自查报告格式

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自查报告格式范文第1篇

一、考核对象、内容和方法

（一）考核对象。列入省千家重点耗能企业和我市“节能行动”的重点耗能企业（以下统称“市重点耗能企业”），新纳入的省千家企业暂不列入考核。

（二）考核内容。主要包括节能目标完成情况和节能措施落实情况。

（三）考核方法。考核满分为100分，其中节能目标为40分，节能措施为60分。

节能目标完成指标为定量考核指标，以经核定的市重点耗能企业“*”分年度节能目标为基准（肇经贸资源〔*〕31号），依据省、市节能主管部门认可的企业实际完成节能量，计算目标完成率进行评分，满分为40分。本指标细分为年度节能目标和“*”节能目标累计完成进度两个考核指标，各占20分，超额完成对应目标的适当加分。两个考核指标得分相加达到40分，视为完成*年节能任务。

节能措施落实指标为定性考核指标，是对市重点耗能企业（含纳入省千家企业）落实国家、省、市节能工作部署情况进行评分，满分为60分。

（四）考核结果。分为超额完成（95分以上）、完成（80-94分）、基本完成（60-80分）、未完成（60分以下）四个等级。未完成节能目标的，均为未完成等级。

二、考核程序

按照分级管理、分级考核的原则，对市重点耗能企业的节能考核分别由省、市、县（市、区）经贸部门负责组织实施。

（一）省监管重点耗能企业应于今年2月底前向市节能主管部门提交上年度节能目标完成情况和节能工作进展情况自查报告，同时抄送省经贸委和省节能减排办，市将在3月底前组织由有关部门和社会各界专家为主组成的评估组，进行现场评估核查，形成评估核查综合评价报告报送市政府和省经贸委、国资委。

（二）省千家企业和市重点耗能企业的节能目标责任评价考核工作按属地管理原则组织实施，由各县（市、区）节能主管部门组织由有关部门和社会各界专家为主组成的评估组，进行现场评估核查，并于5月15日前将评估核查报告报送当地政府，并抄送我局备案。

（三）市直重点耗能企业应于今年4月10日前向市经贸局提交上年度节能目标完成情况和节能工作进展情况自查报告，我局将组织有关部门和社会各界专家为主组成的评估组，进行现场评估核查。

（四）企业计算节能指标涉及的能源统计数据，须经市统计局核定。

三、奖惩措施

（一）对评价考核结果为完成等级及以上的重点耗能企业，纳入市节能先进评比范围，进行评比表彰奖励。

（二）对评价考核结果为未完成等级的企业，予以通报批评，一律不得参加年度评先、授予荣誉称号，不给予相关扶优措施，对其新建高耗能投资项目和新增工业用地暂停核准和审批。考核结果为未完成等级的企业，应在评价考核结果公布后1个月内提出整改措施，限期进行整改。重点耗能企业中的国有独资、国有控股企业的考核评价结果，由相关国有资产监管机构作为对企业负责人业绩考核的重要依据，实行“一票否决”。

（三）对在节能考核中弄虚作假的企业，一经查实，其考核结果将视为未完成等级，予以通报批评，并对相关责任人依法依纪追究责任。

四、企业自查报告要求

市重点耗能企业应认真编制企业节能工作自查报告。自查报告按省*年省千家企业节能自查报告内容及格式要求编写，包括书面自查报告、考核计分表、*年节能量计算说明，并附上相关证明材料（按计分表的内容必须附上所有证明材料）。

自查报告格式范文第2篇

一、总结评价要求

检查今年以来各区、县（市）小餐饮整治与规范工作的进展情况、目标任务完成情况，评价所取得的阶段性成效，发现存在的问题，研究对策，为明年的工作奠定良好基础，确保三年整规目标全面完成。

二、总结评价内容

根据《*市“十小”行业小餐饮卫生整治和规范工作实施方案》所确定的今年的目标任务，主要内容是：

（一）目标任务完成情况：一要全面摸清本辖区小餐饮基本情况并建立档案；二要建立健全目标考核责任制和各项监管制度；三要完成小餐饮整治工作标准制定以及开展相关知识培训；四要开展小餐饮整治试点工作并取得预期成效。

（二）整规工作开展情况：一看组织领导情况，有相应的组织机构和工作机制；二看部署落实情况，有实施方案和小餐饮整治领导联系试点制度；三看宣传报道情况，有媒体宣传、信息动态报送材料。

三、总结评价方法

采取条块结合、自查与抽查、书面审查与现场检查相结合的方式。

（一）采取分层次、条块结合的总结评价方式。一是由市“十小”行业质量安全整治与规范领导小组组织对各区、县（市）“十小”整规工作进行综合评价总结。二是由市卫生局牵头对本市小餐饮整规工作进行总结评价。

（二）采用自查与抽查、书面审查与现场检查相结合的总结评价方式。由各区、县（市）组织自查并形成自查报告，组织领导、标准制定等综合工作以书面审查为主，试点工作开展情况以现场检查为主。（检查要点参见附件1）

