不符合项整改报告(精选5篇)

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不符合项整改报告范文第1篇

制定适宜的内审程序

HACCP体系内部审核控制程序，是对如何开展内审的总体指导，是食品企业关于HACCP内部审核要求的制度性文件。内审程序应根据食品企业自身特点制定，它不是一个通用的程序文件，应包括审核的时机和频次、审核计划等，并对审核的具体实施，以及后续不符合项的整改、跟踪等做出详细规定，明确分工和责任。内部审核控制程序不仅要满足官方验证的要求，同时也应符合自身情况，满足审核要求。

内审队伍的建设及专业水平的提高

1.内审员队伍的专业选择

内审员的知识结构要合理，人员数量应适宜，要尽可能地使内审员队伍含有从事食品生产管理检测等不同专业的人员。只有这样，HACCP内审员队伍才能适应具体工作，更好地完成审核任务。

2.做好内审员的培训、选拔

内审员的能力对内审的有效性十分重要，他们不仅应该了解食品企业的生产、工艺或过程的运作特点，还应该熟知HACCP原理，以及各国的法规和指南，并掌握审核技巧，而要掌握这些能力势必要通过培训和审核实践。内部审核员由食品企业培训或社会服务机构培训认定即可。食品企业应注意对内审员进行体系标准的换版培训和内审核员资格的考核培训。应选拔培训合格，取得内审员资格证书，至少有1年以上工作经验，且善于学习，责任心强的人员充实到内审员队伍。

3.聘请咨询专家指导内审的开展

咨询专家对体系标准的理解和应用水平要比内审员高。他们既有扎实的理论基础又有丰富的审核经验。而食品企业内的内审员大多数都是兼职，专职很少，且食品企业内部每年安排的内部审核次数少、时间也比较紧。内审员对：《HACCP体系通用评价准则——食品安全管理体系要求》；HACCP原理；相关专业适用的法律、法规的理解较专家有一定的差距。在实际审核中，内审员经常会碰到“拿不准”的问题，处理起来也很矛盾。如果内审过程中恰好聘请了一位咨询专家，经专家解疑答惑后.有些“拿不准”的问题就会迎刃而解，从而帮助内审员正确认识和理解《HACCP体系通用评价准则》的内容，提升审核员的审核技能和技巧，更有利于提升内审员队伍的整体素质。

加强对现场审核的控制及审核技巧的应用

现场审核是整个内审的关键。因此，对现场审核的控制及审核技巧的应用，就成为审核成功的关键。现场审核是内审员通过交流，查阅文件和记录、观察所涉及到领域的活动和现场情况，以及采取考核的方式收集HACCP体系中符合或不符合要求的客观证据的过程。使用审核用语要考虑被审核者的文化层次和既有习惯，不能生搬硬套，那会使人感到在走形式，也会为人们绕开实质性问题提供借口，甚至由此产生距离感。保持食品企业既有的沟通方式不会影响审核效果，反而会顺畅得多。对多数食品企业而言，内审时大家都处于被动接受的状态，组长应起引导作用，尽量不要让内审活动中的做事方式、方法和气氛与平时出入太大。如果组长能够控制适当，不让大家有不适应的感觉，并把注意力集中在所谈的事情上，这样内审已经成功了一半。

推动企业领导对内审活动的支持

不要过于强调HACCP体系内审的独立性，这种独立性也是相对而言的，关键要结合现实看它对内审效果的影响。如果内审小组只是请领导在内审计划上签个字，而他对内审程序和具体安排不太了解，那么他就不会投入，当然也不会实实在在地支持这项工作。一位从HACCP体系内审活动中感到切身之喜忧的领导，他的表情和态度是会被员工感受到的，内审员此时不能把自己机械地放在审核方的地位，要善于放大领导在过程中的作用，毕竟领导是管理体系的最终推动者。因此开展HACCP内审工作，质量管理部门应首先考虑如何与领导进行沟通，可请企业的高层领导参加内审首次和末次会议，在首次会议上领导可以了解到HACCP内部审核的目的和食品企业开展内部审核的重要意义；而在末次会议上，审核组应及时地向高层领导汇报内部审核结果，使高层领导认识到HACCP体系内部审核是促进食品企业HACCP体系不断改进的最有效的手段。只有这样才能真正做到由上到下重视HACCP体系的内审工作。

