功的企业在利用强大的技术力量管理其资产同时加强索赔管理从而创造更大利润。

项目索赔是综合性的管理工作。索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和成本。索赔是项目管理综合水平的体现。如何利用索赔进行项目管理，我们结合十几年来在建设工程项目实施中工程索赔管理谈一些粗浅的体会。

一、 索赔基础

1、建设工程项目中，工程索赔是由于非己方原因导致工程产生局部或全部停工、误工、返工、材料浪费、设计变更、质量安全事故、政策变化、违规等事件影响引起的人工和机械设备费用增加、工期延误、成本和利息增加、外部环境变化、产品物非所值、出现连带损失和由此造成的其他费用增加等的损失补偿。

索赔依据一般包括建设工程招投标文件、技术规范、施工图纸、业主与承包商签订的合同协议、业主对承包商施工进度计划的批复、业主或监理下达的设计变更文件和指令、承包商与业主的承诺、施工方案、项目管理大纲、以及与工程相关的法律法规和各项往来文件等。索赔价款或工期的计算一般参照承包商与业主签订的合同和招投标文件中的工程量清单、预算定额、编制办法、机械台班单价，地方性的定额补充，以及在施工过程中发生的往来文件为根据。

2、项目管理人应当具备全面的综合素质，充分了解工程招投标文件和自身条件，通过研究在施工过程中各方面、各环节相关的文件和往来文件以及法律法规，对事件存在的各种因素以灵敏的嗅觉与感觉寻找索赔机会，进行分析并确定是否符合索赔。

3、严格按照有关规定进行合同管理，通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，发现索赔机会;进行事件原因分析，制定索赔方案，进行事件影响分析，确定工期或费用损失的数值、收集证据，并且做到及时、准确地进行索赔报告，保证索赔能提供充分的依据和数据。

二、索赔原则

1、根据发生事件的不同角度，按不同标准，区分不同类型，采取不同的实施办法进行索赔管理。

2、熟悉相关法律、法规和政策性文件，一切皆以证据做保证，明确方向，积极实施。要以清晰的概念和直接的方法阐述并报告发生的事实，规避与对方纠缠，直接要求索赔。

3、及时发现与报告，根据招投标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向，意向书应包含索赔项目(分部分项名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和索赔数额，务必附有详细的计算资料和证明。

4、索赔意向书报告给监理工程师后应经总监理工程师签字确认，必要时应当会同部门总管、部门负责人和现场监理工程师核实。

5、经总监理工程师签字确认后索赔意向书及时归档，同时收集证据，所有工程费用或工期索赔均须附有现场工程监理工程师已经认可的记录和计算资料以及相关的证明材料。

6、及时作出阶段性索赔报告和最终索赔报告，并具备有效证据和数据，同时抄送给相关单位。

三、索赔程序

1、提出索赔意向

当发现索赔事件后，在合同规定的期限内及时向监理工程师提出索赔意向通知，明确表示对事件的索赔意愿和要求。

2、索赔工作准备

（1） 针对事件损害的原因和范围进行分析，掌握事件真实情况，判断索赔事件是否具备法律依据。

（2）研究事件影响损失程度和结果，确定索赔价值。

（3）应在索赔事件持续期间一直保持有完整的索赔理由、索赔事件的影响、索赔价值的计算等详细资料和记录。

（4）起草索赔报告，提出索赔要求并附有支持索赔的详细依据资料。

3、索赔分类

（1）图纸延期的索赔：在合同规定时间内，承包商可以得到由业主免费提供的施工图纸、技术规范和其他技术资料，否则承包商可以依照合同约定提出索赔。

（2）恶劣气候导致的索赔：一般为在恶劣气候条件影响期间内的工程损失索赔和工期索赔。

（3）监理工程师导致的索赔：由监理工程师或业主的错误指令引起的工程损失和工期索赔。

（4）工程变更的索赔：指工程项目已经在施工阶段或此后进行的设计变更，或工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等。

