数量关系论文(精选5篇)

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数量关系论文范文第1篇

关键词：男性骨密度超声骨密度仪骨质疏松

中图分类号：R445.1 文献标识码：B 文章编号：1004-7484（2011）06-0089-03

近几十年来，骨质疏松（osteoporosis OP）研究多针对女性，尤其是绝经后女性展开，揭示了OP除遗传、环境等因素外还和雌激素等相关因素的密切联系。为了了解成人男性人群骨密度（bone mineral density BMD）情况和相关因素，现就我院2010年健康体检资料进行分析，掌握情况，以便更好地提供防治意见。

1 资料来源与方法、标准

我院2010年完成健康体检77个单位计4156例，其中，行骨密度检测者1223例，现就此1223例体检者情况行分析报告。最大年龄90岁，最小年龄18岁，男805例，女418例，健康体检者来自各单位在职职工和离休、退休人员及家属人群，以在职职工人群为主。按骨密度情况分组统计分析。

1.1仪器：

韩产超声骨密度仪（Osteopro UBD 2002A）

1.1.1判定标准：跟骨测定，采用T-评分（青年成年人）和Z-评分（年龄匹配）法，超过-1.0SD为正常，-1.0SD---2.5SD为骨量减少，低于-2.5SD为骨质疏松。

1.1.2体重指数（BMI）（体重/身高m2）小于18.5为体重过低，18.5―23.9为正常，24以上为超重和肥胖。

1.1.3血压升高为收缩压≥140mmHg或（和）舒张压≥90mmHg，或者此前已诊断高血压

1.1.4血脂异常标准：TC大于6.4mmol/L（胆固醇氧化酶法），TG大于1.72mmol/L（酶法），单有或并有低密度脂蛋白胆固醇大于3.1mmol/L，高密度脂蛋白胆固醇低于1.29mmol/L(直接一步法)。生化仪器为日立7080。

1.1.5血糖升高为空腹血糖大于6.1mmol/L（葡萄糖氧化酶）或此前已诊断糖尿病。生化仪器为日立7080。

1.2资料处理：

百分比、相对比，资料输入EMSP软件处理。

2 资料和分析

男性骨密度异常检出情况

骨代谢情况男性各年龄段分组（岁）检出数及构成比

〈40 同组构成 40-49 同组构成 50-59 同组构成 60-69 同组构成 ≥70 同组构成小计同组构成

正常 194 59.33% 111 48.05% 46 47.42% 30 38.46% 19 26.39% 400 49.69%

减少 100 30.58% 89 38.53% 35 36.08% 21 26.92% 16 22.22% 261 32.42%

疏松 33 10.09% 31 13.42% 16（1） 16.49% 27（1） 34.61% 37 51.39% 144 17.89%

合计 327 100% 231 100% 97（1） 100% 78（1） 100% 72 100% 805 100%

随年龄增加，各组骨质疏松构成比逐渐增加,60岁-69岁是50岁-59岁的2.10倍，相比较（1），χ2=3.88，p值〈0.05，差异有显著性，60岁以后男性骨质疏松发生率突增。其余组间比较，p值〉0.05，无差异。男性骨质疏松总检出率17.89%。若与骨质减少合并计算，则骨密度异常高达50.31%。

女性骨密度异常检出情况

骨代谢情况女性各年龄段分组（岁）检出数及构成比

〈40 同组构成 40-49 同组构成 50-59 同组构成 60-69 同组构成 ≥70 同组构成小计同组构成

正常 128 72.73% 77 70.00% 26 44.83% 6 13.64% 4 13.33% 241 57.66%

减少 43 24.43% 22 20.00% 15 25.86% 15 34.09% 6 20.00% 101 24.16%

疏松 5 2.84% 11（2） 10.00% 17（2） 29.31% 23 52.27% 20 66.67% 76 18.18%

合计 176 100% 110（2） 100% 58（2） 100% 44 100% 30 100% 418 100%

随年龄增加，各组骨质疏松构成比逐渐增加,50岁-59岁组是40岁-49岁组的2.93倍，相比较（2），χ2=5.90，P值〈0.025，差异有显著性，50岁以后女性骨质疏松检出率突增。其余组间比较，p值〉0.05，无差异。女性骨质疏松总检出率18.18%，若合并骨质减少计算，骨密度异常检出率为42.34%。与男性骨质疏松情况比较差异无显著性（P值〉0.05）。

数量关系论文范文第2篇

基金项目：上海市教育委员会高等学校社科基金项目(06DS098)。

作者简介：欧阳越秀(1973～)，女，吉林长春人，经济学硕士，上海师范大学商学院讲师，主要从事工商管理学研究。

中图分类号：F12；F045.51　文献标识码：A　文章编号：1006-1096(2009)02-0030-04　收稿日期：2008-11-11

自2008年以来，国际金融危机的爆发使我国经济的平稳快速发展面临巨大的挑战，但同时也为我们带来了难得的历史机遇。在这个重要阶段。如果能够抓住世界经济秩序调整的大好时机，加快我国国家创新体系的建设，迅速提高我国的自主创新能力，努力建设创新型国家。将对提高我国的国际竞争力具有重要的意义。

国家创新体系建设既涉及到政府、企业、科研机构、高等院校以及科技中介机构等多个主体。又涉及到技术创新、制度创新和管理创新等多个维度。因此，对我国国家创新体系的建设进行多维度的系统分析具有非常重要的意义。

一、国家创新体系的理论构架

20世纪80年代中期以来兴起的国家创新体系(NationalInnovation System)研究的主要成果来自个案解剖和对比分析。其中，代表人物英国学者弗里曼的《技术政策与经济绩效：日本的经验》(Freeman，1987)主要研究来自日本的个案，其结论是“日本以技术创新为主导，辅以组织和制度创新的模式使其迅速成长为工业大国”。而世界银行请经济学家尼尔森等所做的《国家创新：比较研究》(Neion et al，1982)则侧重于来自15个国家的对比，分析不同国家的创新模式差异。研究结果表明，国家创新系统是各国历史发展的产物。是由本国的经济、政治、历史和文化传统等多种因素决定的。研究者们的主要研究焦点汇聚在国家组成部分的创新行为和国家政府对这些创新行为的支持等方面。

1　国家创新体系的组织结构

国家创新体系的主要研究者对这一名词概念都没有作出明确的界定，而是通过解释创新(Innovation)、体系(Sys―tem)和国家(National)的概念来阐述国家创新体系。事实上，在20世纪90年代末，我国也有把“National Innovationsystem"译为国家创新系统的，但现在的翻译已趋于一致，定为国家创新体系(刘海波，2005)。

在国家创新体系构建的过程中，没有某个最优的、固定的、普适的模式，需要结合本国国情来设计；对国外的模式只能借鉴。不能照搬。我们在这里尝试将国家创新体系的概念延伸到更广阔的范围。给出如下的定义：国家创新体系应该由政府、企业、科研机构、高等院校以及科研中介机构等多个主体构成。是层次结构合理、机制鲜明的有机网络系统，是互相紧密联系又分工合作的有机整体；国家创新体系应当为基础研究、共性技术研究和专有技术研究共同组成的创新活动提供充分保障，且各主体分别发挥知识创新、技术创新、知识传播、知识应用等各有侧重的功能；其中，教育体制、创新人才、全球化信息网络和科技投入是国家创新体系的资源基础。

2　国家创新体系中技术创新、制度创新和管理创新的关系

1912年，经济学家约瑟夫・熊彼特在《经济发展理论》一书中首先将“创新”概念引入经济学，开创了创新经济学的研究。西方经济学有关创新理论的研究逐渐形成不同的学派，具有代表性的有“技术决定论”、“制度决定论”和“互动关系论”。

“技术决定论”学派认为，技术创新决定制度创新，技术创新是最终起决定作用的力量，而制度则是技术的衍生物，制度创新与经济增长无关。“制度决定论”学派认为，制度创新决定技术创新，好的制度选择会促进技术创新。而“互动关系论”学派认为，技术创新和制度创新是一种相互依存、相互促进的互动关系，适度的技术创新能够引发制度创新和降低制度创新的成本，科学的制度创新则会为技术创新创造条件(李政，2008)。这三种理论学派均具有一定的积极意义，针对不同的经济现象具有一定的解释空间，但又都具有一定的局限性，不能反映创新的本质属性。

国家创新体系的建设实际上涉及到三个维度的问题：技术创新、制度创新和管理创新。技术创新是创新体系的重要目标，由技术创新转化为生产力则是创新体系的终极目标；制度创新是技术创新的保障，并和技术创新的发展阶段相适应；管理创新是对国家创新体系的效果进行合理评价的重要手段和工具。创新总体上说是一种创造性的破坏。持续创新，持续破坏，持续优化，持续发展，这就是创新的经济发展逻辑。因此，协调技术创新、制度创新和管理创新三者之间关系的关键，是要在保证破坏性关系的基本前提下，积极促进破坏性关系往良性的方向健康发展。

面对历史性的发展机遇，我国国家创新体系的建设需要从技术创新、制度创新和管理创新等不同的维度全面思考，建立协同的创新发展策略。

二、技术创新策略：重点产业的跨越式发展

2007年3月13日，美国第二大抵押贷款公司新世纪金融公司的股票被纽约证交所终止交易，后申请破产保护，这标志着次贷危机的正式爆发。2008年3月16日，摩根大通宣布收购濒临倒闭的美国第五大投资银行贝尔斯登，危机进入第二阶段――由次贷危机演变成金融危机。其后，雷曼兄弟申请破产保护，花旗、汇丰、皇家苏格兰等昔日的金融之神一一轰然倒塌。欧美很多发达国家在2008年第四季度开始呈现出GDP的负增长，这场金融危机大有发展成全球性经济危机的可能。

在如此恶劣的国际经济形势下，世界各国出台了不同程度的救市计划。据估算，各国政府对金融系统的注资总额已超过1万亿美元。面对危机四伏的现状，我国政府制定并出台了十大产业振兴计划以及两年4万亿元的刺激经济方案，这一切逐渐拉开了中国有史以来最大规模投资建设的序幕。在全球经济面临艰难局面的时候，如果我们能够在经济刺激方案中更多地向重点产业的技术创新倾斜，促使其快速实现跨越式发展，将为我国国家创新体系的建设奠定良好的基础。

1　重点产业技术创新的国际借鉴

由世界经济论坛和美国哈佛大学国际发展中心的国家创新能力数据显示，印度在创新能力、对私人部门R&D税收政策等指标上均高于中国；在其他许多方面，印度的排名也都相对靠前。印度能取得这样的成绩和其以点带面的国家创新体系的建设密不可分。

20世纪80年代以来，印度根据现代信息技术的发展趋势，确定了以计算机软件业作为技术创新突破口的长远战

略，并在印度著名科技中心――班加罗尔建立全国第一个计算机软件园区。近20年来，印度把班加罗尔的发展模式由南向北渐次推进，形成遍布全国的软件产业集群，其软件产业以年均40％以上的速度增长。2007年，印度有近7500家软件企业，雇佣人员超过85万人，软件业产值达到500亿美元左右，其中出口占380亿美元，约占世界软件开发市场的20％(黄德春等，2007)。从软件产业的迅猛发展中得到启示。印度政府正全力将生物技术产业作为继软件产业之后带动印度经济发展的又一新兴高技术产业给予重点扶持。据印度生物技术产业者联合会的统计，近年印度的生物技术产业规模年均增长速度达39％，出口占该产业总收入的56％(高云华等，2008)。

2　我国重点产业的跨越式发展技术创新策略

在关于技术创新体系建设的研究中，经济进化论者提出的技术制度理论(Nelson et al，1982)具有重要意义。技术制度理论框架下，不同行业的创新活动可以区别为熊彼特I型(sehumpeterMarkI)和熊彼特Ⅱ型(Sehumpeter MarkⅡ)。其中。熊彼特I型行业具有高机会、低专有、低积累的性质，而熊彼特Ⅱ型行业则具有高机会、高专有的特性，对非创新者和潜在的进入者形成明显的壁垒。同时，该类型行业的企业技术创新研究取得的突破性进展将会使整个国家的经济竞争力和行业的国际竞争力得到巨大的提高。

在当前国际金融危机背景下，借鉴印度在重点行业的发展策略。选择重点行业制定技术创新的跨越式发展策略具有重要意义。对于重点扶持行业的选择，要将科学技术发展现状和市场需求相结合，同时兼顾我国在相关领域的技术储备。综合上述多种因素，新能源汽车行业和航空航天行业应当成为主要的备选对象。

伴随我国国民经济的迅猛发展。我国的汽车消费已经占据世界汽车消费市场的重要地位。而且，通过与国际知名品牌建立合资企业，我国在汽车行业先进技术的引进和消化方面已经取得了长足的进步，多个国内知名汽车集团已经开始重视自主品牌的开发和生产。另一方面，我国能源需求的急剧增长打破了我国长期以来自给自足的能源供应格局，石油进口量逐年增加。由于我国石化能源尤其是石油和天然气生产量的相对不足，未来我国能源供给对国际市场的依赖程度将越来越高。因此，新能源汽车行业在中国具有广阔的发展前景。从国际上看，2008年美国新能源汽车的销售较上一年同期增长46％，市场占有率达到3.2％，仍然保持在较低的水平。我国应当抓住这一难得的历史机遇，为新能源汽车行业的技术创新建立专门的配套扶持政策，争取实现跨越式发展。