注意不符合项的提出技巧和原因分析

内审的重点是推进食品企业HACCP体系的内部改进，大多数的食品企业内审员不仅是要提出不符合项，还要分析不符合原因，并提出整改要求。但对于不符合项的处理，个人认为不应该全部由审核员来进行原因分析，审核员不会比受审核部门更清楚其原因。因此，有些不符合项由受审核部门确定不符合原因更为现实。同样，相应的纠正措施也应由受审核部门来定，这些措施才能符合实际情况。有些食品企业在不符合项报告中同时列出了审核员的“处理意见”栏和受审核部门的“确认与承诺”栏，这是一种比较适宜的书面沟通方式，非常趋近传统做法。这种方式既尊重了受审核部门，又允许审核员的看法得以表达，往往能够保证问题处理最大限度的合理化。

如果无论问题大小一律开具不符合，而表现不出他们的区别，一定会让人感觉到不舒服。事实上也应该是有区别的。体系的建立应有助于所发现的问题被区别对待，合理解决。虽然克服随意性是我们的管理目标之一，但也要尊重合理性，保护和支持主观能动性。

此外，个人建议在不符合项报告中增加“可能的危害描述”，因为也许领导对所发现的内审中的不符合项，不像对员工违反规定那么敏感，而可能的危害描述将有助于说明遵守相关规定的重要性，有时员工也需要这种提醒。

注重整改纠正措施的跟踪和验证

内审小组需要在不符合项整改措施实施的过程中对实施的情况进行跟踪，对整改措施实施情况进行验证，以促进食品企业HACCP体系的进一步完善。审核组对受审方不符合项的跟踪验证可以采取现场验证、资料验证或监督复查中的任何一种方式。跟踪验证的着重点应从以下方面来关注：受审核方针对不符合项是否进行原因分析，确切找到问题的根源，而要避免浮于表面；是否在规定的日期完成了全部的纠正措施；针对不符合的原因所采取的纠正措施是否具备可行性及合理有效性，避免同类不符合问题再次发生。

不符合项整改报告范文第2篇

1实施审核

查阅文件、员工交谈、观察现场、提供证据。审核员依据国家有关规范、标准、质量管理体系ISO9001-2008标准，本单位质量管理体系文件及合同进行审核。并按照内审核查表中所提出的问题进行审核。审核员要求被审核方简要叙述花园口经济区1#地块A15#住宅工程设计中所执行的工作程序，要求提供必要的证据，如：质量记录、备忘录、报告、纪要、作业指导书等，并观察现场情况，客观公正进行查询，发现该工程设计质量活动中的异常情况是，《互提资料表》中日期填写得不全。

2总结审核情况，开具《内审不符合项报告》

现场审核结束后，总结内部审核情况，作出审核结论，确定花园口经济区1#地块A15#住宅项目开具的《内审不符合项报告》，类别为次要，属于观察项。对不符合项描述为，该项目《互提资料表》记录中时间填写的不完全。

3末次会

出席首次会的全体人员参加，签发《不符合项报告》。确认不符合项纠正措施完成的期限。

4不符合项跟踪

审核员按规定的时限跟踪不符合项纠正完成情况。花园口经济区1#地块A15#住宅项目不符合项原因分析为不认真，通过认真学习质量管理体系文件，认为不认真带来的后果是严重的，可能造成工程设计的缺陷或质量不合格。改进是永恒的目标。通过整改及验证评价后，审核组认为质量活动正常进行。

5编制《审核报告》，跟踪监督

内部质量审核全部完成后，编制审核报告。将所有审核的记录保存在内部审核档案中。下次审核时，审核组应了解上次审核中开具的不符合项是否得到纠正，如已完全纠正，则可将该不符合项关闭。如未完全纠正，则将该不符合项升级，并增开“纠正措施不力”的新不符合项报告。

6汇总内审资料

将自《年度内部质量审核计划表》起至《审核报告》止所有记录汇总。

7结语

不符合项整改报告范文第3篇

2、经常教育和检查本工段班组职员正确使用机器设备、电气设备、工器具、原材料、安全装置、个人防护用品等，注意机器设备处于良好状态，消除一切可能引起伤害事故的不安全因素；1项未落实扣当月考核分5分，台账不齐全扣2分。

3、对本工段班组涉及工段重大危险及其它较危险的作业，要熟悉、会用危险源的安全操作规程并亲自组织现场监督，认真落实安全措施，严格按规章制度办事，严禁违章指挥和违章操作；1项未开展扣当月考核分5分，开展不符合要求扣2分。