（5）不可预见引起的索赔：由于在工程招投标时施工图纸或其他技术资料不全，如地质、地基处理等项目使承包商无法作出正确计算，此类一般索赔工程量增加或需重新投入新工艺、新设备等费用和工期。

（6）外部环境引起的索赔：由于外部条件影响，如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等属业主原因引起的索赔。

（7）承包商导致的索赔：由于承包商延误工期及质量问题导致的索赔，同时转移第三方要求的赔偿向承包商索赔。

4、事件记录

索赔意向书提交后，对事件发生时和过程中现场实际状况、造成现场人员、机械设备的损害和闲置清单、工期延误时间、损害影响程度、费用增加项目的所需人员、机械、材料数量、有效票据等做好同期记录。索赔事件造成现场损失时，必须做好现场情况资料收集和影音资料的完整收集，通过监理工程师签字确认，作为索赔证据。

5、索赔报告

（1）阶段性索赔报告:当索赔事件在持续进行时，承包商应当向监理工程师提交索赔事件的阶段性索赔报告，说明索赔事件的损失额和损害影响程度以及工期索赔。

（2）最终索赔报告:当某项索赔事件通过长时间影响结束后，应该整理索赔资料并累计索赔总额在合同规定时间内作出最终索赔报告。

四、索赔管理。

1、认真、严格地建立、健全工程索赔台帐和档案。索赔台帐必须反映索赔事件发生的原因、影响程度与结果，索赔发生的时间，索赔意向提交的时间，索赔结束的时间，索赔申请的工期和金额，监理工程师审核或业主审批的结果等内容。

2、提高索赔意识，及时发现、把握索赔机会，重视索赔过程中的时限和证据收集，不能顾虑与业主、监理的关系而造成索赔流产。

五、结论

工程索赔是合同管理的重要环节，更是项目管理的重要内容。工程索赔是一项知识技术面广、复杂而又系统性很强的工作，不但要善于发现和把握索赔机会，还要善于收集与整理索赔依据。要对索赔事项深刻理解，充分理解招投标文件、设计文件、施工图纸、技术规范和业主、监理、承包商之间的合同协议以及往来文件，及时、准确、严格地按照程序进行索赔，这样才能切实维护自己的合法权益。

工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，处理索赔的成功与否，反映企业对项目的管理水平。随着市场经济体制的深入发展，索赔在项目管理中变得越来越重要。因此，索赔是承包商或业主在工程项目管理中不可缺少的重要工作内容，应当重视索赔管理，提高索赔意识，做好索赔管理对提高项目管理业务能力和工程项目建设管理综合水平、以至企业如何溶入市场和实现可持续发展都具有十分重要意义。

索赔报告范文第6篇

关键词:工程索赔 索赔资料 索赔机遇

中图分类号:TB21 文献标识码:A 文章编号:1672-3791(2012)04(c)-0148-01

1 工程索赔在企业经营管理中的重要性

近年来,随着国家基础设施建设投入力度的不断加大,建筑市场的竞争也日趋激烈。施工项目的盈利空间越来越小。施工企业一般在工程项目投标时期尽可能降低工程报价,以价格优势取得工程项目。而建设单位对工程质量、工期安排、环境保护、安全文明施工等方面以及对合同条款的严谨性都在不断提高要求,促使中标工程的收益远远达不到施工企业的期望值。在这种情况下,增收节支索赔工作在施工企业的经营管理工作中的地位和意义显得尤为重要。

2 建立索赔机构,制定索赔方案、措施和目标是索赔成功的基本条件

索赔是一项复杂细致而艰巨的工作,有组织的进行工程索赔是实现成功索赔的基础。

在工程一开始项目经理部要建立以项目经理为第一责任人的工程索赔工作小组,负责组织和实施对外索赔工作。组员由具有丰富索赔经验、责任心强、高素质的项目总工程师、经营人员、有一定法律知识的合同管理人员、会计人员以及专职资料员等成员组成。负责制定索赔方案、措施和目标,搜集和整理各职能部门提供的信息资料、编制索赔基础文件,加强与建设单位、设计单位及监理单位的联系,掌握工程索赔动态,及时上报公司。同时要对内部所商定的战略和对策进行保密。