（三）总结评价程序。一是听取各区、县（市）小餐饮整治工作汇报；二是查阅台帐资料及试点地区小餐饮摸底花名册（含无证小餐饮店）；三是以明查和暗访相结合的方式对试点地区小餐饮进行检查。

（四）总结评价结论。根据书面审查和现场检查结果进行总体评价，总结评价结论分“通过”、“基本通过”和“未通过”三档。其中未建立小餐饮档案、未制定整规标准、未完成试点工作或现场检查不符合要求的，总结评价不予通过。

四、时间安排

（一）20*年12月5日前，各区、县（市）完成自查，并将自查报告及整治数据信息(报送格式参见附件2)以传真、邮件形式上报至市卫生局卫生监督所，联系人：*

（二）20*年12月12日前，市卫生局组织对全市小餐饮整治工作进行总结评价。

五、工作要求

（一）高度重视，精心组织。总结评价是推进我市小餐饮整治与规范工作，确保三年目标任务如期完成的重要环节和必要手段。各区、县（市）要高度重视，力求通过总结评价，找出薄弱环节，研究对策措施，总结推广经验，进一步促进整规工作的深入开展。各地要按照边检查、边整治、边完善的要求，先组织自查，形成书面报告。

（二）坚持标准，务求实效。市卫生局将以《20*年*市“十小”行业小餐饮整治与规范工作检查验收表》为标准，逐项进行考核评价；各区、县（市）自查可参照执行并结合本地实际适当增加内容。对于自查以及总结评价发现的问题必须限期整改，及时解决。

自查报告格式范文第3篇

自查报告就是自我评价的报告，针对这一段时间以来你在各方面做的怎样，来一次总结，归纳，做一个是深入仔细的总结，今天小编在这给大家整理了一些重点项目自查报告，就让我们一起来看看吧!

重点项目自查报告

一、计划执行情况

1、项目实施的内容与批复的可行性研究报告和初步设计的内容做对比，变更部分需说明原因。

2、项目审批和报建手续办理情况，包括建设用地、规划许可、消防、环评等手续的办理情况，田间工程用地的落实情况，具体开工时间与批复的建设期存在的差距等。

二、资金使用和管理情况

1、财务管理制度及人员情况，包括会计核算执行国家有关基本建设财务管理各项规定的情况，按规定设置独立财务管理机构或指定专人负责建设项目财务工作的情况，会计资料整理、归档的情况。

2、资金情况，包括资金来源和到位情况。

3、会计账簿及记账凭证情况，包括按基本建设财务管理规定和会计制度的要求具体执行情况。

4、会计报表情况，包括报表种类、格式、编制的情况，内容的真实性、完整性、准确性和及时性等情况。

5、财务支出情况，包括执行国家财经法规、制度和建设资金管理规定的情况，执行概预算管理规定的情况，按照合同支付工程款的情况，按规定使用管理费、提留质量保证金的情况，待摊投资和往来账目的情况等。

6、工程价款支付情况，包括项目建设单位工程价款结算方式，结算手续完备程度，支付审批程序的规范性，支付金额的真实性，核算内容的正确性和合规性，建设期间利息收入的情况，工程投资完成情况等。

7、基建收入及工程结余资金情况。

8、项目竣工财务决算情况。

9、投资控制情况，包括投资控制措施的有效性，投资完成及其真实性，超标准和计划外工程情况，地方配套和自筹资金落实情况，其他费用使用和管理情况，概算执行情况等。

三、建设任务完成情况

1、项目实施情况，包括项目现场具体情况和项目建设进度。

2、工程质量情况，包括制定质量保证措施的情况，现场施工进行情况，工程监理制定《监理大纲》和按《监理大纲》执行的情况，工程质量检查情况和事故处理情况，工程质量评价情况等。

四、项目管理情况

1、项目管理制度情况，包括项目单位管理机构和制度的完备情况。

2、项目现场情况，包括土建工程(含水工工程)现场、田间工程现场情况，仪器设备安装、调试、使用运行、管理和规章制度制订情况，项目运行管理制度制订、执行情况等。

3、招标采购情况，按照《农业基本建设项目招标投标管理规定》的要求和批复的招标方案进行的招标情况。

4、合同管理情况，包括合同签订情况和合同执行情况。

五、其他需要说明的情况

重点项目自查报告

一、工程概况：

本工程位于武侯区永丰乡太平村，桥中心桩号为09+43.341。 本桥宽度40米， 净跨度6米; 桥梁设计荷载为城-A。桥梁结构由单跨简支板桥组成。本桥上部构造采用预应力砼预制空心板，板厚100cm，全桥共有40块板。人行道宽度为3.2米，栏杆宽度为0.3m。桥梁下部结构桥台采用U型重力式桥台，桥台台基厚2×100cm，基础为150cm×60cm砼。基础持力层为中密卵石层，地基容许承载力得大于200Kpa。

