业主方的施工项目索赔管理研究

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【摘 要】索赔是企业利用客观性、合理性、合法性及双赢性，获取补偿的经济活动，是企业防止效益流失的重要的造价管理工作。施工索赔管理是工程项目实施过程中合同管理的组成部分，也可以说是一项最重要而比较困难的任务。论文首先介绍了承包商进行索赔的原因，接下来主要研究了业主索赔管理的主要内容。最后根据自己工作的实践探讨了业主索赔管理的对策。

【关键词】业主方索赔；合同管理；业主方索赔

1.引言

索赔是企业利用客观性、合理性、合法性及双赢性，获取补偿的经济活动，是企业防止效益流失的重要的造价管理工作。施工索赔管理是工程项目实施过程中合同管理的组成部分，也可以说是一项最重要而比较困难的任务。随着我国建筑市场对外开放程度不断加深，越来越多的国际工程承包公司会选择良好时机进入中国的承包市场。这不仅给我国施工企业带来严峻的考验，而且也给我国业主对工程的管理带来了巨大的压力，因为大多数国际工程承包公司具有较强的实力和丰富的项目管理经验。

在工程实践中，工程索赔已成为许多承包商的经营策略之一，并作为保护其自身正当利益、弥补工程损失与提高经济效益的重要手段。“中标靠低价，利润靠索赔”旁证了承包商索赔管理的战略战术，也充分显示了业主索赔管理的压力之大，任务之紧迫。如果我国的业主不能进行有效的索赔管理，不能采取相应的反索赔措施，必然会遭受重大的损失。因此，提高索赔意识、加强业主方索赔管理成为研究的热点问题。

2.索赔产生的原因

按索赔事件的性质可以将工程索赔分为工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫终止索赔、工程加速索赔、意外风险和不可预见因素索赔和其他索赔[1，2，3]。

工程延误索赔。因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人对此提出索赔。这是工程中最常见的一类索赔。

工程变更索赔。由于发包人或监理工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此提出索赔。

合同被迫终止的索赔。由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。

工程加速索赔。由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人人力、财力、物力的额外开支而提出的索赔。

意外风险和不可预见因素索赔。在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。

其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔[3]。

3.业主索赔管理的基本内容

合同是双方行为的最高法律准则，也是索赔与反索赔成功与否的关键因素之一，从业主角度研究合同条款，有利于提高业主索赔意识，加强业主索赔管理，对规范业主合同管理，提高工程项目管理水平有着重要的现实意义。

针对索赔产生的原因，在工程施工过程中，业主应严格履行合同规定的各项义务，防止自己违约，采取积极的防御措施，尽可能减少干扰事件的发生。如果发生了干扰事件，业主应立即着手研究和分析合同依据，收集证据，为反驳承包商提出索赔和自己提出反索赔做好两手准备。所以，业主索赔管理的基本内容可以概括为积极防御索赔、积极反驳索赔、积极进行反索赔三个方面 [4]。

业主索赔管理的基本内容，首先是主动预防承包商提出索赔。在施工前和施工过程采取积极的防御措施，界定承包商索赔的合理性、合法性，尽可能减少合同索赔事件的发生。业主需要严格履行合同规定的各项义务，防止自己违约，并通过加强合同管理，使对方找不到索赔的理由和根据，避免自己陷入到被索赔的被动局面。

其次，在承包商提出索赔时，业主应当针对承包商的索赔报告，进行仔细、认真地研究和分析，以便进行反驳。业主在进行事态分析时，要认真对照合同文件及法律法规，从施工的实际情况出发，做出客观的可能性分析，从而从判断索赔要求的合理程度。客观评价、慎重对待，找出理由和证据，分析报告的合理性，合理否决承包商的部分或全部索赔权，证明承包商索赔要求或索赔报告的不符合实际情况和合同规定、没有合同依据或事实证据、索赔值的计算不合理或不准确等问题，反驳承包商不合理的索赔要求会索赔要求中不合理的部分，从而减轻自己赔责任，使自己不受或少受经济损失。