3 熟练掌握索赔知识,提高索赔技能是成功索赔必备的条件

3.1 以合同为依据,抓住索赔潜在机遇

合同条款的约定是索赔事件发生后,发包方确定是否对其进行补偿的衡量标准。对承包商而言以合同为依据是索赔工作的基础,潜在的索赔机遇是工程索赔成功的条件。因此,在工程索赔工作中要坚持索赔原则,以合同为依据,抓住索赔潜在机遇。

3.1.1 工程索赔的原则

(1)必须以合同约定为依据的原则。

(2)资料齐全理由充分证据确凿的原则。

(3)及时递交索赔申请书及索赔报告的时效性原则。

(4)加强索赔的前瞻性提前介入的原则。

(5)必须以国家有关法律、法规为准绳的原则。

3.1.2 潜在的索赔机遇

(1)业主行为潜在的索赔机遇:发包单位不能在合同规定的期限内完成或超期完成合同约定的工作,如，未按期完成三通一平、未按期进行设计交底、未按期拨付工程款或未按期提供甲供材料设备等。

(2)业主代表的行为潜在的索赔机遇:如,业主代表发出的指令、通知有误,或未在合同约定的期限内对承包商提出的索赔进行答复。

(3)设计变更潜在的索赔机遇:①因设计漏项或变更工程量对承包方造成人力、物资、财力的损失而提出的索赔;②施工图错误或有缺陷,经发包方同意采取补救补强措施进行技术处理所增加的额外费用;③因设计提供的工程地质勘探资料与实际不符,而造成施工进度的延误;④发包方指令,提高原设计标准或局部修改等有关工程的处理事宜所增加的额外费用;⑤新型、特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。

(4)合同文件的缺陷潜在的索赔机遇:①合同条款用语含糊、不明确;②合同条款存在着漏洞,对预计可能发生的情况未做响应规定。

(5)施工条件与施工方法的变化潜在的索赔机遇。

(6)物价上涨及政策性调整引起的索赔机遇:①投标时的人工单价、材料单价与实际施工时单价差异较大,且超出合同条款约定值;②施工过程中因国家政策性发生变化而引起费用的调整。

(7)不可预见因素潜在的索赔机遇:如,①由于受异常恶劣气候条件的影响,造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费及工期损失;②施工过程中发现有考古、地质研究价值的物品所发生的保护费用。

3.2 注重策略,提高索赔技能

索赔既是一门科学,又是一门艺术。要使索赔成功,光做到资料齐全、有理有据还不够,还必须讲究方法。索赔的方法没有固定模式,每个工程项目各不相同,因此在索赔谈判中,要从全局出发,和建设单位始终保持良好的关系,对待出现的矛盾力争友好解决;同时要灵活去应变,不失时机地改变谈判策略,必要时做出让步作为解决更大问题的交换条件,使谈判顺利进行,最终达到成功的目的。

4 合理、规范的编制索赔报告书

索赔报告是向业主提出索赔要求的正式书面文件,是索赔事件发生后对事实描述的基础资料,是施工企业证明自己索赔要求合理、合法的重要体现。索赔报告包括总论、根据、计算、证据四个部分。为表示索赔报告的严肃性和权威性,在编写过程中还要注重以下几点。