二、施工过程及质量控制

本工程于201x年11月正式进场动土。施工时，根据测量放线为基坑土方开挖及基础、台身等施工准备条件。

1、基坑开挖：根据地勘报告，放出基础开挖线，基础开挖采用履带式挖掘机进行开挖，挖至稍密卵石层，基础开挖土方外弃至指定地方进行堆放。开挖至设计标高上30cm时，采用人工清至设计标高。施工时严格按照《公路桥涵施工技术规范》及设计图进行施工。模板采用组合式钢模板或胶合板，以扣件固定，布置钢筋再浇筑砼。

2、桥台台身施工：首先对桥台进行恢复定线，台身模板采用定型钢模或大块胶合板，外以Φ5cm钢管及扣件固定，模板面涂一层脱模剂，使拆模后更美观; 台身按沉降缝分段浇筑，沉降缝一定要上下对称、垂直，沉降缝填料应符合设计要求;使用泵送砼浇筑台身，砼要振捣密实，不得发生蜂窝或离析现象。浇砼后必须进行加盖湿草袋或塑料薄膜并经常洒水湿润进行养护。

3、台帽施工：利用台身施工时所预埋的水平钢筋(Φ22)安装台帽模板，模板和钢筋安装完毕后，使用泵送砼浇筑台帽，砼要振捣密实，不得发生蜂窝或离析现象。

4、桥板施工：桥板采用具有专业资质厂家进行订做。

5、桥面铺装施工：注意平整度，拉纹及切缝的时间的掌握。

7、栏杆和分隔带施工。

在整个栏杆堰小桥工程施工过程中，项目部实行目标管理责任制，实行全员、全过程、全方位的全面质量管理体系。定期召开技术、质量工作例会，从原材料、铺助材料、成品、半成品的质量开始控制，对不合格材料严格控制在场外;施工过程中，项目部、质检人员随时旁站、监测、指导，对不符合规范要求的工序坚决返工处理;混凝土、砂浆严格按照规范频率取样，所有检测项目均按规范要求进行检测;在自检合格的基础上，请监理工程师抽检;在满足设计规范要求的基础上，力争做到内实外美。

综上所述，该工程各项检测指标均按《公路桥涵施工技术规范》、《公路工程施工及验收标准》进行要求，均达到了设计要求。

我们认为：在小桥及河堤的施工过程中，我们能严格按照施工规范和设计要求进行施工，基础、台身及河堤的砌筑等工序的高程、断面尺寸等满足设计要求;桥板及栏杆安装符合设计、规范、质量要求，满足验收标准。综上所述，该分部工程满足设计和使用功能，并符合验收要求，故我们自评该分部工程质量优良，同意验收。

重点项目自查报告

为进一步深化行政审批制度改革，创优发展环境，切实推进依法行政和从源头上治理腐败，根据文件精神要求，结合我局工作实际，现将自查情况汇报如下：

一、清理行政审批项目情况

近年来，我局认真贯彻市、县关于行政审批制度改革的精神，严格按照《行政许可法》规定和行政审批制度改革的有关政策，积极开展行政审批改革工作。概括起来是八个字，高度重视，扎实推进。为了做好此项工作，在接到文件后，进行了为期十天的自查。具体措施：一是严格审核。

根据国家有关法律、法规，我局现保留行政许可事项12项，分别是：

(1)互联网上网服务营业场所的许可;

(2)娱乐场所经营单位的许可;

(3)音像制品零售出租单位的许可;

(4)印刷(打字复印)的许可;

(5)书报刊出租零售的许可;

(6)农村16毫米影片的发行放映许可;

(7)营业性演出许可证的许可;

(8)录音录像带、激光视盘、唱盘的出版复录加工的许可;

(9)体育经营项目的许可;

(10)经营性牌活动场所的许可;

(11)临时占用公共体育设施审批的许可;

(12)营业性演出活动的许可。

对此项目都是严格按照要求规范管理。在自查中，对以上审批项目不存在擅自增加办理条件、申报材料、设立收费项目等现象，并及时将办理结果进行公示。二是严格清理。凡经市、县明文取消的项目，按照文件要求，已全部进行了认真清理、取消、调整，该清理取消的一律进行了全部清理取消(如：美术品拍卖单位及拍卖活动的审批，对录像放映单位专供节目的审批等)，该调整的已全部调整(如：营业性文艺演出团体的设立，演出经济机构的设立等)，该合并的进行了合并，合并项目两项。