最后，业主在进行积极防御与反驳索赔的同时，还要采取积极态度进行反索赔。根据工程实践过程中发生的索赔事件，业主反索赔可分为下列几个类型。①工期延误的索赔；②工程缺陷的索赔；③承包商违约导致业主提出终止合同的索赔；④承包商其它违约时的索赔。

在我国的很多建筑工程，业主提不出或不能很好的提出索赔，与其企业管理水平、索赔意识差、控制不力有着直接的关系，所以搞好工程索赔不仅有利于加强对工程的管理，还提高了企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。

4.业主加强索赔管理的主要措施

在实施项目合同的过程中，业主首先应当建立自己的项目管理办公室，对工程建设进行监督管理。作为项目管理的负责人，业主的项目经理代表业主解决项日建设中的重大问题，指导监理工程师的工作。虽然大量具体的索赔管理工作由监理工程师负责完成，但业主的项目经理仍应负责处理以下诸项重要的工作：

①预防或尽量减少索赔事项的发生

在工程承包施工过程中，索赔事项虽然难以避免，但为了业主的利益，项目经理应该采取一切可能的措施，预防索赔事项发生，或把它减少到最少。因为任何索赔事项均意味着工程项日的建成时间将会拖后，工程投资将会增加。防范索赔事件的发生、杜绝不健康的施工索赔的发生，是业主当前面临的一个重要问题。

为了预防和减少索赔事项，首先要有一个较好的勘察设计，使工程项目开工以后不出现不利的施工现场条件，不发生意外，不进行设计变更。其次，在施工过程中尽量减少工程变更，严格控制工程范围（scopc of Work）及工程量方面的变更。第三，严格按合同办事，迅速及时地处理合同纠纷，按时支付工程款，严格控制施工进度和质量问题等等。

②尽量减少工程变更

工程变更（Variation， Chanses）通常都会引起工期延长及成本增加，如果处理不当，还会导致施工索赔。因此，从业主的利益出发，应使工程变更减至最少的程度，尽量不发生工程范围方面的变更。因为任何工程范围的变更，意味着工程的性质和作用已超出了原定的合同范围，会引起施工单价的变更，甚至需要重新签订合同。

③及时解决索赔争议

承包商的索赔要求首先由监理工程师负责审核，并提出处理意见，供业主考虑决定。监理工程师在审核索赔报告书时，应按照合同规定的期限或国际惯例，抓紧进行；对承包商合理的索赔要求，予以支持；对其不合法的或过分的要求，予以解释和否定。业主在收到监理工程师的审核建议后，应抓紧研究决定，及时予以解决。

5.结论

在如今的市场经济条件下，建设市场中的施工索赔是一种正常的现象，因此有必要加强对建设工程施工索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好建设工程施工索赔工作。业主和承包商对工程索赔管理处于不同的发展阶段。相对我国工程索赔经验丰富的承包商而言，业主的索赔管理水平相差悬殊。从理论研究看，大部分理论资料是从承包商的角度来谈索赔管理，对业主索赔研究的缺乏；从实践经验看，我国业主的索赔管理处于初级水平。本论文主要探讨了建设工程施工索赔的原因和程序，对加强工程业主方的索赔管理提出了几点对策。

参考文献：

[1] 任学强， FIDIC 合同条件下业主索赔的权利与程序[J]， 国际经济合作， 2007， （5）： 56-58.

[2] 郝林， FIDIC 施工合同应用技巧[M]， 北京：中国电力出版社， 2008.

[3] 何昌云. 业主在工程项目管理中的索赔与反索赔管理[J]， 山西建筑，2007， （1）： 259-260.

[4] 阮文良. 基于新版FIDIC施工合同条件下的业主方的管理研究[D]，2008.

[5]宋宗宇. 建设工程索赔与反索赔[M]， 上海：同济大学出版社， 2007.

[6] 全国一级建造师职业资格考试用书编写委员会，建设工程法规及相关知识[M]， 北京：中国建筑工业出版社， 2012.