技术转移中东道国净利益的影响因素分析

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摘要：目前，在跨国公司母公司与东道国公司之间存在着大量的技术转移，在这场技术转移博弈中，东道国作为信息劣势方，能否通过技术转移究竟得到利益、得到多少利益，取决于技术转移双方的谈判以及双方经济力量的对比。本文通过技术转移对东道国净利益影响因素的分析， 为东道国在技术转移时谈判条件的确定上提供一定理论依据。

关键词：技术转移；东道国；影响因素

一、跨国公司技术转移基本概念及理论基础

技术代表着体现于新的加工工艺等中的知识。（尼尔・胡德 斯蒂芬・扬，1990）UNCTAD(联合国贸易暨发展会议)将技术定义为：某种产品，或应用某项工艺，或提供某项服务系统知识。在此技术被定义为知识；N.Mohan REDDY 则总结技术的定义为"可以通过多种可选择的方式被用于去设计和生产的必要信息"，在此技术被定义为信息。本文研究的是跨国公司技术转移中的技术，可以对技术进行以下划分：（1）硬技术--有形的技术。如机器、设备等；（2）软技术--如何使用和运用有形的工具，是外显知识；（3）知识（know-how）--一是技能、知识、经验的动态集合，是内隐知识。本文分析的技术更多侧重于指向第三类：知识（know-how）。

在经济全球化的大背景之下，近年来，技术在整个世界范围内快速流动，不论是通过国家技术贸易，还是国际技术合作都会属于技术在不同主体之间的流动和转移，我们称之为国际技术转移。技术转移被归纳为一种动态的过程，在这个过程中，技术尤其是知识通过一种渠道从一个实体转移到了另一个实体。其间转移的技术可以使有形的、无形的或者是两者的结合。

本文接下来就将对技术转移对东道国净利益影响因素分析，进而为东道国在接受技术转移谈判条件的确定上提供一定理论依据。

二、技术转移中东道国净利益的影响因素分析

我们在考察FDI对于东道国技术转移方面的影响时，不仅应关注可以直接计算的对东道国净收益的影响，还要关注对东道国技术研发、技术进步等一系列发展目标的影响。对于技术转移方面，母国和东道国之间必然存在一定的利益冲突，母国企业往往控制R&D技术保证自己在东道国的垄断优势；东道国企业作为技术受让方，往往是技术水平较低的发展中国家，不仅仅想要单纯的引进技术更重要的是学习技术，提高自己研发新技术的能力。这种冲突的结果以及对东道国的影响往往取决于母国与东道国双方的经济力量对比。

就东道国而言，因为进行技术研发一般耗费巨大，所以单纯依靠国内企业、政府等组织进行技术生产来满足本国的技术需求往往是不可行的。东道国通过跨国公司这一渠道来引进技术可以绕过研发风险和巨额的研发支出。但不能由此认为TNC的技术转移肯定对东道国有利。东道国能否得到利益、得到多少还要取决于技术转移的条件和转让技术的适用性。具体分析如下：

（一）技术转移条件

在本文第一部分对技术概念进行界定，指出现在的技术更多侧重于知识、信息。实证研究证明：寡头垄断企业因为可以通过创新产品与现有产品形成互补、大量资源支持、 对专利保护要求较低以及目光长远可以等待长期报酬等特点，一直以来是信息等无形技术创新的主体。TNC必然是寡头垄断企业，因此，TNC更愿意大量发明复杂技术，通过技术创新采取垄断价格进而到东道国攫取垄断利润。由斯维奇模型可知寡头垄断企业在进行产品定价时存在价格刚性，且TNC由于其存在于大的国际背景之下必然要考虑汇率、市场稳定性、竞争对手的行为、价格领导权、R&D不畅等多种因素进而采取差别定价。鉴于以上定价方面的困难。因此，可以说在世界上不存在供东道国购买技术的自由市场。东道国需要同母国公司通过谈判和讨价还价来确定价格，然而在这场东道国与拥有先进技术的母国之间的博弈中，东道国是信息劣势方，不可避免的处于不利地位。