二、规范审批程序，强化监督管理

自查报告格式范文第4篇

一、整治目标

通过全面整治，进一步督促企业增强食品安全意识，落实食品安全主体责任，规范一次性塑料餐盒生产行为，保障公众饮食安全。

二、整治任务

严查生产企业是否依法生产，重点查处无证生产一次性塑料餐盒、使用不合格原料生产加工一次性塑料餐盒、生产加工不符合国家强制性标准要求产品等违法违规行为。

三、整治措施

专项整治行动从年月至年月，分三个阶段进行。

第一阶段：严厉查处一次性塑料餐盒无证生产违法行为，督促获证企业开展自查自纠。

工作要求：

（一）严厉打击一次性塑料餐盒无证生产违法行为。建立质量安全投诉举报平台，充分发挥12365作用，加大宣传，发动群众举报无证生产、使用不符合标准要求的，尤其是利用废旧材料生产一次性塑料餐盒及其他食品包装材料等违法犯罪行为，并根据群众举报线索及时追踪调查，对无证生产企业一律责令停止生产，并依据《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》等规定给予行政处罚。对举报属实者，按照《人民政府办公厅印发关于举报破坏市场经济秩序违法行为的奖励办法的》78号）有关规定给予奖励。

（二）督促一次性塑料餐盒获证企业开展自查自纠工作。结合食品包装材料和容器的清理工作，督促所有获证生产企业（已获得一次性塑料餐饮具生产许可证的企业名单）参照总局公告年第119号《食品生产加工企业落实质量安全主体责任监督检查规定》中企业质量安全主体责任的相关要求，对一次性塑料餐盒生产情况进行全面、认真自查，重点围绕3个方面：一是是否保持必备生产条件；二是原辅料是否符合国家有关规定及相关标准，三是产品是否符合国家强制性标准。一次性塑料餐盒获证生产企业应于月日前将自查情况向所在地质监局报告。对没有按期提交自查报告的企业，各设区市局应核查原因；发现企业停产的，应以书面形式告知企业恢复生产时应当按照规定提交自查报告。

第二阶段：监督检查

工作要求：

（一）根据第一阶段掌握的情况，对一次性塑料餐盒获证生产企业开展现场核查。现场核查的重点：一是企业质量管理制度的运行记录，包括原辅料进货验收记录、生产过程控制记录、产品出厂检验记录和产品销售记录等；二是企业仓库、生产车间是否库存和使用不符合规定的原料；三是使用了我国现行有效的食品包装材料相关标准目录中尚未列入的物质的，督促企业按《关于开展食品包装材料清理工作的》（卫监督发〔108号）要求及规定的表单格式，主动向卫生部门申报，并向所在地县级质监局报告。现场核查情况按企业逐家填入《对一次性塑料餐盒生产企业落实质量安全主体责任情况核查表》。

（二）现场核查中发现企业产品涉嫌存在质量问题的，应进行抽样并送省中检所进行检验，地区的由市质检院承检。检验机构应及时将检验报告、《检验结果汇总表》（附件5）上报省局食品处。

（三）发现企业涉嫌违法的，应严格按《产品质量法》、《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》等有关规律法规的规定进行查处。对不能保持生产必备条件的获证生产企业应责令停产并进行整改，拒不整改或整改情况未经确认的，不得恢复生产；使用不合格原料的，责令其立即停止使用并没收违法所得；产品不符合国家强制性标准要求的，责令企业自行封存库存的问题产品，已销售的应责令召回，不合格产品应予销毁。对发现无证及不合格产品流入销售、餐饮等经营单位的，应及时通报当地政府和相关部门，提请处理。

第三阶段：规范巩固

工作要求：

（一）督促一次性塑料餐盒获证生产企业建立规范的生产管理制度。各地质监部门必须明确要求获证生产企业把好原辅料质量关，建立完善原辅料采购制度、使用管理制度，建立从原料入库、生产加工、产品出库的生产全过程管理台账，规范一次性塑料餐盒生产行为。

（二）健全有效的一次性塑料餐盒监管机制，督促落实企业主体责任，引导企业自律，强化守法经营意识。

四、其它要求

（一）加强领导，落实责任

各设区市局要高度重视一次性塑料餐盒专项整治工作，要制定专项整治工作方案，整治工作要突出重点，明确目标和任务，层层落实责任，同时要加强对基层局专项整治工作的督导检查。

（二）广泛动员，鼓励参与

要充分动员新闻媒体、行业协会、消费者协会等社会监督力量，依法公布投诉举报受理方式，拓宽社会参与渠道，对反映的问题要及时进行核实处理并及时反馈。

自查报告格式范文第5篇

一、 存在的风险

（一）客户信用风险：着力防范市场业务单位和系统内口碑存疑公司的信用风险；严格信用等级划分，对信用可疑单位，做好风险防控。

（二）违背制度评审程序风险：严格遵守招投标程序、合同评审程序。严控预算，严把投标底线，严格标前论证评审，严禁低于成本投标；严格执行合同评审流程，对合同评审中提出的修改意见均要进行意见修改反馈。