航空航天行业不但具有极高的科学技术要求，同时也是一个国家军事力量强弱的重要体现。我国的航天事业起步于20世纪50年代中期，60年代成功发射中程和中远程运载火箭，为航天事业的发展奠定了重要基础。1970年，我国第一颗人造地球卫星“东方红”1号发射成功，中国成为世界上第5个用自制运载火箭成功发射卫星的国家。2003年，神州5号载人飞船发射成功，我国由此成为世界上继俄罗斯和美国之后第3个有能力将航天员送上太空的国家，这是我国高科技领域继“两弹一星”之后又一座光辉的里程碑。我国的航空航天行业具有强大的技术积累，也是我国成为世界科技大国和强国的重要体现。我国应当继续增加在航空航天领域的投入，为航空航天行业的技术创新建立专门的扶持政策，争取实现跨越式发展。

三、制度创新策略：建立综合性的创新成果交易制度

国际资本流动和国际资本市场对推动全球经济发展、促进资本和技术在各个地区之间的合理配置做出了很大的贡献，但是随之而来的波动和因此而导致的国际金融危机的风险也日益增加。本次国际金融危机由美国的住房刺激贷款引发，经过资本市场和保险市场，迅速扩展到投资银行和保险公司，最终波及到传统商业银行，导致整个国际金融市场的巨大波动。

贝尔斯登、雷曼兄弟、美林和摩根大通的变故标志着华尔街投资银行模式的幻灭。华尔街面临的变故从另一个侧面表明。单纯通过健全资本市场实现对创新技术和企业投资的退出是远远不够的。结合我国国情。建立多层次综合性创新成果交易制度具有重要意义。

1　综合性创新成果交易制度的要求

在我国目前的国情下，创新机制的建设单纯依靠市场是远远不够的，还要借助创新体系中的其他要素。特别是政府和金融中介机构要发挥重要作用。政府的主要作用是创新机制的建立和重大基础研究项目的资金支持；金融中介机构则可以借助资本的强力作用。加速中介体系(包括资本市场等)的建设，为创新机制建设带来巨大的增值服务。同时，创新成果交易制度的构建必须满足创新机制要求的三个特征：要素之间的双向联系、资源的有效配置以及能够实现保值增值。创新活动各参与主体应当具有平等的权利和义务关系。研发资本或风险投资的投人从单个项目上可能产生失败的结果，但创新成果交易制度应当有利于保障其总体上具有达到或高于社会平均水平的资本回报率，不能把“风险投资”变成“奉献投资”。

根据上述要求，适合我国国家创新体系的综合性创新成果交易制度应当由创新产权合约交易、孵化器转移和创业板交易等三个层次的交易制度共同组成。

2　综合性创新成果交易制度的体系结构

创新产权合约交易制度是指通过法律或法规的形式，规定政府或其他各投资主体在其投入资本而生产出的创新成果中拥有产权比例的计算方式，并通过产权合约的形式，把技术市场确立为法定的技术转移中介机构。提供技术评估、技术转移、技术入股等方面的法定认定和交易服务。

孵化器转移制度的主体包括政府、项目承担单位、孵化器和企业。政府在为项目承担单位提供资金的同时签订合约，当项目承担单位进入完成重大创新成果的研发阶段，可把成果转至孵化器；新的在孵企业根据孵化器的评估结果向项目承担单位和政府转让一部分股权；在孵企业在孵化器内，享受孵化器的智能服务以及各类专业服务机构、金融机构的服务，实现成果的真正产业化。

创业板交易制度是指主板市场之外的专为暂时无法上市的中小型技术创新型企业提供融资途径和成长空间的证券交易制度。它是对主板市场交易的有效补充，在资本市场中占据着重要的位置。创业板市场最大的特点就是低门槛进入、严要求运作，以利于有技术创新优势的中小企业获得融资机会，并为风险投资资本营造一个正常的退出机制。

创新产权合约交易、孵化器转移和创业板交易制度适合于处在不同阶段的技术创新和创新企业。在技术创新成果处于初级阶段时，创新产权合约交易起到主要作用。保障不同投资主体的创新产权具有便捷的交易渠道；当技术创新成果处于研发向应用阶段转化时，孵化器转移制度承担主要功能，特别是孵化器适合新生创新企业的各项专业化服务，将为企业的顺利成长起到至关重要的作用；当技术创新成果处于发展壮大阶段时，创业板交易制度将为创新企业的融资和

风险投资企业的退出起到至关重要的作用。只有建立综合性的多层次创新成果交易制度，才能保障技术创新企业在发展的各个阶段中全部参与主体的权利，为国家创新体系目标的顺利实现提供有效的制度保障。

四、管理创新策略：建立科学的创新绩效评价体系

管理创新是指把新的管理要素，例如新的管理方法、新的管理手段和新的管理模式等。或要素的组合引入现有的管理体系内，从而更有效地实现组织目标的创新活动。在创新活动中，国家创新体系应当既起到推动创新活动发展的作用，又是各种创新方法和手段的最积极参与者。因此，管理创新在国家创新体系的建设中具有极为重要的意义。

我国国家创新体系中存在的不足主要表现在两个方面。一是创新管理机制不完善，未能建立起适应创新发展规律的评价、交易和监管机制，未能针对基础研究、共性技术和专有技术创新的特点，充分协调政府部门、科研院所和企业的力量。建立有效的管理体制和运行机制。二是创新绩效评价体系落后，重视数量而轻视质量，使得科研工作急功近利，创新思想容易受到限制；重视所谓科研成果评奖而轻视其向技术创新的转化，不能充分实现其社会效益和经济效益。其中，创新绩效评价体系又起到了至关重要的导向性作用，建立更加科学的创新绩效评价体系刻不容缓。

1　世界知识竞争力指数的借鉴意义

世界知识竞争力指数(WKCI)是1996年经济与合作发展组织(OECD)首次提出知识经济概念后，对其内涵与表征深入研究的产物。最新的WKCI指标体系共包含了人力资源要素、金融资本要素、知识资本要素、经济产出要素和知识可持续发展能力等5大类共19个指标(刘东，2007)。WKCI指标体系由4类投入指标和1类产出指标构成，其指标的设计独具特色。WKCI指标体系的设计思路和主要框架对我国建立创新绩效评价体系具有重要的借鉴意义。

首先，评价指标的设计应当充分体现技术创新与经济价值和居民财富的内在联系。技术创新只有转化为实际生产力，提高国际竞争力，体现为国民收入和国民福利的提高，才能真正实现其根本目标。其次，评价指标的设计应当充分体现“以人为本，人才强国”的基本理念，把人才培养作为衡量创新竞争优势的核心。现代国际经济竞争已经充分体现出人力资源的重要意义。对于国家，人才是综合国力的重要因素；对于企业，人力资源是竞争力的根本和关键。最后，评价指标的设计应当充分考虑到技术创新的可持续发展，通过创新行为创造出的财富，应当部分转化为研发资本的再投入，部分转化为知识资本和人力资本的投入，才能保证创新行为的不断发展。

2　科学的创新绩效评价体系

根据我国国家创新体系的现状，借鉴国际先进的WKCI指标体系的设计思路和主要框架，解决评价指标和评价方法的如下关键问题，对建立科学的创新绩效评价体系具有重要意义。

首先，创新绩效评价体系要兼顾技术创新和制度创新两个方面的评价，忽略制度创新将使技术创新缺乏持续发展的前进动力。我国的基本国情是资本市场的发展仍然处于初级阶段，同资本市场成熟国家相比较存在很多不足，这就需要在创新绩效评价中更加强调综合性创新成果交易制度的评价，通过其导向作用促使创新成果交易制度的不断发展和完善，为技术创新的资本投入营造健康、顺畅的交易渠道，为风险投资基金创造高效的退出机制。

其次，创新绩效评价体系要客观地反映创新成果的潜在和实际经济效益，杜绝简单地以成果数量进行评估的粗放方式。在对科研论文和专利的评价上，不能简单的以SCI、EI等重要索引收录的论文和授权的发明专利数量为评估标准。对于原创性强的基础研究领域的创新成果，应当注重评价其发展前景和潜在的经济价值；对共性技术领域的创新成果，评价中应当潜在经济价值和实际经济价值并重；对专有技术领域的创新成果，评价中应当着重强调实际产出的经济价值。

数量关系论文范文第3篇

关键词：农业上市公司股权结构 “非农化”经营管理层激励政府扶持

一、引言

农业企业尤其是农业上市公司的发展对于促进我国农业产业化、增加农民收入等方面都有着重要的意义。对于农业上市公司绩效影响因素的研究，有助于剖析农业企业发展过程中普遍存在的问题，进而为改善农业上市公司的经营管理有着积极意义。近年来，国内对农业上市公司的研究文献日益丰富，研究发现，我国农业类上市公司的绩效低于我国A股市场总体上市公司的平均水平，但年均绩效呈递增趋势（林乐芬，2004；孟令杰和丁竹2005）。影响我国农业上市绩效因素是多方面的，现有文献的探讨主要集中在企业股权结构、“非农”化经营、管理层激励制度以及政府的扶持政策等四个方面。本文对近十年来国内关于农业上市公司的研究文献进行了梳理，从以上四个方面对影响我国农业上市公司绩效的因素进行了归纳，并对农业上市公司未来研究的方向作出展望。

二、上市公司绩效的影响因素：理论综述

（一）股权结构与农业上市公司绩效股权结构是公司所有权的安排，决定着公司治理的有效性，进而影响经营业绩。相对于其他行业的上市公司而言，我国农业类上市公司绝大多数都是由国家控股，股权结构过度集中（许彪等，2003）。学界对于农业上市公司的这种股权结构与企业绩效的关系所作的研究，得出了两个截然不同的结论。（1）有害论。许彪等（2003）认为，在国有农业上市公司中，由于国家控股且股权过渡集中，导致了农业上市公司资源配置功能弱化，同时容易形成事实上的内部人控制，致使同股不同权、同股不同利和同股不同责，使小股东利益受损。刘子旭等（2010）通过对我国48家农业类上市公司2006年至2008年相关数据进行统计分析，发现我国农业上市公司国有控股对公司价值有负面影响，流通股比例对公司价值有正面影响，股权结构的分散化有助于提升公司价值。任海云等（2010）的研究发现，在剔除政策优惠前后，农业上市公司的国家股比例与企业绩效呈显著的负相关关系，而法人股比例和前10大股东持股比例与公司业绩则有着显著的正相关性。不仅在国有农业上市公司中存在股权结构畸形现象，在民营农业上市公司中，也同样普遍存在“一股独大”的股权结构，控股股东一定程度上损害了公司利益与中小股东利益，从而降低了控股股东治理的职能（李斌宁，2009）。（2）有益论。王怀明和杨贞艳（2004）通过对我国农业类上市公司的实证表明：我国农业上市公司的经营业绩与国有股比例呈正相关，与法人股比例呈“倒U型”关系，与流通股比例呈负相关，与第一大股东持股比例呈负相关，与股权制衡度呈正相关。（3）非线性关系论。赵昶（2008）通过研究发现，我国农业上市公司的股权结构集中度与公司价值之间普遍存在一个“倒U”的非线性关系，并且股权结构对公司价值的影响在企业不同成长阶段而不同：在成长阶段，农业上市公司股权集中度与公司价值是一个“倒U”关系；处于成熟阶段的公司集中度与公司价值则是“U”型关系。

