人文社科文献保障与共建共享的现状分析与发展策略

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摘要 回顾《北京宣言》，强调国家级人文社科文献资源保障与服务体系的重要意义，以四川大学为例分析高校人文社科文献保障与资源共享的现状，探讨存在的问题及其发展策略。

关键词 人文社科 文献保障 资源共享 图书馆联盟

随着我国经济、文化和社会的发展，国家对哲学社会科学的研究及文化建设给予了前所未有的支持和投入。高校图书馆亦乘此东风，不断促进高校的学术繁荣和积极整合全国高校人文社会科学文献资源，加强和完善统一的文献资源保障与服务体系，积极谋求和实现人文社科文献资源的共建、共知、共享。

1 现状分析

1.1 总体情况

自上世纪90年代起，以中国高等教育文献保障系统（以下简称CAMS）、中国高校人文社会科学文献中心（以下简称CASHL）、高等学校中英文图书数字化国际合作计划（以下简称CADAL）为标志的全国性文献信息共建共享服务体系相继建立并迅速发展，它们以全国中心、区域中心和重点学科中心交叉配合的构架体系，在纸本书刊的统筹协调建设、特色数据库建设、联合目录、馆际互借与文献传递、电子资源的联合采购等方面成绩斐然，并通过各具特色的门户向越来越多的用户提供集成化和个性化的信息服务，为高校人文社科教学与研究提供了日益彰显的文献资源支持和保障。

1.2人文社科文献保障

在国家的大力支持下，作为目前唯一的全国性人文社会科学文献收藏和服务中心，CASHL从2004年开始以国家级人文社会科学信息资源平台为发展目标，组织国内具有学科、资源和服务优势的17家高校图书馆，有计划、有系统地引进国外人文社会科学印本书刊和电子文献，为全国高校和哲学社会科学研究机构的教学研究人员提供了具有深度的学科咨询、信息检索与文献服务。

基于《北京宣言》的基本理念，2008年CASHL针对人文社科领域的文献需求。运行图书统筹采购和统一编目机制，建立国家层面上的多馆联合保障和学科协调机制，以1950—1990年间外文图书的回溯补藏为重点，同时分学科进行当前文献的全面收藏。2009年CASHL图书订购信息平台正式上线使用，首次实现了全国高校的图书协调订购、查询和管理的自动化，从而初步实现了我国高校人文社科外文图书采、编、流一条龙的虚拟图书馆模式。2012年加入CASHL服务体系的高校成员突破700家。CASHL为全国人文社会科学领域提供外文期刊目次数据库、外文图书联合目录等数据库的免费检索以及72万篇原文的传递服务，文献满足率达95%，用户满意度达到95%。据CASHL管理中心统计，截止到2011年12月31日，70所高校通过CASHL平合订购外文图书，共发送订单111655种，其中学科协调订单数量46566种，自主订单数量65089种。

通过文科专款项目20年和CASHL近十年的努力，初步形成了比较完备的人文社科文献资源体系并开展了共知共享服务，从而建立起了国家级的文献资源最终保障体系。以其受益方四川大学图书馆为例，人文社科外文文献建设力度不断加大，如CASHI。文科专款项目年进书量增长最为显著的2010年较协调统筹前的2007年图书种类增长了226.64%，2012年的文科专款年度采购金额较2007年增长了431.58%。同时在CASHL等国家级保障系统的支持下，对全校师生人文社科外文文献的保障率也不断增加：通过向用户馆提供服务和向其他中心馆申请服务，2007—2012年在CASHL平台上完成的馆际互借与文献传递业务量为33641件，满足量为32323件，满足率达96.08%。2012年四川大学哲学及社会科学省部级以上立项数量较2007年有较大增长，2011年正式出版哲学及社会科学著作量较2007年翻了一番。