4、督促检查工作地点、作业场所的安全卫生，保持物品合理放置，实行安全文明生产；1项未开展扣当月考核分10分，开展不符合要求扣5分。

5、对本工段班组职员进行安全操作方法的指导，督促职员严格遵守安全操作规程，遵章守纪，制止“三违”现象；1项记录不完善扣当月2分，违章作业扣10-50分。

6、负责对新调入本工段班组的职员、改变工种的职员进行三级安全教育，按标准要求考核上岗作业；1项未开展扣当月考核分50分，开展不符合要求扣20分。

7、有权拒绝上级不符合劳动保护、安全生产的指令和意见。1项未学习扣当月5分，违章作业违章指挥扣10-50分。

8、及时组织本工段班组每月（周）的安全活动，提高职员安全意识和自我保护技能，开展整治事故隐患工作，负责工段隐患排查、整改、记录和上报工作；1项未落实扣当月考核分5分，台账不齐全扣2分。

9、正确分析判断和处理各种事故苗头，发现险情或事故发生后第一时间做好先期处置、隔离和疏散措施，立即报告，保护好现场，并协助事故调查组的调查和处理，落实整改措施；发现违章作业扣当月考核分10-50分，未及时撤离或未落实安全防范措施扣10分，对隐瞒不报扣10分。

不符合项整改报告范文第4篇

文件编号

XXX-QP8.2.4-2016

版本号

B/0

文件名称

内部审核控制程序

页

数

1目的

为了确认质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。

2范围

适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有规程，产品经营过程的内部审核。

3权责

3.1

管理者代表：

负责内部审核方案的策划；

选定审核组长及审核员；

组织、协调内审活动的展开；

审核批准《审核实施计划》和《内部审核报告》。

3.2

各部门负责配合内审工作的开展，并对内审不符合项有效进行整改；

3.3审核组长跟踪、验证内审不符合项的整改状况，编写内审报告。

程序要求

4.1年度审核实施计划，

4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由管代负责策划全年审核方案，审核组依据不同审核方案编制内审计划，确定审核范围、频次和方法，经管理者代表审核。每年内审至少一次，二次间隔不超过12个月，并要覆盖公司质量管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：

审核方案策划原则：

组织机构、质量管理体系发生重大变化；

出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉；

法律、法规及其他外部要求的变更；

在接受第二、第三方审核之前；

在质量管理体系认证证书到期换证之前。

4.1.2《审核实施计划》内容

a)不同审核目的、确定一次还是多次审核方案；每次审核的章节依据和方法；

b)组建审核组，确定组长。

4.1.3根据审核的目的审核方案可一次或多次审核，既可审核质量管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。

4.2审核前的准备

4.2.1管理者代表任命审核组长和内审组成员。内审由与受审部门无直接关系的内审员负责。

审核组长职责：

a)全权负责内审各阶段的工作，协调审核小组相关文件，召开内审小组会议，主持首末次会议。应对审核的开展和审核观察结果作最后决定；

b)制订内审实施审核计划；

c)代表审核组同领导沟通；

d)提交审核结果报告。

内审员职责：

a)遵守相应的审核要求，做好准备工作，了解相关文件知识；

b)有效地策划和履行被赋予的职责，做好样表；

c)观察审核客观，公正，收集与审核准则有关的证据，做好记录，报告审核结果；

d)验证所受审方所采取的纠正措施的综合性、有效性；

e)收存和保护上交与审核有关的计划和审核记录；

f)配合并支持审核组长的工作

4.2.2由审核组长编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审核。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其主要内容包括：

a)审核目的、范围、方法、依据；

b) 审核组成员及分工；

审核时间、地点；

d) 审核日程安排受审部门及审核条款及内容，起止日期；

首末次会议时间；

4.2.3审核组接到审核计划后，了解被审核方的相关专业知识，查看相关文件要求，规程要求，审核组成员组织编写《内审检查表》，《内审检查表》列出审核条款，审核内容，审核记录，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。