（二）“非农”化经营与农业上市公司绩效近年来，我国农业上市公司出现了一个非常明显的迹象，那就是“非农化”经营现象，也叫“背农”现象，即一些本来属于农业板块的上市公司通过资产重组改变了行业属性，或者是尚在农业板块的公司不断将存量或增量资金投向非农产业以实现产业转型（徐州红，2003）。（1）“非农”化经营的原因。我国农业类上市公司之所以热衷于“非农”化经营，主要有产业层面和企业管理层面两方面的原因（彭熠等，2007）：从产业层面看，由于一些“天然因素”，以及我国在政策上对农业长期“抽血”和投入不足（马晓河，2004），导致了我国农业基础薄弱、抗风险能力不强，农业的比较利益较低。同时，由于传统农业属低效产业，投入周期长，利润率低，驱使农业上市公司向那些见效快、收益率高的非农行业扩张（张国艳，2006），因此，“非农”化经营是资本的逐利性本能所致（郭巧莉，2009）；从企业层面看，农业上市公司大多规模偏小、流通市值较低，比较易发生资产重组和主业转型。另外，一些企业为了享受国家对农业的优惠政策，借助农业这一“壳资源”实现企业上市的目的，并获取国家的相关优惠政策，而实际业务却不在农业。（2）“非农”化经营的影响。“非农”化经营作为农业上市公司的经营战略，是农业公司多元化经营战略的具体体现。多元化经营战略可以分为相关多元化经营和非相关多元化经营两种，在未完全背离农业的情况下，农业上市公司非农化经营的程度可以通过其非相关多元化经营程度来衡量（彭熠等，2007）。理论研究表明，多元化经营对公司绩效的影响有利有弊：一方面，多元化经营能够帮助企业优化资源配置、建立内部市场，从而分散经营风险，但另一方面也会增加企业的成本及其他运营成本。熊风华和彭珏（2009）通过实证研究发现农业上市公司的多元化程度与企业资产收益率和净资产收益率负相关，与收益率标准差系数正相关，即现阶段我国农业上市公司的多元化经营会降低公司绩效，并加大经营风险。因此，非农化经营从整体上降低了农业上市公司的经营绩效（彭熠，黄祖辉，邵桂荣，2007）。鉴于当前我国农业上市公司“非农化”经营产生的原因，以及“非农化”经营给农业上市公司带来的负面影响，应从政府和企业两个层面加强管理。政府应该着力改善农业投资经营环境，加强制度创新，引导农业上市公司专注于农业（彭熠，黄祖辉，邵桂荣，2007）；而农业上市公司则应当实施专业化经营战略，在条件具备的情况下才实施与主业相关的多元化战略，尽量避免非相关多元化经营，减少对高风险行业的投资，以降低企业经营风险（王娟，2010）。

（三）管理层激励与农业上市公司绩效管理层激励与企业绩效的关系一直是管理学研究的重点问题，管理层激励包括薪酬激励和股权激励。很多学者发现管理层激励强度与公司盈利是显著正相关的。Joscow、Rose&Shepard（1993），Mehren（1995），Hall & Liebman（1998）等人通过实证研究表明，企业高管的报酬激励是提高公司盈利水平的重要动力，高管的持股比例与企业业绩存在正相关性。那么，在我国的农业上市企业中，管理层激励机制存在哪些特点？农业企业对高管的激励如何影响企业绩效？（1）农业上市公司管理层激励的特点。我国农业上市公司高管薪酬增长幅度相对较低，同时，高管团队的持股比例也较低（彭熠，2006；2009）。刘子旭等（2010）通过实证研究发现，农业公司高管持股比例的提高有助于提升公司价值。而当前我国农业上市公司高管人员持股数量普遍偏低，2006年至2008年我国农业类上市公司中有37.5%的高管人员没有持有公司股份，所有企业的高管人员持股总量只占该类上市公司总股数的1%。可见，通过高管持股来激励经营者的措施在农业类上市公司中并不多见。（2）管理层激励不足对农业上市公司绩效的影响。管理层激励不够可能是导致我国农业上市公司绩效低下的一个重要原因。彭熠（2006；2009）通过实证研究讨论了我国农业上市公司高管的薪酬激励和股权激励与企业经营绩效之间的关系，发现我国农业上市公司管理层激励强度与企业绩效存在较强的正相关关系。但当前我国农业上市公司由于对管理层的激励不足，使得管理层缺乏与公司盈利的联结机制，从而导致他们缺乏提升企业综合经营绩效的动力，从而不利于企业盈利的增长。但也有与此不完全一致的观点。冷建飞（2007）以我国农业上市公司2002～2005年的数据做的实证研究结果表明，农业上市公司管理层收入的激励效应和背离效应同时存在，农业上市公司管理层收入与公司盈利之间的倒U型关系，充分说明在一定的收入水平下，激励效应起主要作用，提高管理层收入有利于提升企业的盈利水平；但超过某一临界点以后，背离效应占居了主要地位，管理层收入与企业盈利呈负相关。（3）农业上市公司管理层激励不足的成因。导致我国农业上市公司管理层激励强度不够的一个重要原因可能是在经济转型背景下，农业上市公司大多由国家控股，而国有企业高管薪酬的制定又大多由上级行政主管部门决定，因此，管理层薪酬决定机制的市场化程度不高，这在一定程度上使得农业上市公司管理层薪酬与公司绩效匹配程度不高（彭熠2006）。鉴于此，农业上市公司要想充分发挥管理层收入的激励效应，就应该完善适合农业上市公司的收入激励机制，拓展管理层收入的形式，鼓励和增加管理层持股，以实现农业上市公司盈利水平的高速增长（冷建飞2007）。

（四）政府扶持政策与农业上市公司绩效基于对农业产业化的支持，国家对农业上市公司实施了较强的补贴扶持政策，这种补贴优惠政策对于农业上市的经营绩效产生了深刻的影响。政府对农业上市公司的扶持手段主要包括直接的税收优惠、税收返还以及财政补贴等三种方式（陈晓和李静，2001）。（1）政府扶持农业上市公司的动机。政府（尤其是各级地方政府）之所以对本地区的农业上市公司予以扶持，是出于政治和经济两个方面的原因。在政治上，农业企业因其在我国农业产业化和促进农民增收等方面的特殊意义，中央政府于2001年11月中央经济工作会议做出了“扶持产业化就是扶持农业，扶持龙头企业就是扶持农民”的论断，而各级地方政府为了贯彻执行中央的决定，必然要加大对农业企业尤其是农业上市公司的扶持力度；而经济上的原因则是基于我国各级地方政府自身的利益驱动，其目的在于抑制本地区的资金外流，同时将其他地区的资金吸引到本地区。（2）政府扶持对农业上市公司的影响。在我国，政府补贴占农业上市公司总利润的比例越来越大。但是政府在给予农业企业补贴的同时通常是有附加条件的，如要求企业帮助农民增收等，而政府的这些带有公益性的目标与企业自身的市场化目标有时是相冲突的；另一方面，由于来自政府的补贴收入缺少长期性、稳定性和增长性，使得企业运转的基础缺乏稳定性，从而导致农业上市公司的竞争力削弱（沈晓明，2002）。同时，由于政策扶持对我国农业上市公司财务指标短期内有很大的影响，容易导致企业对政策形成强烈的依赖，而忽视企业自身的经营管理，因此不利于农业企业自身的稳定发展（汤新华，2003）。邹彩芬等（2006）通过实证分析显示，税收优惠政策对农业上市公司产出无明显效应，而直接财政补贴政策的副作用是显著增加了企业的偿债能力，从而导致了企业管理层的寻租及偷懒行为。并且，由于国家目前的财税补贴政策直接形成农业上市公司利润，这表面虽然抬高了农业上市公司盈利水平，但并未对农业上市公司实际经营绩效的改善产生显著的促进作用，相反在许多方面产生了显著的消极影响，如对农业上市公司主业成长、未来发展、经营管理等方面都有明显的负面作用（彭熠，2006）。如果对剔除政策优惠前后进行比较，会发现公司业绩排名发生了较大变化（任海云等，2009）。而冷建飞和王凯（2007）运用农业上市公司2002年至2005年的财务数据进行实证分析，发现税收补贴和收入补贴两种手段的影响是有明显区别的，其中税收补贴对上市公司盈利影响显著，而收入补贴对上市公司盈利影响不显著；税收补贴与收入补贴有助于增加农业上市公司当期的利润，但对农业上市公司提高长期的竞争能力不利，从长期看会降低农业上市公司的盈利能力。同时还有研究表明，政府的扶持政策本身也是缺乏效率的。林万龙等（2004）通过对2000年至2002年农业上市公司实证分析表明，我国政府对农业产业化龙头企业的扶持政策并没有直接带来政策所期望的农业相关产出的增长，对当地农产品原料产销的带动作用也不明显。

三、总结与展望

纵观已有研究文献，影响农业上市公司绩效的因素主要有企业股权结构、“非农”化经营、管理层激励制度以及政府的补贴优惠政策等四个方面。在股权结构方面，我国农业上市公司普遍存在股权结构畸形、股权过于集中的问题，从而降低了控股股东治理的职能，弱化了资源配置的能力；在经营战略方面，我国相当一部分的农业上市公司都存在“非农”性的多元化经营行为，降低了企业的核心竞争力；在激励机制方面，则存在着农业上市公司管理层的激励强度不够的问题（薪酬激励和股权激励强度都比较弱）；而在政策扶持方面，由于各级政府给予农业上市公司的税收优惠、税收返还以及财政补贴使得农业上市公司业绩对政策扶持产生了巨大的依赖性，从而导致了企业管理层的寻租及偷懒行为，降低了企业的盈利能力。由于以上四个方面的因素，导致了我国农业上市公司盈利能力普遍偏低。但是，现有文献的研究还存在着两个方面的不足：对于农业企业的属性探讨不够，以及在此基础上对农业上市公司与其他行业上市公司在经营管理上的差异性研究比较缺乏；对于农业企业经营领域的行业细分不够，基本上是在“大农业”的层面上进行笼统性的研究。农业可以细分为农、林、畜、牧、渔等几个子行业，由于不同的农业企业经营方向所涉及的农业子行业不同，其生产要素和产品属性是有差异的，进而他们的生产经营的影响因素和作用机制应该也是不同的，但是现有文献缺乏这种细分性的研究。以上这些方面可以成为今后农业企业的研究新方向。

参考文献：

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［2］孟令杰、丁竹：《基于DEA的农业上市公司效率分析》，《南京农业大学学报（社会科学版）》2005年第5期。

［3］李斌宁：《我国农业上市公司的公司治理评价体系实证研究》，《宏观经济研究》2009年第8期。

［4］许彪、侯丽薇、周建忠、黄海：《我国农业上市公司股权结构实证分析》，《吉林农业大学学报》2003年第6期。

［5］王怀明、杨贞艳：《农业上市公司股权结构与公司业绩的实证研究》，《南京农业大学学报（社会科学版）》2004年第3期。

［6］刘子旭、耿晓媛：《农业类上市公司治理结构与公司价值关系实证研究》，《农业技术经济》2010年第5期。

［7］赵昶：《农业上市公司融资结构对公司价值的影响研究》，《西北农林科技大学博士学位论文》2008年。

［8］任海云、王博文、赵伟伟：《农业上市公司股权结构与绩效关系研究》，《财会通讯·综合》2010年第4期。

［9］徐州红：《从“非农现象”看我国农业类上市公司的经营模式》，《新疆农垦经济》2003年第1期。

［10］彭熠、黄祖辉、邵桂荣：《非农化经营与农业上市公司经营绩效——理论分析与实证检验》，《财经研究》2007年第10期。

［11］马晓河：《农村公共设施应由谁承担· 》，《中国经济信息》2004年第8期。

［12］郭巧莉：《我国农业上市公司业绩评价文献综述》，《北方经济》2009年第12期。

［13］彭熠：《我国农业上市公司经营绩效研究——基于转型经济背景的分析》，《浙江大学博士学位论文》2006年版。

［14］彭熠、邵桂荣：《管理者报酬激励与农业上市公司经营绩效》，《农村经济》2009年第9期。

［15］冷建飞：《中国农业上市公司赢利性的影响因素研究》，《南京农业大学博士学位论文》2007年。

［16］刘子旭、耿晓媛：《农业类上市公司治理结构与公司价值关系实证研究》，《农业技术经济》2010年第5期。

［17］陈晓、李静：《地方政府财政行为在提升上市公司业绩中的作用探析》，《会计研究》2001年第12期。

［18］沈晓明：《论农业产业化政策的市场性目标与公益性目标的冲突》，《农业经济问题》2002年第5期。

［19］汤新华：《政策扶持对农业类上市公司业绩的影响》，《福建农林大学学报（哲学社会科学版）》2003年第6期。

［20］林万龙、张莉琴：《农业产业化龙头企业政府财税补贴政策效率：基于农业上市公司的案例研究》，《中国农村经济》2004年第10期。

［21］邹彩芬、许家林、王雅鹏：《政府财税补贴政策对农业上市公司绩效影响实证分析》，《产业经济研究》2006年第3期。

［22］任海云、李丽、王博文：《剔除政策优惠前后农业上市公司经营业绩对比分析》，《财会通讯》2009年第10期。

［23］Hamid Mehran.Executive compensation structure，ownership，and firm performance.Journal of Financial Economics，1995.