（三）违约风险：严格履行合同，谨防出现不遵守合同质量约定、收付款时间和金额约定，谨防出现违反从义务和附随义务风险。

（四）产品质量和安全风险：着力防范产品质量和安全事故风险发生，一定要严格把控产品质量及其证明文件的索要和保管；注意装车卸车运输安全、防止安全事故发生

（五）严控债务规模、严控债务周期，着力化解债务风险：达到一定债务周期不回款、达到一定债务规模不回款，就要考虑停供、资金融通、发催款函、发律师函，采取仲裁或诉讼等方式追讨。

（六）加大既有的融资性贸易风险处置力度，防止出现新的风险

（七）加强员工劳动合同、劳务合同管理、规章制度等管理，严格遵循民主程序。

二、 拟采取的措施

1、建立健全公司合规管理制度体系，严格执行民主程序；加大力度宣贯股份、集团和公司近期出台的管理制度；

2、严格执行项目决策管理、杜绝先斩后奏、斩而不奏等违规行为；

3、加强客户管理和业务审批，严格客户信用评级，要充分揭示风险且有相应的控制预案，经济可行，合作方诚实信用，实力有保障；

4、全面执行招投标程序和制度、合同评审程序和制度，确保决策要素贯彻落实；严把项目关、通过信息化等手段，切实加强项目和合同签订履行过程管控，确保资金安全和投资收益；

5、修订和完善公司现有的格式合同文本，确保合同文本内容合法、条款完备、可操作性强。

6、加强合同综合管理水平：加强合同章管理、授权管理，实现从竞标、谈判、评审、签约、履行到纠纷处理、资料归档等各个环节的全流程闭环管理

自查报告格式范文第6篇

导演这场游戏的是被称为史上最严的IPO（首次公开募股）核查风暴。

此次专项检查，主要分为中介机构自查、证监会检查的复查以及抽查三个阶段。在自查阶段，证监会要求保荐机构、会计师事务所结合发行人具体情况，逐项说明相关问题的核查程序、核查过程和核查结论，核查过程应明示具体核查人员、核查时间、核查方式、获取证据等相关内容。

距离拟IPO公司上报财务自查报告大限日期——3月31日渐近，在证监会所在地富凯大厦3公里范围之内，仿佛都与此有关。

自去年下半年实质性暂停IPO之后，依旧还有800多家公司排队上市，被称为“IPO堰塞湖”。它们中的绝大部分将会在3月31日之前密集进京递交核查报告。而截至3月27日本刊记者发稿时，自财务核查启动，已有48家企业终止审查，撤回IPO材料。

繁忙的打印社

“你再问一下罗总，对应收账款的核实情况。”在四层楼梯间，一中年男子打电话说道。

“这一项有没有相关税务局的证明？”……

3月26日下午，北京荣大财经印务（下称“荣大”），所有人在这里的谈论，似乎都与财务有关。

春江水暖鸭先知。被称为“券商之家”的荣大是绝大多数券商打印材料的首选，它因为长期为券商打印材料，对材料的格式可谓驾轻就熟，再加上距离证监会较近，在业界颇有口碑。

荣大对于集中上报IPO核查报告的日子早有预案。《中国经济周刊》记者在店里很醒目的位置看到“致尊敬的客户”的说明，说明表示，由于客户众多，荣大将3至4层设置为开放式公共办公区，用于安排众多客户拼桌办公共同使用。

打印制作间，机器不停运转。

记者在荣大前台了解到，针对不同的项目，他们都有专人负责跟进，分为VIP、超级VIP等级别，可以根据项目来安排房间。

一位处于落实反馈意见阶段的企业保荐代表告诉记者：“从去年底到现在我们小组的人员基本上大部分时间都在外出差，做这项核查。”

两公司最受伤

在此次终止审查、撤回IPO材料的48家企业中，有两家被投行人士大呼可惜，它们分别是2008年已经过会的遵义钛业股份有限公司（下称“遵义钛业”）和2012年4月过会的江苏斯菲尔电气股份有限公司（下称“斯菲尔电气”）。

一般而言，过发审会是企业上市进程中最难的一关，一旦通过，就剩下等待证监会的发行批文，安排上市事宜。

据《中国经济周刊》调查了解，两家公司未跑到终点，业绩下滑是主要原因。

资料显示，遵义钛业在2008年和2009年的业绩与通过发审会之前的会计年度业绩相比，下滑幅度巨大，2007—2009年，归属于母公司所有者的净利润从1.92亿元下滑到2351.8万元，至2012年前三季度，竟然亏损7542.2万元。

斯菲尔电气董秘沈炯接受《中国经济周刊》采访时表示：“我们之所以撤回材料，是因为业绩下滑，不满足发行条件了，根本不可能上，如果业绩好的话，我们没有任何理由撤材料。”

沈炯表示，这次撤回材料和媒体质疑的资产二次上市没有关系。如果是因为媒体报道的问题而撤材料，那么上会时项目就会被枪毙掉了。会前，证监会的预审针对媒体的报道都会核查，特别是还事涉另外一个上市公司，证监会更会严格核查。