(1)简明扼要,条理清楚。语言规范,结构严谨,条理清楚,论据充足,以便监理工程师审查处理时,能一目了然发现问题的关键。用词必须明确、肯定。

(2)实事求是。要提供充分的事实根据(如施工记录、票据、凭证、照片及影像等),使监理工程师或业主看后的第一印象是实事求是、合情合理,不会马上拒绝。

(3)准确的描述。准确无误,结论明确的描述客观事实,对事件描述不可断章取义或夸大其词。

(4)计算数据准确无误。索赔报告中各种资料和数据计算要准确,令对方难以,否则会导致索赔的失败。

5 调动索赔人员积极性,制定索赔激励措施

为了更好的开展工程索赔工作,提高索赔成功率,调动索赔人员的积极性同样是能否成功进行工程索赔的因素之一。在此方面应制定相应的激励措施,除对索赔有功人员进行精神奖励外,还应给予一定的物质奖励,以贡献大小为奖励的分配原则,在这种政策激励下,索赔人员才能始终把索赔工作放到重要位置,才能将工程索赔工作认真抓好。

6 结语

施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作,在索赔工作中施工企业必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉,踏踏实实地做好索赔管理基础工作,严格按程序办事。施工索赔是合同管理的重要环节,也是项目管理的重要内容,所以应施工企业应加强索赔管理,通过索赔为施工企业弥补损失、赢取利润。

参考文献

[1] 柯洪.工程造价计价与控制[M].中国计划出版社,2009.

索赔报告范文第7篇

[关键词] 工程索赔；索赔的内容； 索赔的程序

1工程索赔的内容

造成索赔事件发生的原因可能是多种多样的。根据不同的原因及产生的后果，按索赔要求可以分为工期索赔和费用索赔等。

1.1 工期索赔

施工单位提出工期限索赔的目的通常有两个：一是免去或推卸自己对已产生的工期限延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款；；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。

工期索赔一般采用分析法进行计算。其主要依据合同规定的总工期限计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录，如施工日记、工程进度表等。施工单位可在每个月底以及在干扰事件发生时，分析对比上述资料，以发现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。

1.2 费用索赔

费用索赔都是以补偿实际损失为原则，实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。其中要注意的一点是索赔对建设单位不具有任何惩罚性质。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。没有证据，索赔要求不能成立。

1.3 索赔费用的计算原则和计算方法

在确定赔偿金额时，应遵循以下述两个原则：所有赔偿金额，都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用；按此金额赔偿后，应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失，但也不得因索赔事件而获得额外收益，原有收益亦不应减少。索赔金额是用于赔偿施工单位因索赔事件而受到的实际损失（包括支出的额外成本和失掉的可得利润），而不考虑利润。所以索赔金额计算的基础是成本，用索赔事件影响所发生的成本减去事件影响时所应有的成本，其差值即为赔偿金额。索赔金额的具体计算方法包括总费用法、分项法、修正总费用法、实际费用法等，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法。

2. 工程索赔程序

工程索赔必须按照一定的程序进行才能成立，通常在合同中会有相关的条款定出索赔的相应程序。工程索赔通常包括几个步骤。

2.1 索赔意向通知

在索赔事件发生后，承包商应抓住索赔机会，迅速作出反应。FIDIC合同条款中明确规定：要在引起索赔事件第一次发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此索赔事件提出索赔。

2.2 索赔的准备

当索赔事件发生，承包商就应进行索赔处理工作，正式向工程师和业主提交索赔报告。这一阶段包括许多具体的复杂的工作，主要有：

（1）事态调查，即寻找索赔机会。通过对合同履行的跟踪、分析、诊断，发现索赔机会，则应对它进行详细的调查和跟踪，以了解事件的经过、前因后果，掌握事件翔实情况。

（2）损害事件分析。即分析这些损害事件是由谁引起的，它的责任应由谁承担。同时必须按合同判明这些索赔事件是否违反合同，是否在合同规定的索赔范围之内，只有符合合同规定的索赔要求才有合法性。

（3）损失调查。即为索赔事件的影响分析，它主要表现在工期的延长和费用的增加。如果索赔事件不造成损失，则无索赔可言。调查损失的重点是收集、分析、对比实际和计划的施工进度，工程成本和费用方面的资料，在此基础上计算索赔值。

（4）收集证据。索赔事件发生后，承包商就应抓紧收集证据，并在索赔事件持续期间一直保持有完整的记录，同样，这也是索赔要求有效的前提条件。通常承包商应按工程师的要求做好并保持当时记录，并按受工程师的审查。

