监事会办公室工作计划

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监事会办公室工作计划范文第1篇

在国有银行改革中举足轻重、但定位一直不够明晰的汇金公司，正在逐步理顺其自身管理架构，并向政府寻求自身的法律地位。

7月18日下午，中央汇金有限公司（下称汇金公司）正式召开新一届董事会，宣布改组公司董事会。以中国投资有限公司（下称中司）董事长楼继伟为首的董事会的组成，意味着汇金自此彻底告别了外汇管理局主持下的多部委协调阶段，从资产划转到人事组织，都融入中司的管理体系。

新董事会

在新一届董事会中，汇金公司共设了五名董事。其中执行董事三名，楼继伟兼任汇金公司董事长，原国务院发展研究中心副主任李剑阁任副董事长，汇金公司总经理谢平维持原职并任执行董事。两名独立董事分别为原中国人民银行副行长吴晓灵、原财政部纪检组组长金莲淑。

汇金的监事会由中司监事长胡怀邦、中投监事会办公室（内审部）总监崔光庆，以及一名职工监事组成。此外汇金还聘任了原甘肃省省长助理陈有安担任副总经理。

57岁的楼继伟目前担任中司董事长。这家成立于2007年9月的国家级投资公司，正是汇金公司的全资所有者。此次董事会调整，也当是因应这一权属变化进行的部署。

诞生于2003年底的汇金公司，最初是承接外汇管理局向中国银行和中国建设银行注资的平台，后逐渐做实为执行股东职能的实体，被赋予了银行改革、注资问题券商和保险公司等多重职能。因此，汇金公司的董事会和监事会成员最初分别由中国人民银行、外汇管理局和财政部等委派。

汇金公司成立之初的董事长，为时任外管局局长郭树清，之后由现任外管局局长胡晓炼接任；副董事长为外管局副局长马德伦，2004年10月由证监会主席助理汪建熙接任。总经理为当时的外管局副局长胡晓炼，2004年9月由谢平接任。

2003年底第一届董事会成员还包括：外管局副局长李东荣、外管局储备管理司司长黄国波、财政部金融司司长徐放鸣（后因经济问题获刑）、财政部金融司副司长孙晓霞、财政部预算司副司长王卫星、央行金融稳定局局长谢平、央行货币金银局局长叶英男。

2007年9月30日，中司成立后，财政部通过发行特别国债，以债权换取人民银行在汇金公司的股权的形式，将汇金公司整体并入了中司。由央行、外管局、财政部共管的理由已不复存在，因而汇金如何融入中司，成为一个程序性的工作。

“虽然人员和办公场所都并入了中司，但实际上正式的手续一直没有完成。”中司有关人士此前曾告诉《财经》记者。这里说的正式手续，包括汇金公司董事会人员的选派以及相关资产的划拨。

由于体制没有理顺，“在过去的一年里，汇金公司董事会都没有召开过会议。而新董事会将是一个更为有效率的董事会，体现了中司对汇金公司的控制，减少了外部干预。”中司上述人士称。

值得注意的是，除了担任汇金公司副董事长，李剑阁还将接替汪建熙，担任中国国际金融公司（下称中金公司）董事长。中金公司的第一大股东中国建银投资有限公司（下称建银投资）是汇金公司的全资控股公司。任职汇金公司及中金公司，显示素有学者型官员之称的李剑阁正式退出行政序列。

定位悖论

然而，汇金公司定位问题并未随公司治理结构理顺迎刃而解。自成立之初，汇金公司的性质就缺乏明确规定，一直处在纯商业机构和准政府机构的模糊地带。

在2004年完成对中行、建行的注资后，汇金公司总经理谢平接受《财经》记者采访时表示，汇金是家公司，公司的形式有利于中行、建行改革治理结构，汇金不是“金融国资委”。“国资委不参与分红，汇金参与分红；国资委不派出董事，汇金派出董事。”谢平还称，汇金公司没有行政级别，希望按照公司化和市场化运作，股东单位和银行不见得要行政级别对应。

到了2005年中，中行、建行开始进入上市程序，而按照香港证交所《上市规则》的有关规定，“如新申请人的控股股东除在新申请人业务占有权益外，也在另一业务中占有权益，而该业务直接或间接与新申请人的业务构成竞争或可能构成竞争，以致控股股东与新申请人的全体股东在该业务利益上有所冲突，则本交易所可视新申请人为不适合上市。”

之后，为了顺利推进中行、建行的上市，汇金公司与港交所进行了协商，把汇金界定为准政府机构。

汇金的定位摇摆自有其苦衷。如果作为纯粹的商业运营实体，汇金公司便无从规避各国政府以及中国证监系统对于同一控制人的竞争性条款限制。而如果作为“准政府机构”，则将会对中司的商业化运作带来一定影响。

在今年6月的中美第四次战略经济对话期间，中司的定位问题再次成为双方对话的议题之一。美方认为，中司拥有汇金公司这个“准政府机构”，因此应该算是金融控股公司，而不能算是财富基金；而如果被认定为金融控股公司，中司就需要接受美方很多方面的监管，在美国的投资也会受到很多限制。

今年7月9日，国际货币基金组织（IMF）再次召集财富基金，在新加坡协商信息披露问题。

按照IMF的工作计划，IMF将于今年9月公布关于财富基金“准则和实践”的公认原则(Generally Accepted Principles and Practices,GAPP)，并在10月提交IMF秋季部长理事会议通过。IMF希望通过GAPP确保财富基金的投资决策与投资策略相符，并对基金的内部结构作出限定，以及对财富基金的信息披露程度和频率作出要求。

据介绍，目前的GAPP中，就有财富基金不能从事政府政策方面投资的规定。如果从事了相关的投资，就不能算是真正意义上的商业性和财务投资。

由于汇金公司恰恰是政府的投资机构，因此中司的形象定位也会受到影响。

目前，IMF会议确定了25家管理资产超过5亿美元的财富基金，参与GAPP的起草，中司是其中之一。据了解，中投参与IMF规则制定，一方面是要把中投及与中投相似的财富基金的意见和建议表达出来，另一方面也希望参与GAPP的制定，从而实现准则具有公平性、可操作性。

在两难处境下，中司董事长楼继伟去年11月曾公开表示，“不能把汇金的资产并入中司统一操作。因为汇金是一个不以商业利益为目的的注资管理平台，在这两者之间有防火墙。”但是，作为中司的子公司，“汇金的收益要并入中司，这也是中司能够承担国债利息的原因。”

“未来中投与汇金的定位各有不同，中投是纯粹商业机构，汇金则是准政府机构，中投作为汇金的股东享有收益。”中司前述人士向《财经》记者解释。

建银去向

随着汇金新一届董事会成立，中投内部的结构性整合亦将提上日程。首先面临的问题，就是汇金全资控股的建银投资的去向。

来自建银投资的消息称，建银投资未来将变身为实业公司，不再拥有金融牌照，同时从汇金旗下独立。

建银投资旗下拥有六家券商，但受到监管部门“一参一控”原则的限制。这意味着，建银投资需要转让其旗下主要证券公司。

据《财经》记者了解，建银投资目前的初步方案是，未来不再持有其他金融类公司，只保留一家证券公司（宏源证券），而建银投资全资控股的中投证券有可能并入上市公司宏源证券中。

与此同时，建银投资对于瑞银证券的持股，计划将转让给外资股东，而外方也乐于增加持股。对西南证券、齐鲁证券的注资，在最初的方案中就有退出条款，因而在6月底西南证券退出之后，齐鲁证券的退出也将很快进入操作层面。中信建投证券的情况则比较复杂，目前还在讨论过程中。