观察两家公司上市之旅发现，上市节点对企业最终能否上市影响也较大。遵义钛业在2008年过会之后，恰逢金融危机，IPO暂停，之后在IPO重启之后却又受困于业绩。斯菲尔电气同样如此，在斯菲尔电气去年4月份过会之后，下半年以来，IPO实质性暂停，这让斯菲尔电气一直未能等到发行批文，却迎来了2012年度的业绩下滑。

“去年整个国家经济和制造业都很糟糕，斯菲尔电气所处行业受到影响，业绩没有达到增长目标，不是我们不想上市，而是不能。”沈炯表示，“我们这次丧失了一次与资本平台接近的机会，但不代表未来没有机会。现在还是要做好我们的实业。”

此外，在终止审查的名单中，有4家已预披露招股书，也很接近上市。它们是深圳市财富趋势科技股份有限公司、福建安溪铁观音集团股份有限公司、深圳市赛瓦特动力科技股份有限公司、浚鑫科技股份有限公司。

创业板成重灾区，制造业企业撤退多

终止审查的48家企业中，有36家企业拟登陆创业板，12家企业拟登陆主板和中小板。

上述企业保荐代表告诉记者，证监会要求“在对创业板公司自查时，若创业板首发公司2012年度经营业绩出现下滑，导致不符合发行条件的，发行人和保荐机构应尽快撤回发行上市申请”，这样的表述，有劝退的意味。

一家终止审查的创业板公司董秘告诉《中国经济周刊》，创业板企业的审核要比主板和中小板更为严格。对于拟在主板上市的企业，业绩保持增长并不是硬性条件。他坦承，在已经撤回材料的拟登陆创业板的公司中，会有一些公司是因为对自己的财务真实性不自信而选择撤回材料，但大部分还是因为业绩下滑所致。

仔细分析这48家企业所处行业，根据证监会公布的申报企业行业细分，属于软件及应用系统的企业有5家，属于专用设备制造业的企业有3家。

而从大行业来看，属于制造业的企业则较多。

自查报告格式范文第7篇

 

根据贸促法（2006）第15号文件《关于开展出证认证调研和检查工作的通知》精神，我们对出证认证工作进行了一次全面的自查，现将情况汇报如下： 

一、  产地证部分 

1、出证认证管理部门 

（1）印章的管理：对总会下发的每一枚印章我们都进行编号，并都有专人保管。 

（2）文件的存放：对总会下发的文件，除原稿一份存档外，复印件也存档一份，并及时下发到科里的每位签证员和各签证代办点。 

（3）原产地证书空白格式的征订与使用：所有的原产地证书空白格式都向总会征订，并及时上交各项费用。今年共协助国外海外查询三批原产地证书真伪事件。 

（4）对企业的年度审查及培训：我们每年7-10月份对注册企业进行年度审查，对于不符合原产地证申领资格和二年未参加年检的企业一概予以删除。每年举办1-2期出证认证业务培训班。 

（5）是否认真组织下乡核查：由于来我会注册的企业大多是一般贸易性质的企业，其他类型的贸易比较少，对部分来料加工企业，我们觉得有疑问的，将加以核查。 

（6）EDI开展情况：我们于2001年3月开展EDI网上签证工作以来，以其方便、快捷的方式赢得了企业的信任，减少了单证员因错单而来回奔跑的时间，也使得产地证申领过程更快捷、准确。 经过五年多的实践运用，分会的EDI网上签证率基本已达到100%，各签证代办点已基本实行网上签证。 

2、签证人员 

签证员是否经过培训取得上岗证：2006以前每年选派1-2名签证员参加总会组织的培训，并取得上岗证。今年新增加人员也会参加总会的业务培训。 

签证工作是一项经常性的法律业务，也是我们贸促会与企业联系比较紧密的窗口部门，在一定程度上代表了贸促会的品牌和形象。因此，我们要求每名签证人员要以饱满的热情，亲切的态度，过硬的工作技能，优质高效的服务为企业排忧解难，急企业所急，想企业所想，在不违反规则的前提下，想方设法为企业着想，企业的需求就是我们的追求。良好的服务赢得了企业的信赖，也为我会的签证量在激烈的市场竞争中保持了持续稳定的增长。 

3、对签证代办点的管理 

    签证代办点作为分会的基层单位，代办点工作质量的好坏，直接影响到整个分会的发展，因此平时很注重对他们的业务指导，不定期对代办点进行核查，及时转发总会文件，每年都协助余姚签证点、慈溪签证点、象山签证点、鄞州区签证点、开发区签证点举办一期业务培训班。每年举行一次签证工作会议。 