2.3 索赔报告递交

索赔意向通知提交后28天内，或工程师可能同意的其他合理时间内，承包商应递交正式的索赔报告。索赔报告的内容一般应包括以下四个部分：

（1）总论部分。一般应概要地论述索赔事件的发生日期与过程；施工单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。

（2）依据部分。本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。依据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。

（3）计算部分。索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。如果说依据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得到多少索赔款额和工期。前者是定性的，后者是定量的。

（4）证据部分。证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明。证据是索赔报告的重要组织部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。在引用证据时，要注意该证据的效力或可信程序。为此，对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件。

2.4 承包商是否接受最终的索赔决定

承包商同意了最终决定，这一索赔事件即告结束。若承包商不同意工程师的单方面决定或业主删减的索赔或工期展延天数，就会导致合同纠纷。通过谈判和协调双方达到互让的解决方案是处理纠纷的理解方式。如果双方不能达成谅解就只能诉诸仲裁。

结束语：工程建设过程中，承包商开展索赔工作的程序和方法对于索赔是否成功至关重要，需要运用不同方法提交索赔报告与各方面的证据，才能达到索赔的目的。随着市场经济的不断深入，承包商在工程履约过程应该力争降低风险，合理控制工程造价并赢得利润。

【参考文献】

索赔报告范文第8篇

索赔是工程承包中经常发生的现象,是双向性的，是一种权利的主张。在合同履行过程中，对于并非自己的过错,而是由对方不履行或不适当履行义务，即应由对方承担责任的情况下造成的损失向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求，这是维护自己的正当权益，是增加利益或减少损失的正当手段。同时，索赔也是对合同的补充和完善，是承包、发包双方之间承担风险比例的合理再分配，是合同管理的正常业务。

索赔程序

1.提出申请。在施工的过程中，按照FIDIC合同条款，书面的索赔通知书应在索赔事项发生后的28天以内，向工程师正式提出，逾期再报告，将遭工程师的拒绝。

2.准备与报送索赔资料。在正式提出索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并在索赔事件发生后42天内向工程师提交正式的索赔书。如果索赔事项的影响还在发展，可以认为第一个42天内提交的索赔书是期中性质的，之后每月承包商根据情况的发展提交进一步的索赔书，事件影响结束后28天或工程师同意的时间内提交最终的索赔书，附上最终帐单和全部证据资料，提出具体的索赔款额或工期延长天数，要求工程师和业主审定。

3.当工程师接到索赔资料后，42天内应答复承包商，或要求承包商提供进一步的索赔证明文件，并详细说明自己的意见。

4.对于根据承包商的索赔书已能够证明的部分索赔款，工程师应按照第3.5款来决定承包商索赔的工期和款项，并加入到每月的支付证书中。如果承包商接受此决定，那么此事件结束。如果不同意，经友好解决无效，进入仲裁程序。

5.如果承包商没有遵循本款和其他相关的索赔条款，承包商即失去一切索赔权。

对于经济索赔和工期索赔的程序，应根据具体的合同条款具体分析。

首先，追加付款（经济）索赔

合同条件第20.1款［承包商的索赔］规定了追加付款的索赔程序，“如果承包商认为，根据本合同条件的任何条款或与合同有关的其他文件，他有权得到竣工时间的任何延长期和（或）任何追加付款，承包商应向工程师发出通知，说明引起索赔的事件或情况。这份通知应尽快在承包商察觉或应已察觉该事件或情况后28天内发出。”就本合同条件来说，如果承包商未在规定的时间内提出索赔意向，则问题的解决不再适用索赔程序，转而适用争端解决程序。

与此同时，合同中还规定了承包商在遇到某些突发事件并且影响承包商的利益时，承包商应“尽快”或“立即”通知工程师，以及承包商得到工程师指令工程变更的付款必须遵循的程序。根据特别法优于普通法和特殊条款优于普通条款的原则，承包商应首先遵守每个条款的特殊规定，并且总体上不能违反索赔程序的具体规定，这样，对于维护承包商的合法权益更有保障。