2.2存在问题

2.2.1经费不足，收藏量低

与欧美同等规模和类型的高等教育机构相比，国内高校由于经费不足，在人文社科资源建设方面仍存在着收藏量低、新书采购不足、小语种图书严重缺藏、大型文献购买力不足、缺乏第一手原始资料等问题。1982年以来，教育部文科专款一直成为高校人文社科外文图书购买的主要（甚至唯一）经费来源。虽然文科专款的年度总经费从最初的200万美元提高到400万美元，特别是近年来CASHL采用了多馆协调采购方案和大型特藏经费补充的采购方式，但由于经费不足、历史欠账和书刊价格上涨等因素，外文图书的收藏期刊及品种短缺问题依然严重，外文期刊与CASHL提出的核心期刊收录齐全的要求的差距明显扩大。以四川大学为例，2002年文科专款年度经费由以前的87000美元上调为149000美元，自2009年以来新增年度协调经费近70000美元，人文社科外文图书的订购金额和订购种数均有大幅提升，近年来人文社科外文图书的年采购量约为3000余种。但以进书量最多的2010年为例，据UNESCO统计，美英两国共出版新书50多万种，其中学术图书6万余种，而四川大学图书馆至今已订购的2010年美英两国出版的新书不足3500种。而自2007年以来美国哈佛大学图书馆的年进书量均超过30万种，与四川大学规模相似的美国密西根大学近年来进书量也达到了每年10万余种。另据CASHL管理中心统计，2004年SSCI和A&LHCI收录期刊为2790种，国内高校未订期刊为126种；2006年SSCI和A&HCI收录收录期刊为2944种，国内高校未订期刊为328种；2009年SSCI和A&HCI收录期刊为3328种，国内高校未订期刊为895种；2011年SSCI和A&HCI收录期刊为4710种，国内高校未订期刊为2028种。

2.2.2基础不等，学科发展不平衡

由于办学历史和办馆条件千差万别，各高校的文献资源建设往往有所偏重，从而累积并形成了不同的收藏特色。一方面，这些优势资源逐渐发展为具有相当规模和价值的特藏文献；另一方面，也使得我国高校图书馆文献建设呈现学科发展的不平衡性。就全国范围文科专款项目而言，外国语言文学、历史学、社会学和艺术学缺藏量很高，收藏比较薄弱，应用经济学、新闻传播学、管理科学与工程/工商管理、教育学和心理学收藏基础和质量较好。而四川大学的学科收藏情况则与此大相径庭。南于历史和文学具有悠久的学科传统，可追溯至清末的尊经书院和四川高等学堂，迄今已逾百年，是本校最古老的系科。其中历史文化学院系国家教育部首批博士与硕士授权点单位、“国家文科基础学科人才培养和科学研究基地”、一级学科博士学位授权点及教育部藏学研究基地。文学与新闻学院涵盖中国语言文学一级国家级重点学科，比较文学与世界文学、中国古典文献学、文艺学3个国家重点学科和1个国家“985工程”创新基地，形成了富有特色且在国内有较大影响的学科群，因此四川大学图书馆的人文社科外文图书收藏以历史和文学见长，尤其是中世纪和文艺复兴时期的相关文献收藏量达到全国领先水平，并形成最具学术价值的特色馆藏。近年来在CASHL协调经费的支持下，历史考古类文献资源的购置量大幅增长，而文学类图书的入藏量相对减弱。从两个学院2007—2012年数量和科研立项数量上看，虽然文学与新闻学院的绝对数量高于历史文化学院，但其增长幅度明显较低，可见文献资源对教学和科研的支撑作用不容忽视。此外，就电子资源而言，国内高校人文社科中文数字化资源的学科分布也不平衡。经济管理类的数字化资源数量最多，其次是时政类。而历史、哲学、考古、语言等人文科学，仅有几个综合性数据库有所涉及。

2.2.3宣传力度不购，资源利用率不高

在经费不足，馆藏有限的条件下，图书馆应进一步重视现有资源和服务的宣传与评估工作，提高其利用效率、社会价值和市场效益。以四川大学为例，虽然图书馆在CASHL管理中心的统一领导及部署下开展了一系列宣传推广活动，并多次与社科处合作编辑《四川大学图书馆人文社会科学外文文献服务指南》，向人文社科的师生宣传资源及服务，同时自2009年以来，得益于CASHL文科专款重点学科协调和大型特藏经费的支持，政治、哲学和历史类外文图书的收藏量大幅上升，其中2012年政治类和哲学类外文原版图书订购量较2007年分别增长14.8和6.3倍，但相关的流通统计数据表明，其利用率尚未同步提升。四川大学图书馆2008年1月1日至2012年6月30日期间入藏的价格高于3000元人民币可供外借的人文社科外文纸本图书共计255种，其中零借阅量图书约占70%。就国家对人文社科外文资源的战略储备与保障作用而言，学术资源的收藏价值并非完全取决于其利用率的高低，但加强宣传的确有助于馆藏资源的充分利用。