二、  商事证明部分（包括单据认证） 

1、        系统内监督检查 

（1）机构设置： 我们设立两个点受理国际商事证明业务，一个点在宁波贸促会所在的天宁大厦的一楼，另一个点在保税区商务大厦通关中心一楼，两个点都以办证窗口形式设立，由具有法律专业知识、熟悉外经贸工作、精通外语的专业人员组成，其中天宁大厦这个点有出证认证工作人员4名，共配备6台电脑、5台打印机、1台传真机、7部电话（1部为方便企业使用的公用电话），通关中心这个点有工作人员2名，配备2台电脑、一台打印机、2部电话。两个点都设立在周围企业密集的、交通便捷的写字楼的一层，出证认证标示牌明显，方便企业办理出证认证业务。 

（2）人员管理：宁波贸促会出证认证处的工作人员都严格经过总会授权批准备案，其中国际商事证明的手签人员和经办人员都接受总会的出证认证业务培训并取得了合格证书，再加上这些工作人员多年来一直工作在出证认证窗口，与企业紧密接触，平时刻苦钻研业务知识，与总会经常保持业务交流，所以每个人业务水平普遍较高，每个人都能回答企业提出的一系列出证认证问题、熟练操作出证认证管理系统。 

（3）收费情况：宁波贸促会出证认证处严格按照国家有关部门和宁波市财政局、物价局的相关规定计收商事证明认证费，其中加急件1个工作日每份150元，平件5个工作日每份100元。 

（4）费用上缴：按规定每次购买商事证明相关文本、工具的时候向中国贸促会上缴费用。

（5）制作的商事证明书的标准格式文本、所用工具、所用印章都由中国贸促总会统一印制、制作、刻制下发下来，并且实行严格的专人管理制度，作废的格式文本由证明书经办人员负责整理、统一保管。 

（6）国际商事证明书的经办人员在办理商事证明中都能按规定对重大、复杂的证明事项及时请示、上报贸促总会，并且按时于每年的一月十五日上报证明书统计数据和分析报告。

    （7）按总会规定建立证明书档案管理制度，那些已出具证明书的档案严格存档备案，保存期不少于三年。 

2、对外办证流程检查 

（1）对申请人主体资格的审核：经办人员在办理商事证明中严格审核申请人主体资格，凡是中华人民共和国境内外的自然人、法人或其他经济组织，可以根据需要，自行或委托他人向宁波贸促会申请办理证明书。 

（2）严格审核申请人提交的申请材料，根据《商事证明书管理办法》的有关规定受理或不受理材料。 

（3）遵循《管理办法》的出证原则出证，证明事实性证明的材料，出证前先咨询总会相关人员，出证后严格落实向总会备案制度；在审核证明书外文译本一致性和文件影印件与原件相符性的材料时严格对照是否内容一致。 

（4）证明书的出证过程符合总会的相关要求，使用出证认证EDI管理系统制作国际商事证明文件，证词格式整齐规范，盖章清晰，加盖钢印美观。 

（5）每年1-2次举办出证认证业务培训，培训内容包含国际商事证明文件的相关内容，并且不定期在办证窗口宣传窗刊登一系列最新的与商事证明相关的资料，让企业随时查阅，在办证窗口设立意见箱，摆放服务对象评议表，让企业填写，以便及时了解办证服务的满意度，更好改进工作。 

（6）单据认证的范围严格执行总会的相关规定，凡是L/C项下的未加附注内容的发票、装箱单、船公司出具的格式提单、保险公司出具的正式保险单才能作单据认证；单据认证的形式也严格执行总会规定，加盖“单据证明专用章”和“单据说明章”，并“单据说明章”上签上经办人员姓名、签发日期。 

自查报告格式范文第8篇

根据市政府法制办《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（市依法行政办〔2011〕10号）要求，区政府从10月27日至11月15日，专门成立案卷评查组，对各行政执法单位开展了行政执法案卷评查。现将有关工作情况通报如下：

一、评查范围及内容

行政执法案卷评查范围为我区36个行政执法单位2011年已办结的行政处罚、行政许可执法案卷，具体单位是：

（一）法定行政执法单位（23个）：区监察局、区档案局、区残联、区中小企业局、区教育局、区科技局、区民宗局、区民政局、区司法局、区财政局、区人社局、区建住局、区文体局、区卫生局、区人口和计划生育局、区审计局、区统计局、区安监局、区旅游局、区局、区人防办、区物价局、区食品药监局；

（二）法律法规授权行政执法单位（2个）：区执法局、区交管站；

（三）受委托行政执法单位（11个）：区文化市场执法大队、区卫生监督所、青年路街办、北院门街办、环城西路街办、西关街办、土门街办、红庙坡街办、桃园路街办、枣园街办、北关街办。