有特别规定的“尽快”或“立即”通知条款包括：

第4.12款［不可预见的物质条件］规定：“如果承包商遇到他认为不可预见的不利物质条件，应尽快通知工程师。”（“物质条件”系指承包商在现场施工时遇到的，自然物质条件和人为的及其他物质障碍和污染物，包括地下和水文条件，但不包括气候条件）。

第4.24款［化石］规定：“如果承包商在现场发现化石、硬币等物品，承包商应进行有效的保护，在移动上述物品之前，应立即通知工程师，由工程师就处理上述物品发出指示。”

上述两种情况下，承包商应首先按合同的规定尽快或立即通知工程师，然后按合同规定的索赔程序进行索赔。

其他有特别规定的条款还有第12.3款［估价］。合同赋予了工程师对承包商工程变更指示并对变更的工作进行估价的权力。但对承包商获得上述付款进行了程序上的限制和规定，承包商必须在工程师的变更指示发出14天内，且在变更工作开始之前，向工程师提交其索取额外付款的意图；或者工程师在上述期限内将其变更费率或价格的意图通知承包商，承包商只有完成了上述程序，才有权依据索赔程序索赔。

其次，工期延长索赔

承包商要获得工期延长，首先要符合合同条件中的具体可延长工期的条件：

第8.4款［竣工时间的延长］规定：“变更或合同中某些单项工作量的显著变化；根据本条件某款，有权获得延长的原因；异常不利的气候条件；由于流行病或政府行为造成可用人员或货物的不可预见的短缺；由雇主、雇主人员、或在现场的雇主的其他承包商造成或引起的任何延误、妨碍或阻碍。”

第8.5款［当局造成的延误］规定：“承包商已努力遵守了工程所在国依法成立的有关公共当局所制订的程序，这些当局延误或打乱了承包商的工作，延误和中断是不可避免的。”

承包商在遇到满足上述条件的工期延误后，应按照第20.1条（承包商的索赔）的规定，向工程师发出通知。工程师每次按照第20.1条确定延长时间时，应对以前作出的确定进行审查，可以增加，但不得减少总的延长时间。

承包商只有满足了上述程序，工程师才能受理承包商的索赔。如果承包商没有执行上述程序，就只能求助于争端解决程序，且承包商是否能得到工期索赔以及得到的工期延长的期限将由仲裁庭根据能够证明的事实来确定。

索赔文件

索赔文件是整个索赔过程的核心。它主要包括：索赔信、索赔报告、详细的计算书和证据。其中索赔信是一封承包商致业主或其代表的简短的信函，它还是个提纲性的材料，所以它不应过长，并应注意语气的平缓、通情达理。而详细的计算书作为一种证实性材料，可以大量运用图表。

按照FIDIC合同条件的规定，在每一索赔事项的影响结束以后，承包商应在28天以内写出该索赔事项的总结性的索赔报告书。承包商应十分重视索赔报告书的编写工作，使自己的索赔报告书充满说服力，逻辑性强，符合实际，论述准确，使阅读者感到合情合理，有根有据，使正当的索赔要求得到应有的妥善解决。

索赔报告是索赔材料的正文。索赔报告的具体内容随该索赔事件的性质和特点而有所不同。但从报告的必要内容与文字结构方面而论，一个完整的索赔报告应包括以下四个部分。

一是总论部分。一般包括以下内容：序言、索赔事项概述、具体索赔要求、索赔报告编写及审核人员名单。

二是根据部分。本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。

三是计算部分。索赔计算的目的是以具体的计算方法和计算过程说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。如果说根据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得到多少索赔款额和工期。前者是定性的，后者是定量的。

四是证据部分，证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。在引用证据时。要注意该证据的效力或可信程度。为此，对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件。