4.2.4审核组长于内审前7天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知审核组长。

4.2.5内部审核员，需经质量管理体系认证或咨询机构培训考试合格后方能担任。

4.3内审的实施

4.3.1首次会议

a)参加会议的人员：公司领导、内审组成员及受审方部门负责人，与会者签到，并由行政部保留会议记录。审核组长主持会议。

b)会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方法、成员和内审日程安排及其他有关事项。

4.3.2现场审核

a)内审员根据《内审检查表》收集客观证据，形成审核发现，得出审核结果，如有不符合，开具不符合报告，将质量管理体系运行符合性证据和不符合证据简明、具体、完整记录在检查表中。

b)审核组长需每日召开内审会议，全面了解当日内审情况，对不符合项《纠正预防措施单》进行核对。

c)内审时内审员要公正而客观的对待问题。

4.3.3审核报告

4.3.3.1现场审核完成后，审核组长召开审核组全体会议，收集各审核员审核信息综合分析检查结果，依据标准、质量管理体系文件及法律、法规要求，必要时还要依据于顾客签订的合同要求，进行综合评价，确定个小组开出的不符合项《纠正预防措施单》。在综合评价基础上，提出审核结论。

4.3.3.2审核组填写《不符合项分布表》，记录不合格分布情况。

4.3.3.3现场审核后，审核组长草拟《内部审核报告》向领导层沟通，交管理者代表审核，管理者代表批准《内部审核报告》的内容。

4.3.4召开末次会议

a)参加人员：参加末次会议人员，可适度增加，与会者签到，并由质量部保留会议记录。审核组长主持会议。

b)会议内容：审核组长重申审核目的，范围，准则，有宣读不符合项《纠正预防措施单》给出体系培训符合性有效性评价，强调完成纠正措施的要求及日期，对本次审核的不足及改进要求，对下次审核的建议和关注点，由公司领导讲话。

4.3.5由组长编制本次审核报告；

a)审核目的、范围、方法和依据；

b)审核组成员、受审核方代表名单；

c)审核计划实施情况总结；

d)不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；

e)存在的主要问题；

f)对公司质量管理体系有效性、符合性结论及应改进的方面

g）由质量部发放《内部审核报告》到相关部门。本次内审结果提交公司管理评审，执行《管理评审控制程序》。

4.3.6受审方接到不合格报告后，分析原因，采取措施，在规定时间内将相关措施证实转交审核组，由审核员现场验证。

4.3.7内审全部结束后，有管代或组长将本次内审所有文件收集归档转交行政部。

5相关文件

5.1《纠正与预防措施控制程序》

Ryzur-Qp8.5-2016

5.2《管理评审控制程序》

Ryzur-Qp8.6-2016

不符合项整改报告范文第5篇

根据国家认监委2006年7月27日印发的《实验室资质认定评审准则》（国认实函〔2006〕141号）文件要求，工程质量检测实验室要建立质量管理体系，适时开展内部质量审核和管理评审，是确保实验室工作正常运行的一个重要环节。

一、内部审核

内部审核是实验室自身必须建立的评价机制，即对所策划的质量体系、过程及运行的符合性、适宜性和有效性进行系统的定期审核，是保证管理体系的自我完善和持续改进过程。换言之，内部审核简称内审，是实验室自己进行的，用于内部目的的审核，也称第一方审核，是一种自我约束、自我诊断和自我完善的活动。

1、内部审核的策划与准备

1.1 编制内审计划

按照质量体系程序文件的规定，工程质量检测实验室每年年初要编制《年度内审计划》，根据《年度内审计划》的安排开展内部审核,这是年度工作计划的细化，主要是进一步明确审核组成员、日程安排和注意事项。特殊情况下可追加审核，其内审计划应根据特定情况所审核的对象和重点确定,这种审核的目的只与该特定情况有关，不一定涉及到所有体系覆盖的部门及要素。

1.2 组织内审人员

内部审核计划中，应明确本次审核的组织者—内审组长（审核组有二名以上成员时）和审核人员。内审组长是审核活动的领导者，应选择经过系统培训、具有丰富审核经验且具备较强组织管理能力的人员担任。审核组成员均应是经过培训、具备相应资格与能力的内审员。此外，还需要考虑内审员的工作经历、专业知识与受审部门业务特点的适应性；内审员与受审核部门的责任关系和内审员之间的相互协调配合等。

2、实施内部审核

内审实施的步骤，按照首次会议、现场审核、碰头会、开具不符合项报告及召开末次会议的程序进行。现场审核是整个内部审核过程中的关键环节，内审员须认真填写《现场检查记录表》并妥善保存。

