我国国防采购信息交流机制的构建研究

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[摘要]信息交流机制基础、信息交流工作机制、信息交流动力机制和信息交流监督机制组成了我国的国防采购信息交流机制。信息交流机制基础包括组织基础、经济基础、法制基础和技术基础。信息交流工作机制包括联合决策机制、采购方与装备用户／科技工业界／承包商的信息交流机制以及信息安全机制。信息交流动力机制包含强制动力和市场动力两方面。信息交流监督机制涉及监督体系与监督制度、监督范围与监督时机、执行监督和绩效考核。

[关键词]信息交流机制　国防采购信息不对称　国防管理

[分类号]G353 F063.3

1　我国国防采购信息交流中存在的问题

国防采购包括武器装备的科研、购置、维修保障等活动，信息交流在国防采购中发挥着重要的作用。我国国防采购的管理水平和效益不高，信息交流不畅是其中的重要原因。通过对我国国防采购管理现状进行调查和分析，总结出我国国防采购信息交流存在以下问题：

1.1组织内部管理层次多、信息交流效率低

当前我国的国防采购还实行以前的科研、订货、维修分段管理体制，导致装备采购周期内信息流程不畅，信息不连续；管理不协调，难以实现武器装备的全寿命管理；不适应当前采办环境变化，不能满足军事斗争准备对装备体系建设的要求。

1.2国防工业基础的军民分离使得军民信息沟通受阻

我国的国防科技工业基础基本上军民分离，仍然是一个垄断经营、自成体系、自我封闭的格局，限制了军民之间的信息和技术的交流与融合；军民之间缺乏共用信息平台等交流渠道，导致军民信息沟通不够，造成重复建设和资源浪费，而且还影响着“军民结合、寓军于民”战略的实施和军民融合的发展。

1.3军民科技成果信息交流互动机制尚未形成

在军民科技成果信息交流上缺乏政府综合管理部门的统一协调和领导，国防技术需求信息机制尚未建立，缺乏科技成果信息交流工作的顶层法规；军民科技成果信息资源建设不平衡，军用科技成果信息资源建设薄弱；缺少对承包商提供真实信息的激励机制和监督，承包商对自身的经济利益更加关注，在信息披露和交流上有可能采取损害采办方利益的做法。

当前，我国正深入推进国防采购制度改革，信息交流已成为影响改革发展的重要因素。我国国防采购信息交流机制的构建目标是：保证信息交流有相应的程序、渠道和方式，能够有效激励信息交流，约束和监督信息交流行为，保证信息交流有序进行，有力支持我国国防采购。基于以上方面，提出我国国防采购信息交流机制构建模式，包括信息交流机制基础、信息交流工作机制、信息交流动力机制和信息交流监督机制4个方面，如图1所示：

2　信息交流机制基础建设

2.1组织基础

信息交流机制的组织基础包括：国防采购组织的机构设置、职责分工、对待信息交流的管理理念、促进信息交流的管理方式等内容。建议：①针对我国国防采购体制存在的职能交叉错位等结构性问题，调整改革国防科技工业体制和国防采购体制。②在管理理念上，认清信息交流在国防采购中的重要地位和作用，逐渐摆脱计划经济时代信息交流观念的不利影响。③在管理方式上，遵循现代武器装备研制生产和使用保障的特点和规律，学习其他国家的成功做法，逐步推行装备采购项目的全寿命管理方法和分阶段审查决策制度。

2.2经济基础

促进“军民结合、寓军于民”战略的实施，逐步提高国民经济与国防经济的融合度，有效推动军民之间的信息交流。建议：①实行军事科研生产的社会化改革。②为应对国防采购市场的变化，国防采购组织需要成为真正意义上的需求主体，作精明买主。③探索军民融合条件下的国防采购规律，迎接非公有制经济进入我国武器装备科研生产领域带来的信息交流挑战(即信息交流参与者的属性数量、信息交流方式、信息安全要求等的新变化)。

2.3法制基础

逐步完善信息交流相关法律法规体系建设，营造法治化的信息交流环境，严格依法办事，降低信息交流成本。建议：①在国家政府采购法规的框架下，不断完善适应社会主义市场经济特点的国防采购管理的法律法规体系。②将国防采购管理方式从以行政手段为主转变为以经济法律手段为主的管理方式。

2.4技术基础

信息交流机制技术基础建设包括信息交流的技术标准、信息系统以及信息技术的应用水平。建议：①对军用信息技术标准和规范进行调整。②逐步推行电子化采购，提高信息技术应用水平。立足需求、统一规划，依据实际情况，建设相应信息系统，可参照国外做法，建立项目管理信息系统，方便信息在组织内部的流动；建设各种数字资源，完善集成化数据环境；综合运用信息化管理工具，方便采购管理信息交流，提高国防采购的信息化水平。