3 发展策略

3.1进一步加强国家层面的支持力度

虽然国家对CALIS、CASHL和CADAL等全国性资源共建和服务项目的经费投入正逐步增加，但相对书刊价格、电子资源维护费用以及全球出版期刊的上涨而言，其支持力度仍显薄弱。CASHL文科专款图书协调采购的工作实践，为建立在国家层面上的以多馆联合保障的机制开展文献资源的整体化建设，按照文献类型、学科、服务等进行分工协调和共建共享，促进高校人文社科资源建设的可持续发展提供了可圈可点的借鉴模式，充分体现了国家级人文社科文献资源保障与服务体系的重要意义。但是，由于经费不足造成的资源缺漏、收藏品种减少、收藏结构失衡等问题依然严重。美国研究图书馆丰厚的馆藏积累就是与政府长期以来的高度重视和法律保障密切相关的，如1948～1972年间由美国政府及研究图书馆合作实施的全面收集世界各国、特别是欧洲出版物的法明顿计划（FarmingtonPlan），美国国会分别于1954年和1965年通过的480号法案（Public Law 480 Program）和美国高等教育法案，广泛收集涵盖亚洲、非洲和拉丁美洲24个国家学术出版物的国家采购及编目计划（The Na—tional Program for Acquisitions and Cataloging），以及1983年开始实施的北美文献馆藏清点计划均说明国家层面的高度重视对文献收藏的积极影响。CASHL管理中心提出了在人文社科主要学科领域达到平均约为98%的国际一流文献保障率的长期目标，其具体实施和持续发展急需国家层面的进一步大力支持。

3.2充分发挥中心馆的作用，吸收更多高校参与CASHL服务

CASHL中心馆在基础设施、硬件环境、教学资源、人才资源和文献资源等方面各具有利条件。在公平互惠的原则下，应加强高校之间的合作与统一规划，协调经费投入与利益分配，加强各中心馆在资源建设和信息服务上的领头作用，辐射尽可能多的高等院校。同时，应积极吸纳在人文社科文献资源收藏和服务上具有优势的其他高校图书馆，在接受中心馆服务的同时，参与到CASHL的服务中，以扩大人文社科文献资源增强CASHL的服务能力。

3.3拓展经费来源，重视文献资源与服务的产出效益

图书馆最成功的模式是尽量减少营运成本，以馆际互借、文献传递等形式实现资源共享。根据2010年美国研究图书馆协会（ARL）的年度报告，其馆际互借请求量从1974年的362931次增加到2008年的3562401次。从ARL所保存的近35年有关馆际互借的统计数据中可以看出明显的增长趋势。而目前国内高校图书馆缘于版权、邮费和文献丢失破损等种种顾虑，馆际互借的应用相对较少。今后，可在不违背相关法律法规的前提下，增加馆际互借的共享方式。此外，高校图书馆应加强市场营销和品牌意识，采取多元化的方式筹措经费，在依靠国家投资的前提下，重视机构团体与个人捐赠等筹款渠道，以增加人文社科文献资源的收藏量。四川大学图书馆在人文社科外文文献建设中，除依靠财政拨款外，过去主要依靠美国亚洲基金会赠书和美国公立大学交换图书，但近年来因美国州政府相关法规的更改，规定图书馆所购文献系州有财产而被禁止交换，导致四川大学图书馆接受外文图书减少，以2008年最为显著，受赠图书种类较2007年减少了63.66%。现在图书馆重视机构和个人捐赠，故2012年接受的外文图书较2008年增长了82.61%。

3.4关注国内外信息环境的发展变化，提高人文社科文献服务水平

据ARL统计，美国大学图书馆约50%的藏书从未被使用或10年被用到一次，这一状况使由用户需求而决策的采购方法应运而生。这种看似随机性很强的方法，却能为教学科研提供更有效的学术资源保障，这已在普渡大学和杜克大学的文献采访与利用的实践中得以证明。近年来出现了按需出版（Print onDemand，POD）和小批量数字印刷等出版方式，电子图书迅猛发展，阅读器不断普及，社会网络环境下阅读方式、学习方法、研究习惯不断演变，以及以Google、Amazon、Facebook、OCLC的WorldCat为领军势力，依托“云服务”机制以网络规模集成海量数据等，为国内高校图书馆如何集聚、保存、利用并最大限度地提高各种载体文献资源的使用价值，实现人文社科文献资源、服务与技术的共享提出了更高的要求和提供了有效的参考。

4 结语

目前，以CAIAS、CASHL、CADAL为代表的国家级信息资源共建共享体系已初具规模并稳步发展。高校图书馆应继续以《北京宣言》的基本理念为指导，依靠政府支持和法规保障，加强合作，多渠道筹集人文社科文献资源建设资金，努力发掘各高校人文社科特色馆藏，加大现有资源与服务的宣传，持续发展多层次、可靠性、开放型的服务模式，开展多学科、多语种、多类型的全方位保障建设，从而为建设并繁荣具有中国特色的人文社会科学的教学和研究提供强有力的文献和服务的支撑与保障。