审核方式是指总体上如何进行审核，有多种方式。但对于建筑工程质量检测实验室来说通常采用的方式有如下二种：

a）按体系要素逐项审核:该方式根据《实验室资质认定评审准则》每一项要求，对实验室质量管理体系各要素实际运作进行审核。此方式执行起来较为方便，可以不漏项地评价整个质量管理体系，适用于体系初建时的“自我诊断”或外审检查之前，大都采用这种评审方式对实验室质量管理体系做一次详细的内部审核，查找问题，及时整改，为迎接外部评审做好准备。

b）按部门审核:按部门审核是指根据实验室质量体系所覆盖的部门制定内审计划,每一部门要把该部门所涉及的全部要素一次审核清楚,最后再按要素把各个部门审核的结果加以汇总分析后得出总结论。这种审核方式工作效率高，较实用，但要求审核人员能全面掌握体系各项要素的要求和各项活动的接口关系，这种方式适用于体系的全面审核。实际工作中，常常是将这两种方法结合起来运用。

3、内部评审结果评价

3.1 认可不符合项

内审员对于审核过程中所发现的不符合项，应与受审核方进行充分沟通，以期达成共识,所开具的不符合项报告应经受审核方负责人签字确认。这样做的目的，既可使受审核方理解内审员开具不符合项报告的真正意图,以便采取切实可行的纠正措施，达到防止再发生的目的；同时，又可给受审核方提供陈述和补充证据的机会。特殊情况下，有时不符合项发生的部门未必就是不符合项的责任部门。因此，部门确认不符合项可分清是非，辨明责任，便于有效地采取纠正措施进行整改。

3.2 审核结果汇总分析

若干份不符合项报告发生后，还须对审核观察结果做一次详尽汇总分析。在汇总分析的基础上，对质量管理体系做出较为准确完整的评价，指出下一步改进方向。

3.3 末次会议

上述工作完成后,即可召开一次简短的末次会议。召开末次会议的目的是向受审核方说明审核情况，宣布审核结果，报告审核组结论，提出对纠正措施的要求。末次会议由内审组长主持，审核组成员、质量负责人及受审核部门负责人应参加，会议记录需归档保存。

4、制订和认可纠正措施

纠正措施在内部审核中具有特别重要的意义。这是因为内部审核的根本目的在于发现质量管理体系运行过程中出现的问题，便于纠正，以使质量管理体系得到不断改进。因此，内审在现场审核完成后，关键是责任部门要认真分析发生不符合产生的原因，从而有针对性地制订纠正措施。

经认可的纠正措施应形成文字,反应在纠正措施报告中。通常可将纠正措施报告与不符合项报告合二为一，将拟定的纠正措施和执行情况反应在不符合项报告上。

5、编制内审报告

内审报告是说明审核结果的正式文件,由内审组长负责编制。内审报告应如实地反应本次质量体系审核的方法、审核过程情况、观察结果和审核结论。内审报告由内审组长签发，内审组长应对内审报告的准确性、完整性负责。

6、跟踪检查纠正措施

内审核报告的提交和分发并不意味着内审的结束,在受审核方制订了纠正措施并加以实施后,内审小组还应对受审核方纠正措施的执行情况和实施效果进行跟踪检查验证。

纠正措施的跟踪检查验证是内部审核的重要阶段,无论是严重不符合项还是一般不符合项,责任部门均须制定切实可行的纠正措施，由内审小组进行跟踪验证，形成闭环，才算完成一次完整的内部审核，此时内部审核方告结束。

二、内部审核与管理评审的区别

管理评审要对质量管理体系的现状和适应性做出评价，须了解质量管理体系的运行状况，将内部审核的结果作为管理评审的重要信息输入。因此，为了维护质量管理体系的有效运行，不断完善和改进质量管理体系，实验室必须进行内部审核和管理评审，但两者之间有不同之处，主要体现在以下六个方面。

1、目的不同：内部审核的目的在于验证质量管理体系运行的持续符合性和有效性，找出不符合项并采取纠正措施。管理评审的目的在于评价质量管理体系现状对环境的持续适用性、有效性，并进行必要的改进。

2、组织者和执行者不同：内部审核由质量主管（通常为质量负责人）组织，由与审核活动无直接责任关系的审核员具体实施。管理评审由最高管理者（或其授权人）组织，技术管理层人员、质量主管、各部门负责人、关键质量管理人员参与实施。

3、依据不同：内部审核主要依据是实验室制定和使用的质量体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书、合同以及国家法律法规和相关的行政规章。管理评审则主要考虑受益者（管理者、员工、供方、顾客、社会）的期望。