3　信息交流工作机制构建

构建信息交流工作机制的目标是：保障国防采购的科学决策，支持一体化装备体系建设对国防采购的信息交流要求；支持军民一体化战略实施对军民信息交流的要求；保证国防采购组织内部、国防采购组织与装备用户、承包商及外部环境之间的信息交流持续有效；各相关组织和机构在信息交流中责任权利明确，各种信息交流拥有正常的程序、渠道和方式；支持全系统全寿命管理的信息交流要求，有效联接各决策管理阶段，实现武器装备全寿命周期管理；用户充分表达需求、承包商正确领会；支持招标为主的各种采购方式，有助于寻找和确定最有能力的承包商；在项目实施过程中及时获取进度、成本、技术、质量等信息，实现对项目全过程的监督和管理。

3.1联合决策机制

针对我国国防采购特点以及国防采购的规律和要求，建立不同层次的联合决策机制。联合决策机制是指在国防采购的不同管理阶段和决策点，所有的利益相关者参与协调和决策。联合决策的重点在于实现利益相关者之间的信息互通和利益协调。联合决策机制包含3个层次的含义：①军民之间的联合决策，指针对我国军民分离、各自独立发展的管理体制，建立军队国防采购组织与国家财政、科技、工业主管部门，特别是与国防科技工业主管部门之间的联合决策机制。②国防采购组织内部的联合决策。这既是出于中国特色军事变革对武器装备体系建设的需要，也是出于提高采购效益的需要。③项目层次的联合决策。项目反映各利益相关者的要求，是各方利益的具体体现。作为独立的需求主体，国防采购组织应当建立自己的项目办公室，并要求承包商建立对应机构，以方便采购方对项目的管理以及与承包商的信息交流。根据武器装备全系统全寿命管理的要求，可借鉴国外广泛采用的一体化产品小组(integrated product team，IPT)方式，在监督、审查及项目办公室层次成立由来自采购管理部门、承包商、用户、财务、合同管理等代表组成的一体化小组，方便对采购项目的管理。

3.2采购方与装备用户的信息交流机制

用户需求是国防采购的起点和目标。采购方与装备用户的信息交流机制包含：以用户为主导的装备需求生成和确定，用户及早介入、全程参与采购过程，采用多种方式获取用户信息等内容。建议：①建立用户主导的装备需求生成和确定机制，真正实现用户需求牵引装备建设。②建立用户及早介入、全程参与采购过程的机制。装备研制生产过程离不开用户参与，这既是实现武器装备全寿命管理的要求，也是提高装备适用性的需要。③通过多种方式获取国防采购管理所需的装备研发、定型、使用、维修、保障等用户信息。用户及其需求信息具有层次性，为此，需要针对不同层次的用户和信息内容，选择适当的信息交流渠道、方式和时机。

3.3采购方与科技工业界的信息交流机制

现代科学技术，特别是信息技术、航空航天技术、先进材料技术、新能源技术、海洋技术等新技术具有明显的军民两用性。以信息技术为前沿突破的科技革命，为世界新军事变革和信息化装备的发展提供了前所未有的机遇。把民用高新技术移植到装备建设上，已成为世界主要国家的共同做法。随着形势的发展变化，我国国防采购候选承包商的范围不再局限于传统的军工企业，开始逐步向整个科技工业界扩展。我国国防采购的工业基础如图2所示：

构建采购方与科技工业界信息交流机制的目标在于：应对采购环境变化的挑战，支持“军民结合、寓军于民”战略的实施；吸引更多有能力的承包商参与采购项目，利用国家的整体科技实力，把适用新技术迅速融入装备；引入和加强竞争，借鉴成功商务实践，改善有限资源的配置效率，节约资源、降低成本，降低采购风险，促进经济社会发展与国防建设和谐发展。建议：①建立国防采购主管部门与科技工业主管部门定期交流机制。②建立军方资助研究机构或研究项目的机制。③借用民间科技中介服务的方式和力量，培育和发展从事军民科技信息交流的中介服务机构。④借鉴国外技术转移的成功经验，建立和完善类似的技术转移机制，促进民用高新技术快速转化为军事装备。⑤建立军民之间有效的信息交流渠道。

3.4采购方与承包商的信息交流机制

采购方与承包商的信息交流机制主要针对双方的信息不对称。采购方与项目承包商之间是典型的委托关系，他们之间存在着双向信息不对称。一方面，合同签订前，采购方需要了解候选承包商的能力；合同签订后，采购方需要随时掌握项目进度、成本、技术、质量等信息，进行全过程监督和管理。另一方面，承包商自始至终都需要围绕采购方的需求进行武器装备研制生产，依赖信息交流掌握和明确采购方的需求及需求变化。建议：①规范和完善采购需求信息机制。②建立信息调查机制。③军事需求确定过程与采购过程的交互机制。④建立承包商信息报告机制。⑤建立信息现场采集机制。