数量关系论文范文第4篇

由此可见,地理思想是指人们对地理学科学理论与内容的本质认识,地理方法指某一地理活动过程的途径、程序和手段。地理方法的灵魂是地理思想,思想是对方法的抽象认识,方法是思想的具体化形式,二者具有统一性。笔者通过对近五年来《地理教学》《地理教育》《中学地理教学参考》《课程·教材·教法》等期刊和相关专着中收集的有关中学地理教学中地理思想与方法研究的相关论文进行综合分析,探讨在中学地理教学中地理思想方法研究和实施中所取得的成绩与问题,并提出了相关建议,以期为地理课程改革的顺利进行和地理教育的价值实现做出一份贡献。

一、中学地理教学中地理思想方法的研究现状

1.中学地理教学中的地理思想方法类型基本确定

根据文献分析,关于中学地理课程中地理思想与方法,主要有如下三种观点。

第一种观点,《地理教育国际》中指出,地理学科围绕研究对象,逐渐形成了关于位置和分布、地方、人与环境的关系、空间相互作用、区域等核心概念的基本观念和法则,[1]包括:

空间观念。涵盖区位论,区域差异,因地制宜等基本原理、观点,蕴含着空间定位、空间相互作用与联系、将世界组成不同区域加以认识、地理环境差异与因地制宜等思想方法。

系统综合的观念。涵盖系统观、全球观等基本原理、观点,蕴含地理环境整体性、人地关系等思想方法。

动态观念。涵盖不同时间尺度和空间尺度的发展变化观,蕴含地理过程、时空关联等思想方法。

可持续发展观念。蕴含人地关系的思想方法,其中“人对地”的影响中包括环境观、全球观、资源观、人口观等一些观点。

第二种观点,在《中学地理素养教育》一书中,袁孝亭教授从地理学家的倡导和地理课程标准的要求,以及国际地理教育发展趋势的角度分析,认为基础地理教育阶段包含的地理思想方法有:[2]基础地理教育阶段应把人地协调观点、可持续发展观点、空间观点、因地制宜观点作为地理观点教育的重点;中学地理教学中科学方法教育的基本内容应主要包括地理观察、地理实验、地理调查、地理比较、地理分析与综合、地理归纳与演绎等方法。

第三种观点,《义务教育地理课程标准(2011年版)》中提出“地理课程引导学生从地理的视角思考问题”。“地理视角”即从地理学的角度看待问题和思考问题。[3]

(1)在义务教育地理课程中,与“地理视角”有关的知识主要包括人与环境相互影响的观念、因地制宜的观念、初步的环境伦理观念、可持续发展观念、全球化观念等。

(2)义务教育地理课程标准“过程与方法”目标强调地理事物“形成”、地理特征“归纳”、地理成因“分析”、地理规律“理解”的过程与方法,其中包含着丰富的地理方法,例如归纳地理特征,包括运用地图发现地理特征、运用比较法概括地理特征等。

笔者认为以上三种观点基本上概括了中学地理教学中的主要地理思想方法,只是需要概括得再全面些,重点突出人地协调观、可持续发展观等地理思想,特别强调地图法、野外考察法等传统地理方法,增添GIS、GPS、RS等新技术新方法,同时新的地理课程改革也特别关注地理信息技术对地理课程产生的深远影响。

2.基于地理思想方法的教学研究初步展开

(1)理论研究

袁孝亭教授在《基于地理思想方法的地理课程与教学研究》一文中,指出真正意义上的地理课程与教学研究,应当是基于地理学科的、以地理思想方法为主要依据的研究。并从三个方面说明了如何基于地理思想方法进行地理课程与教学研究:首先是依据地理思想方法,提出具有基础意义的地理课程与教学问题;其次是依据地理思想方法,探究地理课程与教学的基本教学策略;再次是提出给予地理思想方法开展地理课程与教学研究的“技术路线”。[4]笔者通过分析发现,基于地理思想方法的地理课程与教学研究还处于起步阶段,需要进一步的深入研究。

(2)地理思想方法体现研究

洪婷从目标体系、地理教材、学习方式、形成性评价等方面论述了地理“过程与方法”目标的体现策略。[5]陈启洪提出高中地理教学要体现地理学思想,并把地理学思想划分为可持续发展观、人地关系、综合性、地域性、系统性等。[6]崔准依据地理学的基本思想,把中学地理教学内容归纳为七个板块(定位问题、图像问题、区域分析方法、物质运动和分布、整体性和差异性、区位论、人地关系论)。[7]庞艳辉深入系统地分析了人教版高中教材《地理1》的地理思想与方法,认为《地理1》中体现了四类12种地理思想和三类13种地理方法。[8]分析教材中地理思想方法的体现情况,是一个新的研究视角,需要研究者的不断努力。

(3)基于地理思想方法的教学设计研究

张素娟认为“教师在进行教学设计时可以从观念性知识——原理性——事实性知识‘自上而下’梳理和解析教学内容,教学时再‘自下而上’帮助学生在事实和材料基础上提炼观念性认识,在具体知识和技能学习的基础上帮助学生提升概括,构建学科观念和学科思想方法”,并设计了基于地理思想方法的两个案例:“高中地理必修模块‘洋流’”“高中地理必修三人教版教材‘资源的跨区域调配——以我国的西气东输为例’”。[9]褚丽娟运用案例设计法,设计了地理科学方法培养的案例教学设计和地理观点培养的案例教学设计。[10]基于地理思想方法的教学设计还处于起始阶段,需要更多的人来参与。

(4)基于地理思想方法的教学模式研究

基于学科思想方法整合学科教学必须改变以往学科教学中“部分—部分—整体”的知识组建和建构方式,代之以“整体—部分—整体”的教学模式,首先是从整体上帮助学生感知和了解各册教材的内容,并以其中蕴含的学科思想方法作为核心归纳和概括各册教材内容的知识结构,然后以学科教材的单元为基本单位实施整体性教学。[11]徐宝芳教授在“地理双动两案”教学模式中,也强调对学生进行地理思想方法的教育,培养学生的地理思维。[12]“地理双动两案”教学模式在教学方法思想中,强调地理思维方法,突出了地理学科思想与方法;从学案和教案的内容和形式来看,无论两案中的地图,还是图表、景观等,都蕴含着丰富的地理思想方法。教学有模, 教无定模,至于哪种教学模式才能促进有效教学,需要广大师生在实践中继续探索。

(5)地理思想方法的培养途径研究

有关地理思维方面的文章较多,尤其以空间思维培养方面的最多。如袁孝亭主张在教学有关空间位置、空间分布等内容时,可利用空间形状、空间大小、距离等空间要素发展其地理空间思维;[13]代泽斌强调在区域地理复习中,应通过区域[ ]地图训练、区域对比训练培养学生的地理空间思维能力;[14]龚倩认为“地理空间思维是地理学科独特的思维方式之一,这就要求地理教学应以建立地理空间概念为先导,明确地理空间思维的内涵、特征、组成及其影响因素,进而培养学生地理空间思维能力”[15]。笔者通过对文献分析发现:关于如何培养学生的地理方法的文章较少,缺少系统介绍培养学生地理思想方法的文章。

二、中学地理教学中地理思想方法研究存在的主要问题

1.中学地理教学中地理思想方法的研究还处于起步阶段

袁孝亭教授在《基于地理思想方法的地理课程与教学研究》一文中,指出非常有必要将地理思想方法作为地理教学理论研究对象的“基本单位”,并注重由地理思想方法推演开去,提出基于学科的重要研究课题,总结提炼有关地理课程与教学的策略、原理,以此构建地理教学的理论体系。[4]但是这仅仅是一个起点,如何总结梳理地理思想方法的内容;如何分析地理思想方法中所蕴含的地理教学原理;如何检验出地理教学原理的实际效果、运用策略等都需要进行深入的研究。

2.中学地理教学中地理思想方法研究意识和力量薄弱

受应试教育观念的影响,大部分的中学地理教师仍然坚持知识本位的思想,注重知识与技能的培养,而对于其中所蕴含的地理思想方法却很少顾及。虽然地理教师和学生已潜移默化的运用着某些地理方法,但自觉地将地理研究方法转化为地理教学方法的意识还不强,有关地理学家思想与方法转化为地理教学思想方法的文章还凤毛麟角,仅发现高建军所作《赫特纳地理教育思想评介》一文。[16]通过文献查阅发现,研究中学地理思想方法的文章还比较少。笔者通过中国知网,采用“模糊搜索”方式,搜索关键词“地理思想方法”从1972~2012年的文章,仅发现20篇;而当通过中国知网,采用“精确搜索”方式,搜索关键词“数学思想方法”从1972~2012年的文章,却发现2265篇。这也从一定程度上反映了地理思想方法研究力量的薄弱。

3.中学地理教学中地理思想方法研究比例失调

从研究力量来看,中学地理教学中地理思想方法研究主要集中在东北师范大学,而国内其他师范院校很少涉及这方面的研究。从中学教材中地理思想方法研究来看,只有庞艳辉系统研究了人教版高中《地理1》中的地理思想与方法[8],而《地理2》和《地理3》中的地理思想方法系统研究还处于空白状态,显示出一种重自然地理学思想与方法,轻人文地理学思想与方法的状况。这与当代地理学中自然地理学与人文地理学融合的发展趋势不符。从地理思想方法的内容研究来看,当前研究主要集中人地关系思想、空间观念、可持续发展思想等方面,其他地理学思想方法较少涉及。如在搜集近五年的文献中,有关地理计量思想方法的文章,仅发现了金光泽的《计量思想——高考地理试题所反映出的地学思维和方法》一文。[17]

4.中学地理教学中地理思想方法内容研究有待深化

关于中学地理课程中的地理思想,人们容易联想到人地关系、因地制宜、空间观念、可持续发展思想等;关于中学地理课程中的地理方法,人们也很容易想到地图法、野外考察法、综合分析法、归纳法、演绎法等。但是具体到某一地理思想具体包含那些内容,在教材中是如何体现的,往往不得而知;在解决某一地理问题时,是仅用一种地理方法,还是多种地理方法的综合运用,都有待进一步探讨。例如,蒋黎莉对人地关系思想进行了深入研究,并把人地关系的内容要点概括为客观关系、动态关系、辩证关系和区域性关系,提出了人地关系思想在人教版高中地理教科书中的改进策略[18],这对于准确把握人地关系思想具有重要意义。庞艳辉系统分析了人教版高中《地理1》的地理思想与方法[8]。笔者认为需要进一步深入研究地理教材中地理思想方法,因为教材是“教”和“学”的主要工具,高质量的地理教材可以将地理思想方法巧妙地渗透其中。因此,要深入挖掘地理教材这方面的内容,以便更好地发挥地理教材的作用。

三、几点建议

1.提高地理思想方法研究意识,构建基于地理思想方法的教学理论体系

构建基于地理思想方法的教学理论体系是地理教学的需要,把地理最精髓的、最本质的思想通过教师的理解和设计让学生来感悟,是学生终身发展的需要。学生地理学科思想的形成,对于完善知识结构,形成符合地理学科特点的思维方法,解决地理问题具有重要的指导意义。学科知识、学科能力、学科思想是学科体系的三个要素,而学科思想是一个学科的灵魂。[19]通过培养学科思想和方法,可以增强学生发现问题、提出问题、解决问题的能力。地理新课标也非常重视学生地理思维方式和解决问题能力的培养,这些能力的核心就是地理问题的发现与提出、地理问题的探究与解决,地理成果的表达与交流,而这正是地理研究方法的体现。地理思想方法教育可以满足这些能力的培养。因此,需要开展地理思想方法的内容研究、教学过程研究和教学评价研究等工作。在研究的基础上,逐步重视地理思想方法的教学作用,发挥地理学科应有的教育价值。

2.准确把握地理思想方法的内容,体现地理思想方法的教学价值

地理思想方法蕴含着丰富的内容,如何准确把握地理思想方法的内涵,注重地理思想方法对地理教学的启示,对于形成学生的地理思维非常重要。因此应准确把握地理思想方法内容,加强地理思想方法理论方面的研究,在教学中致力于贯[ ]彻地理思想与方法。比如,地理学的基本思想方法之一,就是“根据其空间的差别性,根据空间划分为大陆、地区、地方和地点来理解地表”。[20]学生学习了地理,应该对区域的尺度的大小有一种敏感性,懂得划分不同的区域,是认识地球环境复杂性的一种方法,在教学中应当教会学生运用这种方法认识所学的地方。又如:关注地理事物和现象组成要素的分布、组合和它们之间的空间关系是一项重要的地理思想方法。[21]按照这一地理思想方法,在教学中,引导学生将地理事物和现象置于一定的空间范围内,分析其中的地理要素的分布、组合及其普遍存在的空间关系,让学生区分主导因素,进而把握区域的地理特征。这些都是地理思想方法在教学中的应用实例,准确把握地理思想方法的内容及其对地理教学的启发,是探究地理课程与教学的基本策略。

3.开展地理教材的专题分析,归纳教材中的地理思想方法

数量关系论文范文第5篇

【关键词】《普林斯顿评论》大学排名，大学评价，高等教育，学生满意度，大学同质化

大学排名虽然面临着各种争论，但世界范围内的各地区和各类别的大学排名的广泛存在和深入发展依然是不争的事实。从中国大学排名和中国高等教育发展的角度，研究世界范围内的主流大学排名的特点、价值取向以及对中国高等教育发展的启示，无论从哪个角度都是必要的。本文选择美国大学新生中一半以上的学生入学参考的《普林斯顿评论》大学排名作为研究对象（王彬和艾南山，2006），在对《普林斯顿评论（The Princeton Review）》大学排名的数据来源、构成以及指标体系等进行分析的基础上，详细分析《普林斯顿评论》大学排名的价值取向，并结合中国高等教育发展的趋势，分析《普林斯顿评论》大学排名对中国高等教育发展的一些政策性启示。