4、程序不同：内部审核由内审员按照一套系统的方法对质量体系所涉及的部门、活动进行现场审核，找到符合或不符合质量体系文件的证据。管理评审由最高管理者组织召开，研究来自内审、外审、顾客、能力验证等各方面的反馈信息，解决质量体系适应性、充分性、有效性方面的问题。

5、输出不同：内部审核时，对双方确认的不符合项，由被审核方提出并实施纠正措施，内审组长编制内审报告。内审的输出是管理评审输入的重要内容。管理评审往往涉及文件修改、机构或职责调整、资源增加等，其输出是实验室计划系统（包括下年度

的目标、目的和活动计划）的输入，是对质量管理体系及其过程有效性和与顾客要求等有关的检测、校准活动的改进，管理评审报告由最高管理者批准。

6、时机不同：内部审核的时间取决于每年的内审计划安排,当发生质量事故和顾客投诉、申诉时可追加内审。管理评审按规定的时间间隔进行,可在质量体系文件中具体规定，通常每年不少于一次，并常常安排在内审完成后年底进行。在内、外部环境、体系发生重大变化或最高管理者认为需要时，还可即时安排管理评审。

总之,内部审核和管理评审是保证建筑工程质量检测实验室质量体系正常运行的重要环节,内审的输出是管理评审输入的重要基础。实验室的管理者应对内部审核这项工作有足够的重视，通过内部审核及时发现问题、分析问题、解决问题和总结问题，达到举一反三，进而推动质量管理体系的持续改进，确保试验室质量体系的有效运作。

不符合项整改报告范文第6篇

【关键词】质量保证质量控制不符合项

核电厂的建设需要大量设备，如反应堆压力容器、蒸汽发生器、主泵、稳压器、泄压箱、水泵、阀门、管道、电缆、汽轮发电机组、应急柴油机单元机组等，其中大量关键设备的质量好坏直接影响到核电厂核安全和正常运行。因此对核电厂设备的质量管理被核电厂业主、供方、监管当局予以极高的关注。质量管理是通过建立质量方针和质量目标，并为实现规定的质量目标进行质量策划，实施质量控制和质量保证，开展质量改进等活动予以实现的。如何开展核电设备制造的质量控制和质量保证工作成为了核电厂建造阶段的重点工作之一，也是各相关方关注的焦点。

1质量保证

项目核电厂业主一般会在合同中从质量保证体系、组织机构、供方资格管理、质保分级、不符合项控制、报告六个方面向供方提出明确的管理。

1.1质量保证体系

供方制定和实施满足《核电厂质量保证安全》（HAF003，1991版）及其相关安全导则和业主质保要求的项目质量保证大纲（QAP）和专门的项目管理程序。为验证项目质保体系建立情况和运转有效性，供方制定内外部监查计划提交业主备案，业主选择参加其对分供方的监查活动。业主有权组织实施对供方和分供方的质保监查监督活动，并要求供方以及分供方对发出的纠正行动提出了纠正措施实施方面的要求。供方将定期管理部门审查实施、报告、整改措施、实施验证结果向业主提交验证。

为了规范核电项目的多方接口管理，供方和业主制定在双方合同执行过程中用于接口管理的共用项目管理程序。这些程序涉及工程项目管理的各领域，包括质量保证、设计管理、采购管理、合同管理、工程施工、调试、进度计划和文件记录管理领域。

项目质量保证大纲实际审查和执行过程中经常发现的问题如下：（1）政策与授权声明：质保大纲的依据和适用范围没有包含项目合同，有的甚至写出其他项目合同；没有授予质保验证部门的组织独立性、职责和权利；缺少承诺组织对大纲实施状况、适用性管理部门审查；没有明确质保大纲的审查认可单位。（2）质量保证大纲的管理：缺少项目质保大纲和专用程序对从事影响质量活动的人员培训的要求；缺少定期对项目质保大纲和程序评价和修订的要求；供方组织机构重大调整后没有修订项目质保大纲；供方没有对自己或分包商开展项目质保大纲的评审。（3）组织机构：一个部门双重或多重领导；部门名称和职责前后不一致；与外部（含监管部门、顾客、分供方等）接口关系图缺少或不完整；缺少外部联络的管理要求；没有针对项目合同、质保大纲、管理程序等方面开展专项培训。（4）文件与记录控制：缺少文件变更控制的要求；缺少电子文件控制的要求；缺少文件翻译的要求；缺少文件保存的期限要求或保存期限不符合IAEA50-SG-QA2质量保证记录的要求（如：射线检查结论和射线底片没有永久保存）；射线底片的保存环境不符合规定；制造完工报告范围与双方商定的管理程序要求不符（如：缺少设备运行维修手册）。（5）设计控制：缺少设计验证的部门、方法独立性的描述；缺少对设计软件控制要求；缺少设计变更控制要求描述。（6）采购控制：未能说明负责供方评价的组织部门与参与部门。（7）物项控制：物项领用、装卸、运输、制造时控制要求与措施缺少。（8）工艺过程控制：设备制造质量计划缺少质保级别、安全级别的要求。（9）检查和试验控制：检查试验负责的部门不明确；要求独立实施检查的部门，实际没有独立；缺少制定和实施检查试验大纲的要求。（10）不符合项控制：不符合项分类、编码、审查和处理流程不符合合同要求。