实际上，直接价格同有关的销售条件可能只是取得技术的次要成本。技术合同往往包括一些连带条款。比如：有些情况下，虽然看似技术转移的直接价格低，但是东道国企业要获得技术必须以接受母国公司高价的技术服务或者高价从母公司购买中间产品等附加条款。这些连带条款很多时候对东道国利益的影响甚至大于技术直接价格的影响，因此在分析对东道国技术转移净收益因素时除定价外一系列相关连带条款也应引起东道国足够重视。近年来,战略联盟作为一种新的国际技术转移形式越来越受欢迎和重视。战略联盟中的技术转移，对连带条款进行分析更是尤其重要。

（二）技术的适用性

1、东道国的要素比例。

根据要素禀赋理论可知转移的技术如果适用于东道国的要素比例，则其更可能给东道国带来高的净利益，举个例子：作为东道国，如果存在大量的非熟练劳动力，则转移非熟练劳动力密集型的技术至此更可能给该国带来更多的净利益。

然而，由于经济、文化、科技水平等的差异，跨国公司转移到东道国的技术的适用性往往受到一系列不利因素的影响，尤其当东道国是发展中国家时会存在下列不利因素：（1）先进技术主要在发达国家发展起来，适合于东道国的技术可能因过时已被先进国家废弃。（2）发展中国家通过降低利率等手段来扩大投资，通过强化劳动保障与社会保障提高资本成本降低劳动力成本，这一系列政策使发展中国家引进资本密集型技术，与其要素禀赋不相符。（3）小规模的市场和垄断优势可能减少了发现适用技术的动力。劳动密集型技术产品的市场规模可能不会太大，利润比较低，资本密集型技术利润率比较高，所以TNC多寻求资本密集型技术的开发，这样生产的技术难以适于发展中国家的需求。（4）发展中国家缺少熟练劳动力，而劳动密集性的产品的生产需要有纪律、有技术的劳动者和管理者。相对来讲，资本密集型技术对熟练劳动力的要求低一些，东道国会引进资本密集型技术，与其要素禀赋不一致。（5）TNC比当地企业支付更多的工资，母国往往转让的是未经修改的技术，即使根据比较要素禀赋理论，任何一个行业中改变技术的方范围是有限的、刺激也是较小的。在类行业这种现象都存在，即母国也只是雇佣东道国劳动力进行加工工艺与活动。

2、转移技术在东道国的示范效应。

基于以上对跨国公司技术转移对东道国适用性不利影响因素的分析，我们可以得出TNC对东道国往往会转移一些使用非熟练劳动力的技术，这势必给东道国本土企业造成一种无形的示范作用和压力，使得东道国本土企业效仿本国跨国子公司的行为，去大量使用非熟练劳动力密集的技术。

3、转移技术生产的产品在东道国的适用性。

转移到东道国的技术，最终是以产品的形式传递到消费者手中，因此，我们分析转移技术对东道国的适应性应进一步引申到分析由这些技术生产的产品是否可以用满足东道国消费者的需求。人们一般认为，TNC 销售的产品是复杂、技术含量高、高度差异化的产品，因为东道国的消费水平达不到，这类产品往往并不适合低收入东道国的需求。

三、结语

当考虑各种因素时，如果外国企业得到了由其带来的先进技术的所有收益，且该国消费品的价格和生产要素的价格保持不变，那么该东道国就不会有任何利益。基于以上分析可知，东道国接受的转移技术不一定都能给其带来净利益，东道国要具体分析转移技术的供给条件以及对本国的适用性，对包含着技术转移的FDI过程进行适当的干预才可使得技术转移在东道国产生正效应。

参考文献：

[1]尼尔・胡德,斯蒂芬・扬.跨国企业经济学[Ｍ].北京:经济科学出版社,1990:138-143.

[2]苏静.跨国公司对华技术转移效应影响因素分析[D].同济大学,2008.

[3]王学鸿.论跨国公司国际技术转移[J].辽宁财专学报,2003,(3).

作者简介：孟栋，山东财经大学2009级会计学专业硕士研究生。