二、评查办法

行政执法案卷评查活动分两阶段进行：

第一阶段：自查阶段（10月27日—11月4日)。区政府办及时下发了开展行政执法案卷评查工作的通知，各行政执法单位认真对照《市行政执法案卷评查标准》开展自查自评，并形成自查报告。经自查，区教育局、区中小企业局、区民政局、区人社局、区文体局、区卫生局、区人口和计划生育局、区审计局、区统计局、区安监局、区人防办、区物价局、区食品药监局、区执法局、区交管站、区文化市场执法大队、区卫生监督所等17个有行政执法案卷的单位组织得力，指派专人负责案卷整理、归档，并按照要求上报了自查报告及案卷自查打分表。区监察局、区档案局、区财政局、区残联、区科技局、区民宗局、区司法局、区建住局、区旅游局、区局、青年路街办、北院门街办、环城西路街办、西关街办、土门街办、红庙坡街办、桃园路街办、枣园街办、北关街办等19个行政执法单位因未实施过行政处罚、行政许可权，按要求上报了自查情况说明。

第二阶段：评查阶段(11月9日—11月14日)。由区政府办牵头，抽调区安监、执法、人社、教育、食品药监等部门分管领导及工作人员组成评查组，重点抽查了区人社局、区安监局、区执法局、区食品药监局、区教育局、区人口计生局、区卫生局、区文体局、区物价局、区交管站等10个行政执法单位。依据《当场行政处罚案卷评查标准打分表》、《一般程序行政处罚案卷评查标准打分表》和《行政许可案卷评查标准打分表》，现场评议打分，并指出存在的问题，对进一步加强行政执法案卷管理、加强依法行政工作提出具体要求。

三、评查结果

评查组依据区人社、区安监、区执法、区食品药监等10个行政执法单位抽查情况，参照各行政执法单位自查结果，结合各行政执法单位行政执法案卷管理、执法案卷评查落实以及规范执法行为情况，对有行政执法案卷的17个行政执法单位进行了综合评议打分，评出优秀等次单位9个，良好等次单位8个，具体结果如下：

（一）优秀等次（得分90分以上)单位：区中小企业局（交管站）93分、区食品药监局93分、区执法局92.5分、区人社局91.5分、区安监局91分、区卫生局（卫生监督所）90分、区人口计生局90分、区教育局90分；

（二）良好等次（得分80-89分）单位：区统计局89分、区人防办88分、区文体局（文化执法队）88.5分、区审计局87分、区民政局85分、区物价局80分。

四、存在的问题

（一）实体内容方面。一是个别行政执法单位内部办案审批程序不完善，部分过程中文书处理意见未经承办人或主管领导审核签字。二是对行政相对人认定不准确，有的案卷中同一行政相对人的名称不相符，一些案卷缺少行政相对人的身份证明材料。三是有些行政执法单位在执法过程中行政执法人员少于2名，影响案件调查取证。四是证据种类相对单一，证据收集不够全面，执法中偏重采用调查（检查）笔录作为定案的主要证据，缺乏对现场或违法违规行为的原始证据、直接证据收集，不能更好在案卷中客观、直接反映当时场景。

（二）办案程序方面。有些行政执法单位存在“重实体，轻程序”的现象，或者履行了法定程序，但缺少对履行程序的记载。一是有的案件调查（检查）笔录中没有出示执法证件、表明身份的记载，缺少被调查（检查）人对笔录确认的记录。二是有的案件缺少听取当事人陈述、申辩的记载或告知当事人依法申请行政复议和提起行政诉讼的途径、期限。三是有的案件缺少送达回执或送达回执填写不规范，无送达人或受送达人签名，由代收人签收时，未注明代收人与受送达人的关系。

（三）文书规范方面。一是有些行政执法单位卷宗中立案审批表行政相对人的基本情况填写不全面，没有单位名称和法定代表人姓名、地址或个人姓名、住址等。二是调查（检查）笔录中，执法人员提问的针对性不强，内容过于简单，文字表述不准确，部分笔录的修改处缺少当事人的手印。三是部分案卷中行政相对人交款票据复印件模糊不清。四是格式执法文书中，存在文字使用不规范，字迹不够工整等现象。

（四）归档装订方面。有些行政执法单位卷宗没做到一案一卷，目录填写、文书排列、页码编写方面不规范，存在散卷、罚款等收费票据未入卷、用圆珠笔或铅笔做调查笔录的情况，卷宗没有立卷人签字。

五、下一步工作意见

各行政执法单位要认真对照通报中提出的问题，全面梳理在行政执法案卷管理以及规范行政执法行为工作中存在的不足之处，并制定切实可行的整改措施，进一步完善执法程序，规范执法案卷，提高执法质量，规范执法行为。

一是加强行政执法队伍建设，提高执法人员素质。进一步加强对行政执法人员的业务培训力度，重点加强《行政处罚法》和《行政许可法》的学习培训和应用掌握，着力提高行政执法人员对法律、法规和规章条文的学习理解、对行政违法行为的调查取证和分析判断、对行政执法文书的制作运用等执法能力。

二是完善案卷评查制度，规范行政执法案卷。建立行政执法案卷评查监督长效机制，定期组织开展行政执法案卷评查工作，通过案卷评查全面考核行政执法单位和执法人员执法工作，进一步强化文明执法理念，规范执法行为，提高执法水平。