1.2供方资格管理

要求供方建立其供方资格管理程序并开展分供方的资格审查活动，并向业主提交供方资格评价报告及主要附件进行审查与认可。该供方资格评价报告一般包括：发证机构所颁发的资格证书、分供方的技术能力、商务状况、供货经验、评价的结论、待供货设备范围（包括安全和质保级别）。供方建立并维护项目合同相关的合格分供方清单并定期向业主提报备案。业主有权对分供方进行源地评审与工作表现评价。

为确保与供方合同中适用的条款延伸至分供方供方，要求供方按照合同要求与项目质量保证大纲要求对分供方进行严格管理，同时应保证业主对分供方拥有业主对供方同等的权利。

实际工作中存在的问题有：供方对分包商的资格评价报告提交业主审查的不及时、供方资格评价报告的供货范围（安全等级、质保等级）与实际供货范围的不一致。

1.3不符合项控制

要求供方对不符合项分类、识别、审查、处理与验证进行规定，并制定不符合项管理程序提交业主审查与认可。为确保不符合项分类的统一性，项目合同一般直接给出不符合项分类原则、编号、审批规定。

实际工作实施过程中，不符合项管理方面主要存在的问题如下：（1）设备制造厂不符合项的数据库信息不完整，对重要设备竣工文件验收发现在制造过程中产生的不符合项报告没有全部放入竣工文件，甚至提供的不符合项报告没有编码。（2）设备制造厂不了解不符合项的处理状态。（3）不符合项的审批时间不符合合同的规定时限的要求，没有签署相应的审批时间而无法核实。（4）提交业主审查不符合项报告的语言不符合合同规定的要求。

2 加强经验反馈和总结

及时收集和整理已发生过的质量事件或质量监督中的经验，反馈到相应设备或工序的监督过程中去，质控人员在开工前研究这些经验，把这些经验反馈到监督计划中，并在开工前反馈给制造厂的相关的工作人员和质量监督人员。对典型质量事件和监督中发现问题进行经验反馈，质保人员深入分析研究，寻找体系上存在的问题，形成质量体系上的预防点，在质保监查时对设备制造进行宣贯，进行系统性预防。

参考文献：

[1]HAF003-1991，核电厂质量保证安全规定[S].国家核安全局令第1号.

[2]HAD003/01-1988，核安全导则[S].国家核安全局批准.

不符合项整改报告范文第7篇

内审组依据《内部审核检查表》，通过查阅有关文件、记录、报告和现场试验、询问考核等方法，对总控室、检测室、办公室进行了全面的审核。审核组通过上述工作，对照《内部审核检查表》检查，认为实验室还存在不足的有4项不符合项。