1、《普林斯顿评论》大学排名的数据来源

《普林斯顿评论》是一家主要从事美国大学入学考试辅导、大学课程评估和教育书籍出版等业务的美国商业公司，创立于1981年。1992年，《普林斯顿评论》开始介入大学排名，主要对美国的大学进行排名，并于当年出版了基于大学在校学生的纸质问卷调查的《最好大学（Best College）》一书。此后，《普林斯顿评论》通过改善调查问卷、调查形式和调查对象等内容，逐步完善了自己的大学排名；同时，2013年，《普林斯顿评论》出版了《最好的377所大学（The Best 377 Colleges）》一书，并通过其主页公布了全美大学排名结果以及上榜高校的相关信息。

根据《普林斯顿评论》公开的网站资料（Franek，2013a），《普林斯顿评论》大学排名的评价数据主要来自于对美国大学的在校学生的调查问卷及其统计结果，并在等级排名中部分参考了相关高校报送的客观数据；统计结果的计算方法是类似于学生成绩的平均节点分的计算方法，《普林斯顿评论》根据最终的计算结果对相关高校进行相应的排序，具体排序取决于具体的排名类别，而具体《普林斯顿评论》大学排名的类别或组成见下文。

《普林斯顿评论》大学排名的调查问卷的组成主要包括被调查者自身情况、在校学生情况、学校学术及管理水平、校园生活以及额外课程等类别的80多项具体问题。在上述具体问题中的少量问题是开放式的，绝大多数是封闭式的问题，而这些封闭式问题的备选项是根据利克特（Likert）5分量表的设计方法设计了5个备选项，被调查学生只要根据自身的判读进行选择即可。为便于统计问卷的具体数值，对5个选项进行不同的赋值后，然后根据类似于学生成绩的评价节点分的统计方法统计不同学校的最终得分，再根据每个高校的最终得分进行排序。具体调查问卷的设计方法可参见表1的示范。《普林斯顿评论》大学排名的详细的调查问卷，由于篇幅的原因，在此略，如有读者需要，可通过有关方式向作者索取。

《普林斯顿评论》大学排名的调查对象包括从只有26个男生的深泉大学（Deep Springs College）到超过1000名学生的密西西比大学（University of Mississippi）等美国所有高校的部分在校学生。为了提高调查的代表性和有效性，《普林斯顿评论》大学排名的调查学生数从平均每所高校的125名增加到现在的325名，其中2013年的大学排名的调查学生总数达到了12.2万名学生。在调查过程中综合利用网络在线问卷调查、纸质问卷调查和E-mail邀请式调查等形式。同时，《普林斯顿评论》也会不断对已经调查统计的结果进行回访，并根据被评价的高校和研究的需要，对调查问卷不断进行修订和完善。

同时，高校的师生比、入学成绩、奖学金数额以及获得资助的学生比例等少量客观性数据主要来自于相关高校的提供，但这些客观性数据一部分作为《普林斯顿评论》相关类别排名的依据，但大多数数据一般不作为排序的标准，只是作为上榜高校的一些信息，通过网站等形式进行公布。

2、《普林斯顿评论》大学排名的组成及其评价标准

通过20多年的发展，《普林斯顿评论》大学排名（2013版）主要内容包括基于所有美国本土大学的大学排行（college ranking）、最好的地区性大学排名（best regional ranking）、大学等级排名（college rating）和专业学院排名等。通过以上排行榜的，可以为学生选校和学校治校等提供参考。

全美大学排行是根据在校学生调查问卷的统计结果和高校的报送的相关数据，然后根据调查数据对全美大学进行排行，而关于《普林斯顿评论》大学排名上榜高校信息可参见Franek和Braswell等（2013b）的详细描述。

最好的地区性大学排名是《普林斯顿评论》为了给学生选择区域性学水平和学术声誉较好的高校提供帮助，而从区域的角度对美国高校进行了分类，但没有对区域入围高校进行排序，所以，这种排名与其说是排名，不如说是分类信息。

大学等级排名是《普林斯顿评论》是从学生入学和成长的角度，从入学难易程度、学生在校学习的成本和收益的权衡、学校经济资助、学校消防安全、学校绿色教育以及校园生活质量等类别，根据学生调查问卷和相关机构提供的数据，对能够计算得分的大学进行评分，并根据得分情况，选出上述类别中的较好大学；所以，《普林斯顿评论》大学等级排名是一种分类选优的排名，每类选优的标准不同，同时，对选出的相关类别的优秀大学并不进行严格的排名。

专业学院排名是《普林斯顿评论》从社会需求和学生需求的角度，选择的美国社会比较热门的商学院和法学院等专业学院，主要根据学生调查，并结合相关机构提供的具体数据，对能够计算得分的大学进行评价，并分门别类的选择得分较高的学校进行分类集中排名。

3、《普林斯顿评论》大学排名的价值取向

通过以上《普林斯顿评论》大学排名的数据来源及其计算方法以及排行榜的类别等方面的分析，可以看出，《普林斯顿评论》大学排名体现了“学生导向、可持续发展、差异化竞争、全面绩效管理和供需均衡”等的高等教育教学理念。

3.1体现了学生全面成长导向的绿色可持续发展的理念

《普林斯顿评论》大学排名不管是从排名的初始目的，还是从调查对象的选择、调查问卷的设计以及信息的内容等角度，《普林斯顿评论》大学排名的首要理念就是体现了学生全面成长的高等学校可持续发展的理念。这种理念也充分表明了美国高校在学生管理中的“学生事务和学术教育”相统一的现实（张勤，2010）。

学生全面成长导向的绿色可持续发展的理念在《普林斯顿评论》大学排名中的表现主要包括：

①评价标准来自于高校在校学生的评价，《普林斯顿评论》排名中的100多个类别的排名或排行，除了极个别的排名来自于学校提供的客观数据以外，几乎所有的排名标准都来自于对在校学生的问卷调查及其统计结果；同时，这些评价不仅来自于置身其中的在校学生的自我评价，也来自于学生相互之间以及学生对教学资源和教学环境等的全面评价；

②作为排名依据的调查问卷中问题和学生入学需求、在校学习和全面成长等学生生活和学习高度相关；

③校园生活和社会生活的有机结合，主要表现为：第一，从排行榜的类别来说，不仅有与学生在校学习高度相关的最佳教授排名等排名类别，而且有与社会可持续发展高度相关的绿色水平最高的大学排名等类别；第二，从评价标准和调查问卷的内容来看，不仅有与学生学习高度相关的课堂互动教学、课外教授交流的难易以及教学资源的好坏等内容，而且包含了校园婚姻、少数民族裔和女性师生关怀等弱势群体以及同性恋和酗酒吸毒等完全社会化的问题的调查。

3.2体现了多样化和差异化的大学竞争性发展理念

不可否认，在大学发展过程中，不仅从教书育人和科学研究以及服务社会等功能的角度来看，而且从大学组织和资源配置等实现大学功能的角度来看，每所大学都应遵循一些共同的办学理念和行为，但从竞争带来效率的经济学的角度来看，高校自身的发展也需要追求约束条件下的自身收益最大化和可持续发展的目标。这种理念也符合大多数美国大学的战略定位，因为从战略思维角度看，美国高校战略定位是为了使自身具有更强的生命力，是为了在现有资源约束条件下让自身的组织活力更强、耐力更强、创新力更强（王淑滨和田也壮，2008）。

多样化和差异化的大学竞争性发展理念在在《普林斯顿评论》大学排名中的表现主要包括：

①《普林斯顿评论》大学排名没有综合性排名，而是从学校某一个方面并根据少量的关键指标给出前10名或前20名的分类排序，这充分体现了高校发展中的多样化和特色化的发展理念；

②排名类别多样化，这种多样化主要变现为：第一，从学生成长的生命周期的角度，将教学过程细分为62个小类，每个小类根据一个或一个以上的少量关键问题的调查结果进行分门别类的排序，不仅使排名具有可比性，而且也能充分展示相关高校的特长和特色；第二，从经济发展对高等教育需求的角度，从区域和专业的角度，对大学进行分类排名；

③本科教学过程评价的多样化：《普林斯顿评论》大学排名不仅关注了教学过程中各类教学设施、学生生活设施、课堂教学以及课外学习等一般性大学排名，而且关注了学生、学生自治组织的影响力、少数民族裔和女同学的构成及其关心程度、已结婚学生家庭生活及其关心程度以及酗酒吸毒等方面的排名，这不仅反映出美国社会多元化的特点，也反映出美国大学内部教学过程的多样化和特色化的特点。

3.3体现激励先进和鞭策落实的大学评价机构的生存理念

相对于世界范围内的大多数大学排行榜，《普林斯顿评论》大学排名并没有按照统一的评价指标对所有参评大学进行了严格的综合性的顺序排名，也没有只有仅仅对某项排名从一个方向对参评大学进行排名，这不仅反映出《普林斯顿评论》大学排名对大学多样化和差异化发展策略的一种追求，同时也反映了《普林斯顿评论》大学排名激励先进和鞭策落后的大学评价机构的生存理念。因为作为市场化的大学排名机构来说，总是要根据现实的变化不断调整自己的生存目标（杨晓和胡波，2013），《普林斯顿评论》为了求生存，有了以上的市场生存理念是无可厚非的。

《普林斯顿评论》大学排名的激励先进和鞭策落后的理念主要表现为：①对偶评价现象的广泛存在，在《普林斯顿评论》大学排名的62个小类的主体排名中有46个对偶排名，也就是说，在23个具体某类指标的计算中，不仅根据得分公布了得分最高的20所高校，而且公布了得分最低的20所高校，比如，《普林斯顿评论》大学排名公布了学生学习最努力的高校和学生学习最不努力的高校等；这种排名不仅具有褒扬先进的作用，更具有鞭策落后的效果；②不利于高校发展的现象的评价，一般来说，大学排名总是对促进学校发展的一些要素进行评价，但很少有对阻碍学习发展的负面信息进行评价，但《普林斯顿评论》大学排名中不仅和其他大学排名一样对促进高校发展的教师、教学设施和生活设施等进行评价，而且对不利于学校发展尤其不利于学生全面成长的酗酒、吸毒、种族歧视和性别歧视等学校乃至社会负面要素进行了评价，并对负面程度最高和最低等两类高校进行了公布，这样的负面信息的评级和公布，就不仅仅对高校全面发展具有鞭策的作用，对促进整个社会的进步作用也不可小觑；③前瞻性排名的尝试，一般的大学排名总是从大学发展的人才培养和科学研究等共性的角度，通过自认为是关键指标的几项数据的计算给出大学排名，而《普林斯顿评论》大学排名不仅仅集中于学生全面成长的全过程要素进行调查评价，而且从学校的环保食品支出、环保出行、节能建筑和设施以及温室气体排放政策等方面，进行了绿色水平最高的大学的排名，虽然，Chairy（2012）、韩延伦（2011）、王蕾（2011）以及樊颖颖和梁立军（2012）等学者对绿色大学的概念、特征及其评价指标等内容已经进行了广泛的研究，但在对大学的绿色水平在一个国家范围内进行评价并进行广泛，这种前瞻性的大学评价行为，显然对引领大学发展具有积极的鼓励作用。

3.4体现社会导向的需求和供给平衡办学的市场化理念

应该说，大学排名对高校招生产生的影响是客观存在的，所以对一个理性的大学举办者和管理者来说，也应该充分认识到大学排名对高校发展的重要作用（Amanda和Kevin，2007），而《普林斯顿评论》大学排名不仅为了自身的生存与发展而选择了学生需求作为自己的核心目标之一，也从大学发展的角度，从教育供给和教育需求平衡发展的角度，设计调查问卷确定评价指标。

《普林斯顿评论》大学排名的体现社会导向的需求和供给平衡的市场化理念主要表现为：

①充分体现了大学为社会提供合格人才的社会需求和大学供给平衡的市场化理念，从《普林斯顿评论》大学排名的评价指标的角度来看，不仅有大学共同具有的人才培养的各类资源配置及资源管理等方面的评价指标，而且从环保课程设置和环境保护政策制定等角度，设计了社会可持续发展所要求的全面人才的指标；

②充分体现了大学对优质生源的需求和中学及社会对大学优质生源供给的市场化理念，比如在《普林斯顿评论》大学排名的评价指标设计以及排名类别的设计方面，不仅有细分的大学人才培养的全过程的相关指标的设计和相应大学排行榜的，而且有高中阶段的入学成绩以及本科生以进一步深造的入学成绩及商学院和法学院等社会大量需要的专业学院等方面的评价指标及排行榜的。