3.5信息安全机制

信息安全机制的构建涉及信息安全指导思想、管理措施、技术手段和应急体系等方面。建议：①在信息安全指导思想上，转变相对保守的信息安全观念，避免保密范围的泛化。②建立统一的分类标准，对信息进行保密等级划分。国防采购组织联合国家科技、工业主管部门，制定统一的信息分级分类标准。③信息的安全处理机制，即信息的脱密与加密。④建立保密审查机制。⑤实施信息隔离。⑥鉴订保密协议。⑦制定信息安全应急机制。只有预先采取措施，才能保持安稳状态，说明安全的根源首先来自于防范。

4　信息交流动力机制构建

信息交流动力机制是指围绕信息交流的各种动力而制定的一套互相联系的调节方式，目的在于激发和驱动信息交流。国防采购具有双重属性：一方面，国防与军队建设属于公共产品，市场行为和规则是失效的，需要进行行政管理和干预；另一方面，国防采购执行国家军事订货制度，属于特殊的经济活动，需要遵循经济规律。与之相对应，国防采购信息交流的动力也包含强制动力和市场动力两方面。信息交流动力机制需要克服信息交流的组织文化障碍、制度障碍、利益障碍(管理部门权力寻租、承包商利用信息优势谋求不正当利益)以及对信息安全的担心。

4.1强制动力机制

国防采购的性质决定采购方需要对武器装备科研生产的全过程进行管理。信息交流的强制动力指采购方利用政府代表的身份，要求承包商进行信息交流，包括依据行政隶属关系和法律规定的报告、汇报、、通告等制度。建议：①完善强制信息交流要求，在国防采购实践上，各国都十分重视信息要求，充分掌握项目进展有关信息，保障科学决策，加强项目的运行控制，防范风险。②制定相应的奖励和处罚措施，通过对承包商的信息交流行为进行奖励和处罚，督促信息交流要求的落实。

4.2市场动力机制

信息经济学经济机制理论中，通过设计激励机制应对委托问题。任何有效的激励机制都必须符合以下条件：人劳动所获得的收益必须不低于参与其它劳动所获得的收益；人在给委托人带来最大利润的同时也给自己带来了最大收益。国防采购信息交流的市场动力机制遵循上述理论构建，包括应用竞争机制、合同类型和定价方式、知识产权制度等激励信息交流。建议：①在我军国防采购项目中全面引入和深化竞争机制。②灵活选择合同类型和定价方式。③应用知识产权制度激励技术信息交流。

5　信息交流监督机制构建

信息交流监督机制指对信息交流行为进行审核、监督与分析的一系列制度以及实施监督的诸要素相互影响、相互作用的内在联系。构建信息交流监督机制的目标是：对国防采购参与者信息交流行为的合法性和规范性进行监察、督促、检查，保证信息的真实性，纠正信息交流中的不当行为，有效防止信息垄断和信息寻租，提升信息交流质量，保证信息交流有效进行。信息支注监督机制包括：监督体系与监督制度、监督范围与监督时机、执行监督与绩效考核。

5.1监督体系与监督制度

5.1.1完善信息交流监督体系建设　包括成立监督机构和队伍、分配监督的任务和职责，建立监督的运行机制和监督的保障措施。监督体系建设应当适应社会主义市场经济体制和国防采购信息交流的特点和要求。

5.1.2建立和完善各种监督制度　具体有：听证制度、审核制度、公示制度。信息透明是最好的监督，监督的最好方式就是信息透明，通过信息公示可以实现有效监督。例如：在信息安全许可范围内，对中标信息等进行公示，接受公开监督。

5.2监督范围与监督时机

5.2.1确定信息交流监督的范围　从武器装备全寿命周期看，信息交流监督的范围主要涉及需求确定、承包商选择、承包商管理、项目管理、合同履行等阶段，包括信息交流的程序、时机、渠道、内容、形式、对象等内容。

5.2.2信息交流监督时机的选择　根据项目特点和监督需要，选择在事前、事中还是事后进行监督。对承包商进行资格审查，是项目招标前的信息交流监督。

5.3执行监督与绩效考核

包括：①在国防采购项目执行中，关注和监督决策点的信息交流，考查各决策点是否及时取得决策所需信息。这里的决策点不限于武器装备全寿命管理中的里程碑决策点，还包括重大事件的决策点，如：合同终止、推迟、中断以及需求、价格、订货数量等的变更和调整。②国防采购市场规模有限，为数不多的总(主)承包商竞争有限的项目，分包商和供应商群体也相对固定。由于采购方与承包商广泛存在的信息不对称，承包商的历史业绩能够作为重要信号，对承包商的选择产生较大影响。

6　结论

信息交流与国防采购管理水平和效益息息相关，构建完善的信息交流机制具有如下作用：①能够引导和激发工业界在当前项目中对未来的技术进行投入以避免浪费。②有助于国防采购管理部门掌握承包商的能力，充分利用人、财、物和智力资源。③有助于承包商在正确充分领会用户需求的前提下参与投标，使产品更符合需求。④一定程度上能够控制项目风险，缩短研制周期，降低采办成本，对实现国防采购全过程的监督与管理具有重要的意义。