（一）问题表述

1．有部分员工对质量体系文件缺乏理解；

2．实验室对服务商未进行资质评价；

3．检测标准未查新；

4．实验室尚未对开展机动车安全技术检验能力进行评价确认；

5．实验室未制定仪器设备检定、校准或（验证）确认的总体要求。

（二）整改措施

针对内审组在内审中发现的问题，相关的责任人都非常重视，由问题所在部门提出具体整改措施，由具体的责任人负责整改措施的实施。按照内审报告的安排落实具体整改措施如下：

1.由质量负责人负责编制人员培训计划，年底前进行一次全员的质量体系文件的学习和考核。

2.由技术负责人负责对网络集成商xx大学交通学院和xx省计量科学研究院进行评价，建立供方档案。

3.由办公室xx安排财务与xx省计量标准院联系办理标准查新。

4.由技术负责人与检测室主任负责进行开展机动车技术性能检验的能力评价。

5.由技术负责人与xx省计量院联系落实设备仪器的校准服务，制定实施仪器设备检定、校准或（验证）确认的总体要求。

（三）整改完成情况

实验室按照制定的整改措施对存在的问题进行整改，对评审中发现的5个问题由质量负责人负责监督验证并确认，在规定的时间内进行了整改。

1．质量体系学习培训计划已经制定，从即日起进行学习培训，年底前进行考核。

2．技术负责人完成了对服务商的评价，建立了供方档案。

3．办公室与标准院联系完成了标准查新。

4．技术负责人与检测室完成了机动车检验的能力验证，编制了评价报告。

5．技术负责人制定了仪器设备检定、校准或（验证）确认的总体要求。

内部审核提出的5项问题、与评审准则对照情况、整改措施及完成情况见附表和附件。内部审核提出的问题、整改措施及完成情况

序号

问题叙述

准则对照

整改措施

完成情况

有部分员工对质量体系文件缺乏理解4.2

由质量负责人负责编制人员培训计划，年底前进行一次全员的质量体系文件的学习。质量体系学习培训计划已经制定，从即日起进行学习培训，年底前进行考核，见附件1。2

对服务商未进行资质评价4.5.5

技术负责人负责对吉林大学交通学院和省计量科学研究院进行评价，建立供方档案技术负责人完成了对服务商的评价，建立了供方档案，见附件2。3

检测标准未查新5.3.2

由郝静与省计量标准院联系办理标准查新。完成了标准查新，见附件5。4

尚未对开展机动车安全技术检验能力进行评价确认5.3.2

技术负责人与检测室主任负责进行开展机动车技术性能检验的能力评价。完成了机动车检验的能力验证，编制了评价报告，见附件6。5

不符合项整改报告范文第8篇

一、总体情况

通过检查发现，该营业网点的日常工作繁忙，工作量较大，临柜人员在日常工作中不能做到对自行业务进行认真核对，营业经理履职时尽职不到位，造成差错率增高，并且营业经理对柜员的日常业务培训以及自身学习得不到正常坚持，从检查情况看，柜员因不注意细节或不细心、屡查屡犯造成的差错较多，通过跟踪检查上期问题，发现该行对存在的问题整改力度不够，如柜员日终轧帐制度的执行以及保险柜大小不符合要求使现金管理未能得到有效的改变；同业存款专用账户支取现金无人民银行审批的现金管理卡。对使用原子印章作为单位结算账户预留印鉴的，整改步伐较慢。

在此次月度检查中，检查督导员能积极和被查网点沟通交流，对柜员出现的操作问题和业务误区、肓区，耐心的进行辅导，帮助柜员规范业务处理，正确认识错误的危害性；对检查中发现的漏签章、漏登记、漏报备等问题进行现场辅导整改，达到“查深、查细和查辅结合”的预期目的。

二、存在问题

1、分管行长、业务主管对网点核算、内控方面的检查记录、网点负责人工作日志的记载项目不全、内容简单，检查中未发现有问题提出记录。营业经理工作日志记载对日常工作中的问题、重大事项、以及自身不可解决的问题也无记录。

2、日终轧帐，未核打当日经办的业务凭证，造成柜员有丢失凭证现象。（屡查屡犯项）

三、整改建议

本次检查中发现的问题，要求网点营业经理逐条认真落实整改，运行督导员对整改情况进行复查，对能整改未整改问题加倍扣分，针对检查存在的问题提出以下整改建议。

1、通过本次检查，该网点对日常使用的库存现金登记簿、挂失登记簿、柜面空白重要凭证登记簿等未能做到妥善保管，希望该网点的柜员管理工作从日常小事认认真真的做起，这样才能带动全方位工作的从严管理。

2、对以上检查发现的问题，营业经理要在日常的工作中加强监督、监控，对以往检查提出的问题要尽快解决，对问题的整改汇报要有具体内容、数字、整改的进程，对履查履犯的问题管辖行要认真对照省行《违反规章制度处罚规定》条例进行经济处罚，对检查问题的整改报告在次月15日前上报，并将经济处罚单复印件附在整改报告后。

3、营业经理的工作日志记载要有：日常工作中存在问题的发现、处理的方式、方法，对自身不能解决的问题要有记录、反映；营业经理的周查项目要全、检查内容要有具体的数字、方式、方法，工作日志记载要有连续性。

不符合项整改报告