4、《普林斯顿评论》大学排名对中国高等教育的启示

4.1进一步完善以学生快乐成长为核心目标的教学管理体系。这方面的主要政策启示包括：①改革大学生成长目标，充分考虑大学生学习过程和走上社会的快乐感受。《普林斯顿评论》大学排名调查问卷内容设计和调查对象的选择，给中国高等教育最大的启示就是要改革国内高校当前普遍欠缺的学生快乐学习环境和路径设计等教学管理体系，为学生在快乐中学习和在学习中体验快乐而提供服务。虽然，李宗建（2012）、孔国庆（2012）和孙颖等学者们从社会主义核心价值观的思想道德和社会需求的专业素养等角度对中国大学生成长的有关指标进行了研究，但并没有考虑学生学习过程和学习之后的快乐感受，这也从大量存在的大学校园暴力事件频发的一些极端事件中得到说明。所以，如何让大学生在校学习和毕业后的快乐感受充分融合到大学教育教学的全过程中，是需要深入研究和尽快付诸实践的。②树立全面服务的理念，完善大学生的管理体制，从《普林斯顿评论》大学排名的评价指标的启示来说，中国的大部分大学至少可以在以下几个方面进一步完善：第一，课堂教学的互动启发式理念和方法的完善，而不仅仅满足于知识灌输性质的传统理念和方法；第二，学生课外和本校教授交流的机会的扩大，而不仅仅满足于年轻辅导员的工作的加强；第三，学生自治组织的科学合理引导和培育，而不仅仅满足于一般社团的发展以及学生参与学校管理的一般性呼吁。

4.2进一步完善基于学生基本素质和创新能力提升的通识教育和个性化教学相结合的管理体制和文化氛围。这方面的主要政策启示包括：

①进一步完善面向专业的通识教育和面向社会的通识教育的大学通识教育机制，关于通识教育，袁川（2013）、高黎（2012）、易红郡（2012）以及陆勇和高田钦（2012）等学者已经从通识教育和人的和谐发展、国外大学通识教育理念及其对中国的启示等方面做了广泛的研究，而根据《普林斯顿评论》大学排名的评价指标等来看，对中国高等教育的通识教育可以有以下几点具体启示：第一，进一步完善基于学生全面素质培养的通识教育体制，而不仅仅局限于社会主义核心价值观、语言能力和就业培训等传统的通识教育体制，可以从学生全面快乐成长以及毕业后的社会交流能力和社会可持续发展的角度，改革现有通识教育体制；第二，借鉴美国等发达国家的通知教育理念和实施路径，并结合中国国情，从跨专业课程设置和毕业生终身服务课程设置等方面，为学生提供全面发展和成长服务。

②进一步完善个性化教学管理制度，创新能力的培养一定在充分尊重学生个性和个体创造潜力的前提下实现的，所以，根据《普林斯顿评论》大学排名的评价指标等来看，中国高等学校可以结合中国实际，从专业课程、班级规模、教学团队、师生互动以及评价机制等方面，进行改革，以便培养适应社会可持续发展要求的各种类别的创新性人才。

4.3改革导致大学同质化的高等学校绩效评价机制。这方面的主要政策启示包括：①改革高等教育绩效评价机制，避免大学过分同质化，虽然从经济学的角度来看，竞争有利于有社会福利的增进，但对中国很多高校来说，通过专业管制和招生计划的强制性分配等同质化理念和思维，导致了很多不具备条件的高等学校大量举办了英语和法律等过度竞争性专业，显然是资源的浪费（朱清时，2009），而《普林斯顿评论》大学排名类别及其细分的评价指标，可以给中国高等教育管理部门一些政策性启示：第一，实施差异化资源分配机制，并扩大市场化的资源配置范围；第二，实施差异化的高校绩效评价机制，鼓励高校基于本身条件的特色发展路径。②改革高等学校内部的绩效评价机制，从英国的剑桥大学、美国的麻省理工学院和中国的清华大学以及中国人民大学等国内外著名大学的发展实际来看，每一所成功的大学都在坚守着个性化和特色化的发展路径（李家福和刘生，2008），同时，夏清华和徐丹等（2010）等学者也研究了大学及其衍生企业的绩效评价问题，但从根据《普林斯顿评论》大学排名中对学生学习和生活的众多指标体系以及众多类别的大学排名来看，鼓励高校从自身条件出发、走特色发展之路，是《普林斯顿评论》大学排名给我们的一个重要启示。

5、结论性评述

《普林斯顿评论》大学排名作为一个持续时间较长、特色鲜明的大学排行榜，其内在的特点非常丰富，论文以上的分析，是从《普林斯顿评论》大学排名的数据来源、排名类比以及评价指标、体现的大学办学理念以及对中国的政策性启示等方面，对《普林斯顿评论》大学排名的主要特点及其积极的作用进行的简要分析。

同时，《普林斯顿评论》大学排名作为大学评价的一个类别，不管是从《普林斯顿评论》大学排名自身发展的角度，还是从《普林斯顿评论》大学排名对社会影响的角度，依然存在一些需要进一步讨论和研究的方向：

①从调查问卷的调查对象的科学性来看，调查样本的性质及其数量等依然需要进一步完善；

②从排名的评价指标的构成来看，虽然《普林斯顿评论》大学排名强调大学各项活动的在校学生的感受，但对提高大学质量密切相关的教职员工以及大学管理机构等相关主体，几乎没有给予关注；

③从《普林斯顿评论》大学排名的推广的角度来看，《普林斯顿评论》大学排名在中国适用性依然需要进一步的研究；

④从《普林斯顿评论》排名的政策性启示及其实施的角度来看，如果进一步结合中国国旗，更深入更具体的分析《普林斯顿评论》大学排名的政策性启示及其在中国大学的实施，显然需要进一步细化。

参考文献：

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[3]Franek， R.， Surveying students： how we do it[DB]， http：///how-we-do-it.aspx， 2013a，2013-5-2 访问。

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[18]易红郡，英国大学通识教育的理念及路径[J]，华东师范大学学报（教育科学版），2012（12）：89-95。

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[20]袁川，大学通识教育与人的和谐发展[J]，现代教育管理，2013（3）：7-11。

[21]张勤，以学生需要为向度服务学生全面成长：美国高校学生事务对我国高校学生管理的启示[J]，江苏高教，2010（3）：144-146。

数量关系论文范文第6篇

关键词：信息界定复杂关系信息创生

Abstract: This thesis proposes an universal definition of information: Information is to shine upon， show to one kind of the things and their motion states through certain media， it indicates the indirect unsubstantial existence of the things and their motion states. The article puts forward the conceptions of being-information， reality-information and obtaining-information corresponding with information source， information channel and information home， solves the difficult problem of information ambiguity and creation in complicated system.

Key words: information definition; complicated relation; information creation

Author: Hong Kun-hui(1952-)， male， born in KunMing， professor of YunNan Public Administration College. Major in thought science ;theory， method and application of complicated system.

信息论问世以来信息范畴作为通信领域和具体科学层次的概念早已被人们普遍接受，然而，狭义信息概念并不具有普适性，为此，20世纪末期人们提出了广义信息和哲学范畴的信息问题，然而，普适性的信息应该如何界定，它有哪些特征，复杂信息系统与简单信息系统的差别是什么，它们涉及哪些最基本的对象与关系，信息如何创生？等等问题目前争论较多，现有的理论还不能很好地说明和澄清这些棘手问题。因此，深入探讨普适性信息范畴的合适定义，澄清简单系统与复杂系统中信息存在涉及的各种关系具有重要的理论和现实意义。

一、普适性信息范畴的提出

1、信息的早期研究及缺陷

信息的早期研究被称为狭义信息论。在西方的许多文献著作中“信息”（Information）和消息（message）两词是互相通用的。出现电信技术后人们以为信息就是信号，1928年哈特莱在《信息传输》论文中把信息理解为选择通讯符号的方式，用选择的自由度来计量信息。1948年申农在《通讯的数学理论》中以概率论为工具给出了计算信源信息量和信道容量的方法和一般公式，申农明确地把信息量定义为随机不定性程度的减少。1950年维纳在《控制与社会》一书中这样理解信息：“信息就是我们在适应外部世界，并把这种适应反作用于外部世界的过程中，同外部世界进行交换的内容的名称”。随着电子计算机的应用人们又提出信息就是数据的说法。此外，还有把信息看成是情报，是知识等的说法。狭义信息论抓住了信息表面的共同点即消息、信号、数据、情报都是被通讯传输的东西，回答了什么东西中包含着信息，而没有直接回答信息是什么的问题。为了从更广泛的普适角度揭示信息本质，有人引入了差异度的概念，认为“信息就是差异”、“信息是物质能量在时间及空间分布的不均匀性”。信息的差异论只是说明了信息如何产生或负载信息的载体存在形式，仍然还是没有回答清楚信息到底是什么的问题。

2、广义信息论及哲学层次信息范畴的产生

针对狭义信息论的缺陷诞生了多种版本的广义信息论。中国学者钟义信的广义信息论将信息分成若干层次，最高层次是本体论信息，“某事物的本体论层次信息，就是该事物运动的状态和状态改变的方式的自我表述/自我显示”。[1]本体论层次的信息不以认识主体的条件为转移。 “认识论层次信息是指主体所感知的或该主体所表述的相应事物的运动状态及其变化方式，包括状态及变化方式的形式、含义和效用”。广义信息论把同时考虑事物运动状态及其变化方式的外在形式，内在含义和效用价值的认识论层次信息称为“全信息”，“全信息”理论的提出使信息范畴有了更大范围的普适性。

20世纪80年代诞生了所谓“信息哲学”，有了领域信息学与统一信息学（包括信息哲学、具体科学层次和技术领域的信息理论）的区分。信息哲学的信息概念有了相当的普适性，哲学理论对信息的界定大体上是四种类型：其一，直接存在论。将信息直接看成是物质能量在时空中分布的不均匀，认为信息、物质、能量作为世界存在的三要素同时并存，有的甚至直接将事物的存在及运动状态当成信息存在；其二，属性论。将信息看成是物质的一种属性、功能；其三，关系论。将信息看作是一种关系存在，认为信息产生和存在于关系之中；其四，表征、显示论。认为信息既不是物质、能量，也不是事物的属性和关系及功能，就是说，信息不是指事物本身而是指对事物属性、状态的表征、显示。有一些信息定义比较典型，例如：“信息是物质的一种存在形式，它以物质的属性或运动状态为内容，并且总是借助于一定的物质载体传输或贮存”。[2]信息“是物质的一种普遍的基本属性，是关于系统的组织性和复杂性的规定性及表征”；[3]“信息是事物的存在、特征、运动和变化，事物间相互关系的一种反映。简单说信息就是事物系统的动态反映”；[4]“信息是物质的一种反映属性，是被一物所反映的另一物的属性或状态”；[5]“信息是客观事物存在的方式和状态的自身显示，它是标志客观事物间接存在性的哲学范畴”。[6]……目前，信息哲学研究的热点，也是争论的焦点主要包括：信息概念是否属于哲学范畴，普遍适用于多数对象的信息定义是什么，信息与具体科学的关系，信息与认识过程，信息与智能，信息与生命现象？等等问题。至今尚无被人们普遍接受的结论，特别是普适性信息的界定争论最多，最激烈，解决这个问题的迫切性和价值也比较大。

3、现有信息理论的主要缺陷

（1）信息对象的层次区分没有得到重视。不少研究者将本体论层次的信息与认识论层次的信息混为一谈，将普适性信息范畴与具体科学，特别是技术层次（如通信、控制、计算等）的信息概念混为一谈。抓住信息的某一层次或某一方面当成信息对象的总体。

（2）对产生和构成信息存在的基本要素、对象及关系区分不清。如将对象的直接存在（对象的物质、能量、相互作用、功能等存在）当成信息存在；将信息的载体存在当成信息存在；将信息与载体的统一体当成信息存在；把信宿获得的“实得信息”当成唯一的信息存在，这是主观信息论。或者把信源和信道信息当成唯一的信息存在，称之为客观信息论。这二种极端的信息理论正是忽略了信息在关系中产生、在关系中存在的复杂本质。忽略了信息存在至少涉及三个以上对象及复杂关系。

（3）适用于复杂信息系统的理论比较少。目前的狭义与广义信息论大多是起源和立足于简单系统的信息理论，即用简单通讯信息系统的方法来类比复杂系统的信息现象，将复杂性当成了简单性来处理。而涉及生命现象和人的认识论层次的信息是很复杂的对象，其中信宿主体内信息的语义歧义和信息创生问题是难点，用现有信息理论难以解释。

二、基于复杂关系的信息存在

1、基于三种关系的哲学本体论信息存在

基于关系存在本体论的信息定义是从存在与关系存在角度对信息的描述和界定。本文的本体论信息定义如下：“信息是事物及现象的存在方式之一，它是通过一定的媒介对事物及运动状态的一种显示（映射、反映），它标志事物及现象的间接存在” [7]这里所说的事物及现象泛指一切“存在者”，包括物质、能量和相互作用、精神现象、实体和非实体存在、关系存在、静态和动态存在，甚至也可以是更低一层次的信息存在（与特定载体结合的信息对象）。定义中的特定媒介则指物质实体、能量及相互作用和时间、空间等。本文的普适性信息定义可以从信息对象的外延、内涵、构成要素及复杂关系等几个方面去理解：

（1）信息是事物或现象的存在方式之一揭示了信息概念的外延。世界上的事物既可以以物质实体方式存在，也可以以能量方式存在，还可以以信息方式和其他方式存在，信息存在只是事物的各种存在的方式之一，信息是有别于物质、能量存在的另一种存在方式。