索赔报告是具有法律效力的正规的书面文件夹。对于重大的索赔，最好在律师或索赔专家的指导下进行。

承包商的索赔策略

首先是全面完成合同的责任。承包商应以积极合作的态度完成合同责任，主动配合业主完成各项工程，建立良好的合作关系。因为只有在这种友好、和谐、互相信任和依赖的合作气氛中，合同才能顺利实施，而且承包商会有良好的信誉，业主和承包商以后还可以在新项目上继续合作。在这种气氛中，承包商实事求是地就干扰事件提出索赔要求，也容易为业主认可。

其次是着眼于重大索赔。对已经出现的干扰事件或对方违约行为的索赔，一般着眼于重大的、有影响的、索赔额大的事件，不要斤斤计较。索赔次数太多，太频繁，容易引起对方的反感。但承包商对这些“小事”又不能不闻不问，承包商应作相应的处理，告诉业主，出于友好合作的诚意，放弃这些索赔要求。有时又可作为索赔谈判中让步的余地。

在国际工程中，有些承包商常常斤斤计较，寸利必得。特别是在工程刚开始的时候，这容易让业主感到承包商很精干，而且不容易作让步，利益不能受到侵犯。这样做可以从心理上战胜对方，但它只能作为索赔处理的策略，而不是基本方针。

第三是注意灵活性。在具体的索赔处理过程中要有灵活性，讲究策略，要准备并能够做出让步，力求使索赔的解决双方都满意，皆大欢喜。承包商的索赔要求能够获得业主的认可，而业主又对承包商的工程和工作很满意，这是索赔的最佳解决。这看起来是一对矛盾，但有时也能够统一。在实际索赔解决中，对方对索赔解决的实际期望是很难暴露出来的。通常双方都将合同违约责任推给对方，表现出对索赔有很高的期望，而将真实情况隐蔽着，这是常用的一种策略。“步步为营”是双方都常用的攻守策略，尽可能多地取得利益，又是双方的共同愿望，所以索赔谈判常常是双方智慧、能力和韧性的较量。

在索赔解决中，让步是必不可少的。由于双方利益和期望的不一致，在索赔解决中常常出现大的争执。而让步是解决这种不一致的手段。通常，索赔的最终解决需要双方都作必要的让步。作为索赔谈判的主要策略之一，让步也是索赔处理的重要方法。对承包商来说，让步的余地越大，手中掌握的主动权也就越大。

第四是争取以和平的方式解决争执。无论在国际还是在国内工程中，承包商一般都应争取以和平的方式解决索赔争执。这对双方都有利。当然，具体采用什么方法还应审时度势，从承包商的利益出发。

在索赔中，“以战取胜”，即用尖锐对抗的形式在谈判中压倒对方，或在一开始就企图用仲裁或诉讼的方式解决索赔问题是不可取的。这常常会导致失去对方的友谊，双方关系紧张，使合同难以继续履行，最后只能落得两败俱伤。

所以，除非万不得已，例如争执款额巨大，或自己被严重侵权，同时自己有一定的成功的把握，一般情况下不要提出仲裁或诉讼。当然，这仅是一个基本方针，对具体的索赔，采取什么形式解决，必须审时度势。

第五是变不利为有利，变被动为主动。在工程承包活动中，承包商常常处于不利的和被动的地位。从根本上说，这是由于建筑市场激烈竞争造成的。它具体表现在招标文件的一些规定，以及合同中一些不平等的约束性条款上。而这些条款几乎都与索赔有关，例如：对工程变更赔偿条件的限制；对合同价格调整条件的限制；对工程变更程序的不合理规定；FIDIC条件规定索赔有效期为28天，但有的国际工程合同规定为14天，甚至7天。

要改变这种状况，在索赔中争取有利地位，争取索赔的成功，承包商主要应从如下几方面努力：一是争取签订较为有利的合同；二是提高合同管理以及整个项目管理水平，使自己不违约，按合同办事；三是提高索赔管理水平；四是在索赔谈判中争取主动；五是处理好与业主代表、工程师的关系，使他们能理解、同情承包商的索赔要求。