（2）信息是对事物及运动状态的显示（映射、反映）这一结论揭示了信息概念的内涵。信息显示的对象是客观存在的事物及运动状态，如果没有客观对象的存在也就不可能有对它的映射、显示的存在，也就没有所谓信息问题。因此，对象存在是第一位的，对象的信息存在则是第二位的，派生的。从词汇构成看，人们讲到信息时都是在讲“某某的信息”，这个某某其实就是信息所要显示的对象。就客观对象与它的信息存在之间的关系看，信息虽然不是客观事物及运动状态本身但却是对它的存在状况的映射、显示。信息与它表征的对象有内容上的同构或同态映射关系，同态映射关系表明信息在某种意义上可以“代表”它所反映的对象去作用于另外的对象，而一旦信宿获取了客观事物及运动状态的信息，实际也就能部分地把握客观事物及运动状态。

（3）信息是通过特定媒介对客观存在的映射、显示这一结论揭示了信息对载体的依存性。信息载体就是指承载、支撑、维持信息存在的对象。信息载体一般就是物质、能量、相互作用、时间、空间等的存在。所谓映射主要是指信源存在通过物质、能量、相互作用将自身的状况在时空中传递给另一个对象（载体），这是一种信源与信息载体的相通与传递关系。从信息的产生和维持过程看，信息对载体的依赖有时甚至超过信息对产生它的初始信源的依赖。例如，信源可以在产生特定信息后消失，但该信息却可以与其他载体结合后依然持续存在，就是说信息可以与产生它的信源分离（经载体转载后），但却永远无法与现实的负载信息的载体分离，信息只能从一种载体转到另一种载体，而永远不可能没有载体，无论是信息的产生、传输、存贮和发挥作用都离不开载体。一般情况下，脱离了信源的信息（与信源之外其他载体结合在一起的信息）是一种相对独立于信源的存在，该信息与其载体同在，移动了载体也就移动了信息，传递了载体也就传递了信息，消灭了载体也就消灭了信息。信息的主要特征之一就是不能单独存在它必须与载体同在。

对载体的理解不能只限于信道，信源中也存在信息载体。只不过产生信息与承载信息的对象是同一个即信源。同理，信宿中也存在信息载体，不过此信息载体与信息接受者是同一个对象即信宿。信息载体可以分类为，信源载体、信道载体、信宿载体。信息的载体存在又是多层次的，在物理层次指是物质，能量在时空中的分布和四种相互作用，在更高级的层次是指由符号充当信息的二级载体，当然，以符号传递的信息还是需要与一定的载体结合，传递了符号的载体也就传递了符号也就传递了由符号所代表和承载的对象的信息。

（4）信息是事物的间接存在这一结论揭示了信息是一种特殊的存在具有相对独立性。本体论信息存在是独立于人的意识之外的，不以人的意志为转移的，其信息存在的客观性一点也不亚于它所显示的客观事物本身的客观性。信息存在的客观性是由信源和载体的客观性赋予的。信息是事物的间接存在还揭示了信息是一种特殊的客观存在，它是对直接存在者（客观事物及运动状态）的间接存在。与直接的第一存在相比它是派生的或伴生的第二存在，是“客观虚在”，即对象的“影子存在”。信息的相对独立性是由信息载体的相对独立性决定的。信息是事物的间接存在表明了信息与它显示的对象之间的相同与差异。信息与它显示的对象是二个不同的存在，就信息内容来说，信息在映射过程中发生的变形可以使二者有很大的差异，信息与它显示（映射）的对象之间会有从0到1区间的相似度，当二者的相似度接近时，信息可以近似代表它所反映的真实对象。当信息被信宿接收后，信宿对信息的识别与解释具有信宿的主观性，即同一客观信息在不同的信宿中有不同的差异。

（5）信息的产生和存在涉及复杂的关系。本体论的信息至少涉及三个对象：1）存在者（事物及运动状态）、2）信息载体、3）信息。在本体论层次，可以没有信息的接受者，没有所谓对信息接受者的不确定性的变化，甚至也没有所谓“人”（认识主体）的任何问题。在本体论层次信息的存在具有绝对的客观性。本体论的信息存在涉及三种关系：1）存在者信息载体、2）信息载体信息、3）存在者信息。存在者与载体之间是直接关系，载体与信息之间是直接关系，存在者与信息之间是间接关系。所以，信息存在本质上是关系存在的产物，信息在关系中产生，在关系中存在，在关系中发挥作用。信息定义所指的“映射”是针对信息产生的原理、过程与路径，是针对信源与信息载体的关系以及载体与信息的关系而言的，信息定义中的“显示”是指映射产生的结果，是针对事物的实际存在内容与它的信息内容上的对应与相似关系而言的。

（6）本体论信息存在的条件和必然性。当人们将信息的产生与存在当成一个过程来理解就会发现，只要我们讨论的对象（存在者）曾经存在过，只要对象不是封闭的，只要对象与外部环境有物质、能量、相互作用以及时间、空间的连通（这三个条件在现实中普遍存在），那么，对象的存在状况必然通过物质、能量、相互作用在时空中传播出来，相互作用向外的传播过程实际就是存在者的存在状况被映射的过程，映射的过程就是信息产生的过程，而这些传播或映射出来的东西一旦负载于特定的载体上，就形成了该对象的相对独立的信息存在。信息产生的过程是，信源通过相互作用映射到信息的信道载体，如果有信宿存在则进一步映射到信宿的信息载体。目前的科学研究表明，任何对象的外部都充满了信息的载体（物质、能量或相互作用），所以，信息的映射和转载过程是不可避免的，因而，本体论层次的信息的产生和存在是必然的。信息映射与转载的速度由相互作用的速度决定，如果是万有引力和电磁相互作用传递信息（30万公里/秒），则对象存在的同时，它的信息存在就几乎同时在相邻的空间中产生和存在了，二者存在时差很小，在忽略微小时差的情况下，物质、能量与信息的“并存”也就是必然的。

本体论信息图示1：（略）

说明：本体论信息是通过特定媒界对存在对象的映射、显示，涉及三个对象：1、事物的直接存在，2、信息的载体存在，3、事物的间接存在（信息存在），——表示映射关系。

本体论信息无论有无信息接受者它都客观地存在着。存在对象是第一位的，显示它的信息则是派生的，第二位的。信息一旦与特定的载体结合，可以相对独立于存在对象（信源），但信息与信息载体却无法分离，信息不能脱离载体而存在，它们被捆绑在一起。物质、能量、相互作用、时空是信息的载体。信息的内容映射和反映存在对象的状况。同一内容的信息可以用不同载体负载，不同内容的信息也可以用同一载体负载，载体负载什么样的信息取决于它和什么信息内容进行对应的捆绑。

2、基于四种以上复杂关系的认识论信息存在

（1）认识论层次的信息界定。认识论层次的信息加入了主体（人、高级生物、机器、电脑）与客体（客观事物）的约束。因此，认识论层次的信息外延比本体论层次信息的外延要小，但内涵丰富得多，复杂得多。本文作者对认识论信息的定义如下：“认识论信息指通过特定媒介，主体对主客体相互关系存在的映射、显示”，它包括对客体存在的映射、显示，对主体存在的映射、显示，还包括对主客体相互作用存在的映射、显示。认识论信息涉及的对象及关系比本体论信息涉及的关系更复杂，认识论信息包括语法信息（信息存在的形式）、语义信息（信息包含的内容）、语用信息（信息发挥的效应）；还涉及信源（产生信息的对象）、信道（信息传递的通道）、信宿（接受信息的对象）；涉及实有信息（信源包含的全部信息）、实在信息（信道中存在的信息）和实得信息（信宿实际获得的信息）等。认识论信息与本体论信息的区别在于认识论信息只在主客体关系中存在，它反映和显示关系存在，离开了信源、信道和信宿之间的关系不存在所谓认识论信息问题，认识论的信息是存在者关系存在的一部分，是本体论信息存在（三种关系存在）之上的更复杂更高级的关系存在。

认识论信息涉及四个对象： 1）存在者（信源）、2）信息载体、3）信息、4）信宿。认识论信息涉及三对直接关系： 1）信源与信息的关系，没有信源的存在就谈不上什么信息的存在，就信息包含的语义内容来说信息是对信源（存在者）存在情况的同态映射。2）信息与载体的关系，没有载体信息也不可能存在。3）信息与信宿的关系。认识论信息的复杂性表现在信宿信息的不确定性上，信宿在获得信道中的信息之后，除了直接实得信息之外，还有间接实得信息的获得。间接实得信息产生了信息语义附加和信息创生，使信息存在由客观的本征信息向信宿的主观信息的转变发生，因此，信息由确定性的对象变成了非确定性的对象，由客观的可以形式化、量化处理的对象变成了主观的难以形式化，量化处理的对象。

（2）认识论信息中的自然编码与人工编码信息。信息的自然编码指事物天然形成的信息映射方式、信息与载体的结合方式，人工编码主要指在人为的干预下，用符号代替具体对象，用符号作为中介沟通信源、信道和信宿。人工编码是在自然编码基础上形成的二级编码，是信息之上的信息。一般情况下，符号层次的信息及关系表达往往比较简单，可以确定化、形式化、符号化、量化、可量度、可计算，传递和处理它们非常容易。但符号所指所代表的对象的语义信息不一定可以完整表述，一个简单的符号如字母A可以代表一个简单的分子、可以代表一个复杂的人、一个社会系统、甚至一个宇宙的存在，符号代表的语义往往要靠信宿自身对符号的学习与解释来确定，符号与语义的关系是约定俗成的。信宿对符号的解释要靠信宿以往的学习来决定，信宿的学习过程实际是建立对象信息与符号信息的对应与捆绑关系，在学习的基础上，在已经掌握了符号体系的人使用符号信息时，这种符号对语义的对应解释过程在人脑中自动完成，看似不费什么气力，实际涉及非常复杂的信息处理，特别是要由信宿主体自身拥有的信息系统的内容来决定。在现有的理论和实践中，人们往往忽略了解决符号与语义关系问题的复杂性。如果要机器来完成符号的语义理解太困难了，除非机器与人一样具有学习能力。简单对象产生的简单信息可以形式化、符号化、量化和用计算方法处理，自然编码信息特别是复杂的生命系统的信息目前大多还不可以形式化、量化、不可量度。

认识论信息图示：（略）

说明：1、认识论信息必须存在于主客体的相互关系中，离开认识主体或客体的任一一方就没有所谓认识论层次的信息。2、客体与信源和实有信息对应，主客体相互作用与信道和实在信息对应，主体与信宿和实得信息对应。3、认识主体的出现使本体论信息转化为认识论信息，使信息的存在变得异常复杂，使主体实得信息成为不确定对象。

三、实有、实在、实得信息之间的复杂关系

1、信息的主要分类及概念体系构成

在现有的通讯理论中信息分成实在信息与实得信息二种，这个理论不能解释信源信息与信道信息的区别，为了弥补现有理论的缺陷，本论文在广义信息论基础上将信息划分成不同的层次与类别，建立了信息的三个层次和九个基本范畴的普适性信息理论体系：

（1）按抽象与实用的程度，信息一般可分为三大层次：1）哲学层次、2）具体科学层次、3）工程技术层次的信息，在哲学层次又可以分为本体论信息和认识论信息二类。

（2）针对信息的形式，内容和效用分成：1）语法信息、2）语义信息、3）语用信息。

（3）针对信息的产生及传递关系可以分成，4）信源，指拥有和产生信息的对象，5）信道、指信息存在和流通的场所，6）信宿，指信息作用的对象及信息的归宿。

以上分类与钟义信的广义信息论相同。

（4）针对信息与载体的结合情况以及信息过程各个环节之间的性质差别分成：7）存在于信源中的实有信息、（有别于现有信息理论）8）存在于信道中的实在信息、9）存在于信宿中的实得信息，实得信息又分为直接实得与间接实得二种信息（间接实得信息是有别于现有信息理论的关键概念）。

信息的三层次和九个对象的划分是构成统一信息理论体系的基本要素及框架，特别是实有信息、实在信息、实得信息三个对象及概念构成统一信息理论的最基本范畴，这三个信息范畴针对信息的不同环节与侧面，具有不同的性质与功能，不能相互代替，缺一不可少。

（5）其他信息对象的划分。根据信息产生的对象性质可以划分为：物理信息、化学信息、生命信息、思维信息、社会信息等；根据客体与主体的关系可以划分为：客观信息（客观世界中的一切信息）和主观信息：指人的信息包括知、情、意、需要、兴趣、动机、态度、信念、理想、世界观、气质、能力、性格、人的知识等；根据信息与载体结合的编码方式分成自然编码与人工编码信息，人工编码立足于信息与符号关系的结合。一般情况下，简单对象产生的简单信息可以形式化、符号化、量化和用计算方法处理，如通信和控制中处理的信息对象，而认识论的信息特别是涉及复杂系统、生命现象、人脑思维的信息大部分是目前还不可能用符号方法及技术来处理的。

2、现有信息理论向统一信息理论转变的主要困难及出路

（1）现有信息理论体系中缺乏核心的 “实有信息”概念。所谓实有信息指信源中包含的全部信息。由于过去信息研究长期面对的是简单信息系统，例如，在电子通信中，只要有实在与实得信息二个概念就能很好地描述系统的通讯与控制问题。因此，人们一直没有发现和提出实有信息这个概念。在简单的通信系统中，一般不考虑信源的开放度问题，这样，信源中的实有信息将全部或大部映射转移到信道的实在信息中。进一步，如果信宿对信息的接纳开放度也不考虑（在简单通信系统中的情况）信道实在信息也将全部或大部分转移到信宿实得信息中。因此，在通讯和人工控制系统和计算机系统中可以省略信息开放度的说法，同时，也可以省略实有信息的概念。因为，在简单信息系统中信源实有信息基本等价于信道中的实在信息，实在信息也基本等价于信宿中的实得信息，实有信息≈实在信息≈实得信息。然而，如果是面对复杂系统情况就大不一样，复杂系统中的很多信息现象无法用实在信息一个概念来解释，例如，一个很有知识的科学家来到人们中间，他头脑中拥有的知识信息是不容怀疑的，即由他的大脑神经活动负载的信息是实有的，但是，如果他没有开口说话（此时以语言传递的信息开放度为零），没有将他拥有的丰富的实有信息传递出来，在此情况下，难道我们可以说在他头脑中没有实有信息吗？肯定不可以，最多只能说信源的实有信息没有输出到信道中成为实在信息。所以，“有”的信息不一定“在”我们不能根据信道中是否存在信息来判断信源中是否有或有多少信息的问题，另方面，“在”的信息必定是从“有”中来的，“在”的信息是“有”的信息的子集。因此，如果不建立实有信息和信息开放度概念，就不能完整地解释复杂对象的信源实有信息和信道实在信息之间的联系与区别，就没有兼容简单系统与复杂系统的统一信息理论的产生。

（2）现有信息理论对信宿实得信息的理解过于简单，没有将直接实得信息与间接实得信息区别开来。现有信息理论认为：信宿的实得信息=实在信息－信道损耗－信宿中的先验信息（即信宿已事前知到的信息），在这里，实得信息实际是指信宿直接从信源、信道中获得的信息，它是实在信息的子集。实得信息实际是一种被动的信息获取，在本文的范式中这一部分实得信息只能叫信宿的直接实得信息。一般情况下，在简单系统的通信中信宿只会有直接实得信息部分，不会有间接实得信息部分，实得信息≈直接实得信息。但是，没有间接实得信息概念的理论往往只适用于简单系统，而不能适用于复杂系统。在复杂系统中实得信息的情况发生了重大变化，因此，在复杂系统中必须把实得信息分成直接实得信息（实在信息的子集）与间接实得信息（由输入信宿的信息在信宿中引发，激活、重组、创生的信息）。在复杂信息系统中，只要信宿原来存储的信息不为零，信宿内部存储的信息与外部输入信息之间的关系也不为零，那么，信宿中间接实得信息的产生和获得就是普遍存在的，不可避免的，只有引入间接实得信息概念才能解释复杂系统的信息现象。

（3）现有信息理论不能很好地解释信息的创生和语义歧义问题。信息创生问题是简单信息系统中不存在的问题，在计算机等人工系统中不存在信息的创生问题，只存在信息的转化，只存在从一些符号到另一些符号的转移（至少目前的计算机是如此）。而在复杂系统中信息的创生又是普遍存在的现象，如生命现象、智能现象特别是高级智能中的人的思维现象存在大量的信息创生。现有的理论不能解释信息创生发生在智能系统的哪个环节，如何产生。现有信息理论之所以不能很好解释信息创生问题，其主要原因是对信宿实得信息的理解过于简单，它们只描述了直接实得信息，在其理论中就没有直接实得与间接实得信息的区别。而在复杂信息系统中间接实得信息普遍存在，如人作为信宿是一个能动的信息系统，人体中本来就存储着大量的遗传的和主体后天学习的信息，一旦有信息从外部输入将引发、激活主体原来存储的与外部信息相关的那些信息，导致主体信息系统中各种信息关系的重新组合，产生新的信息（信息创生）。这些由外部输入信息在信宿中引发、创生的信息就叫信宿的间接实得信息，间接实得信息是信宿信息创生之源。举一例说明实得信息的差别。例如，同样一个苹果从树上落地的事件对不同的信宿来说，实有、实在、直接实得信息差别不是很大，但是，由于信宿不同，例如是牛顿和果农的区别，那么，他们之间的间接实得信息有天大的区别，牛顿在那一刻信息事件中获的的间接实得信息（万有引力理论诞生）可以包容半个世界，而农夫在那一刻的间接实得信息微不足道，当然，即使是农夫也不可能什么间接实得信息也没有。

3、实有、实在与实得信息之间的复杂关系

（1）实有信息与实在信息的关系是复杂的。实在信息是实有信息的子集，信道中的实在信息来源于信源中的实有信息。在复杂系统中，如果信源的开放度很低，信源拥有的丰富信息将不能传递出来，表明实有信息多，实在信息少。如果信源的开放度为零（封闭系统）输出到信道中的信息等于零，实在信息为零，没有实在信息，但信息在信源中还是客观存在的，复杂系统中的实有信息与实在信息有较大的差别原因在于此。在简单系统中，如果信源开放度为1，信源中的实有信息将大部分转移到信道中成为实在信息，在简单系统中实在信息≈实有信息。然而，实有与实得信息二者在简单系统中下的相同或相似不等于二者是同一个对象。

（2）实在信息与实得信息的关系也是复杂的。在简单系统中，信宿获得的实得信息=实在信息－通信损耗－先验信息（信宿中原来已有的与信道实在信息中内容相同的信息即信宿已知信息）。例如，如果信宿已经事先知道实在信息中的所有信息内容，那么信宿在通信过程中获得的“实得信息”等于零，用通俗的话来说就是信宿这一端在通信中没有获得任何信息。然而，在信源和信道那一端信息还是客观存在的。如果实在信息的内容对信宿是完全陌生的、未知的，则实在信息将全部转移到信宿中成为信宿的实得信息，实在信息≈实得信息。然而，在复杂系统中情况大不一样，由于信宿本身具有许多信息储存，这些储存信息导致信宿主体的“意向”的产生，即信宿对外部输入的信息有选择性，例如，主体对某些信息视而不见，听而不闻，在极端情况下，如果信宿的开放度为零，再多的实在信息也不能转移到信宿中成为实得信息。

（3）实得信息的复杂性与信息创生的。在现有的信息理论中实得信息是不再细分的，实得信息是实在信息的子集，这个理论的缺陷是不能解释信息的创生问题，用它解释简单系统可以，如解释人工的通信和控制系统以及计算机系统。在简单系统中只存在信息的转换，不存在信息的创生，复杂系统如生命现象，人和动物的智能现象是不能用该理论来解释的。本文的创造之一是提出实得信息的直接实得与间接实得之分。直接实得信息是信宿从信道中直接获得的信息，直接实得信息是信道信息的子集。间接实得信息是指信宿在信息输入事件中被激活、重组、创生的信息，它的素材来源于信宿中已经存在的信息与信宿直接实得信息二方面。间接实得信息是内外二种信息的组合和创生，它在内容上是新的信息，是原来信宿中没有的信息，所以叫信息创生。

在具体的信息过程中信宿的实得信息与外部信息输入和信宿自身二方面的状况都有关。同一个信源和信道信息由于接受信息的信宿不一样，信宿方面获得的实得信息是不一样的。在信宿这一端有对信息的选择、重组、创生，因此，实得信息具有主体的主观性，不守衡性，不确定性。整体看，认识论信息涉及的三方面是确定与不确定的统一存在。在信源（实有信息）和信道（实在信息）一端是客观的，确定的，在信宿、实得信息一端是主观的不确定的，其中，直接实得信息是实在信息的子集有一定的客观性，间接实得信息是主观的，间接实得信息是信息创生的发源地。

（4）实得信息的复杂性决定了信宿语义信息的不确定性。所谓信息的歧义产生于信息输入时信宿对信息的感知与解释，信宿的解释是主观的，它决定于信宿自身拥有的信息系统与输入信息的关系。由于信宿对实在信息的选择性，实在信息中只有一部分成为信宿的直接实得信息。直接实得信息根据信宿的不同而不同。间接实得信息更是因信宿的不同而不同的。甚至同一信宿在不同时刻，不同状态下，面对相同的信息输入情况下，间接实得信息也是不同的。信息的语义歧义既产生于信宿对信息的识别环节，也产生于解释环节，还产生于联想环节。

（5）复杂系统与简单系统实得信息的差别。对信宿来说已知信息的输入，语义内容没有增加，但它在数量上是重复的，它的输入增加了该信息在信宿中的存在强度，会产生一定的效应。在一个复杂的信息系统中，各种信息之间存在竞争关系，经过重复的信息地位高于不重复的对象。在简单信息系统中，因为不存在信息之间的竞争问题，所以，信宿已经知道的部分不计入实得信息。在复杂信息系统中信息存在遗忘问题，被遗忘的信息将不能发挥作用即实得信息的丧失，所以，复杂系统中不可能不考虑信息存在的动态问题。对实得信息来说，简单系统的信息是死的、确定的、无竞争，无创生，只有转化的，重复信息无效应。在复杂系统中，信息是活的、不确定的、有信息创生、有信息竞争、重复信息有效应。

（6）实有、实在、实得信息的相对性。信源、信道、信宿是相对的。实得信息与实有信息有转化关系，信宿的实得信息经过记忆转变成信宿实有的信息。如果将信宿看成另一种关系中的信源，则信源中的信息就是由信宿实得信息转化来的实有信息。在复杂系统之间，如人之间，在使用相同的符号系统的前提下(相同的自然语言，人工语言)就可以互为信源信宿关系，此时将二者关系倒过来双向理解即可。例如，当人向其他人输出信息时它是信源，别人是信宿，当别人输出信息时它成为信宿。实有、实在、实得信息随二者关系的改变而改变，如果有一个人在其中作为传声筒那么他就是信道。在简单系统中往往只有单向的信息输入关系，不存在互为信源信宿的关系，例如，石头与人之间，石头不可能成为人的信宿，不存在人与石头之间的信息水平的双向的相互作用。

复杂系统中：实有、实在、实得信息关系图示（略）

说明：1、实有信息中只有一部分信息可以输出成为实在信息，实在信息是实有信息的子集。

2、实在信息中只有一部分可以进入信宿，进入信宿的信息分成二部分，一部分是信宿已经知道的信息，对信宿来说重复的信息，重复信息会有一定效应。另一部分是信宿未知信息，成为信宿的直接实得信息。

3、实得信息是直接实得与间接实得的统一，是客观信息与主观信息的统一，直接实得信息来源于外部信息，间接实得信息来源于信宿主体内部，是信宿主体在一有限时间尺度内被外部信息输入激活、重组、创生的主体内信息，间接实得信息素材来源于主体，但是，经重组的信息内容是新的，是主体原来没有的新信息。间接实得信息是信息创生之源。

4、主体信息系统根据外部输入信息与系统内存储信息的相干程度对存储信息进行激活，重组与创生。

5、同一实有、实在信息对不同的信宿主体将产生不同的效应，信宿不同，信宿得到的信息就是不同的，信息在此环节具有主观性不确定性。

4、提出信息的实有、实在、实得概念的重要意义

（1）提出认识论信息的实有、实在与实得信息的区别是解决信息理论问题的关键。目前，很多研究者在这个问题上比较困惑，原因在于没有将简单系统的信息问题与复杂系统的信息问题区别开来，误将简单系统中适用的信息过程理论类比到复杂系统的信息过程中，简单系统中实有信息与实在信息相同也没有信息创生问题，只有信息转换问题。实有、实在与实得信息三个概念的提出弥补了信息理论体系中缺乏核心的基本概念的问题。

（2）实有、实在、实得信息的提出是信息研究从简单系统向复杂系统转变的需要。一般情况下只承认实在、实得信息二个对象的理论(现在的信息理论)只适用于简单系统。不将实得信息分成直接实得与间接实得(现在的信息理论)只适用于简单系统，一个理论与其他理论的区别，首先要看基本概念，如果基本概念有区别，其概念之间的关系也必然不同，因而描述对象的理论范式也必然不同，理论的适用范围也必然不同。

（3）区分直接与间接实得信息，解决了信宿实得信息的不确定性问题，使信宿的信息语义歧义和信息创生问题得以解释。在现有的理论中无法解释信息歧义和信息创生问题。由于实得信息在直接与间接实得二方面都具有不确定性以及间接实得信息的创生性. 因此，实得信息的这种复杂性是人们争论得最多也是理解信息问题的最难的部分，是目前大多数研究者还没有解决的问题，特别是信宿的信息创生是解决信息问题的核心所在，如不解决信息创生问题信息科学就无法推进，本文对此迈出了一步。

参考文献

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