使用第三方物流服务的风险分析

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[摘要] 第三方物流凭借其优势越来越成为国际物流发展的方向和主流，但在使用第三方物流有优势的同时也有很多的风险。本文分析了企业在使用第三方物流提供服务过程中的风险，并对第三方物流提供商对待风险的不同偏好进行了分析，最后提出了风险防范的一般激励模型和对策。以期给企业在使用第三方物流服务时能有一些启示。

[关键词] 第三方物流风险激励模型

一、前言

第三方物流(Third Party Logistics简称3PL)是20世纪80年代中期在欧美国家出现的概念，但目前，国内外还没有确切的定义。其实所谓第三方物流就是第三方物流企业利用现代化的电子信息技术，在特定的时间段内向客户企业提供个性化的系列化的物流服务，并结成长期的战略伙伴关系。

20世纪90年代以来，第三方物流作为一个新兴的产业形态，以关注物流交易双方的资源优化配置，降低成本，加速资本周转，提升企业形象等问题，得到了蓬勃的发展。根据世界著名咨询公司Capgemini和乔治亚技术学院开展的2005年全球第三方物流市场调查显示，1996年～2001年，北美地区的第三方物流保持相对平稳，保持在68%～73%之间。2002年～2005年，比例有所上升，2006年达到80%。西欧的第三方物流使用者比例是77%。亚太地区更高，2004年达到84%，2005年为83%。

使用第三方物流有利于企业构建自己的核心能力，有利于为客户提供灵活多样的客户服务，为顾客创造更多的价值，有利于解决电子商务的“瓶颈”问题等好处。但是在使用第三方物流服务带来很多的好处的同时，也会给企业带来很多的风险。本文对这些风险加以概括，并针对风险提出了模型和对策，以期对目前国内发展中的企业在使用第三方物流服务时能有所启示。

二、使用第三方物流服务的风险

所谓风险是指人们无法对未来结果进行准确的预测而造成的实际情况与主观预测之间的差异。企业使用第三方物流的风险是由于物流外包过程中所处环境和条件的不确定性，导致外包的最终结果与企业的期望产生背离，并给企业带来损失的可能性。这样的风险主要概括为以下几个方面:

1.第三方物流服务质量降低的风险。在3PL合约签订后，第三方物流作为方拥有了对委托方物流业务的全权权利，可以在有关业务范围进行相关决策。按照这种委托关系，3PL商按理应在委托方的监督之下，全力谋求委托方的利益并获取相应报酬。但在信息不完全不对称分布下，委托方很难对3PL商的具体行为进行实际考察和监督，这时，出于机会主义动机，3PL商就有可能利用自身的信息优势侵害企业利益，为自己牟取私利。比如瞒着委托方企业，在服务上一定范围内以次充好，降低自身营运成本。由于委托方与方目标函数的差异，双方在合作中因磨擦不断、不够默契、沟通障碍等问题从而影响3PL服务质量。在2005年全球第三方物流市场调查中，只有23%的被调查者认为他们与第三方服务提供商的关系是非常成功的。

2.企业物流成本提高的风险。“成本”是使用第三方物流商最重要的两个因素。根据Capgemini和乔治亚技术学院开展的全球第三方物流市场调查显示：认为成本是主要因素的比例在65%～74%之间。由此可见，使用第三方物流成本的高低直接影响物流需求企业的经营绩效。但是第三方物流商利用委托方企业无法识别的潜在的第三方物流的条件禀赋，谋求自身利益，造成物流需求企业物流成本的增加或者是误选了不适合自身实际情况的第三方物流企业，最终给企业带来重大损失。

3.运营机密泄漏的风险。当企业引入第三方物流来经营其生产环节中的内部物流时，其基本的运营情况都不可避免地向第三方物流商公开，这对企业来说肯定会存在一定的风险。在日益激烈的市场竞争情况下，企业的核心竞争力成为其生存与发展的最重要保障，但与第三方物流商的合作势必造成其核心运营要素的泄露。特别是在那些专业化程度高、占有较高市场份额的行业，第三方物流商倘若拥有该行业诸多企业的客户，而它们正是企业的竞争对手，如果3PL商由于机会主义动机将其运营情况泄露给竞争对手，将会给企业带来不可挽回的损失。

4.业务流程失控的风险。企业在将物流业务外包后其生产运营便在一定程度上依赖于第三方物流商的绩效，当第三方物流商在企业物流方面占有了更多业务后，一个更大的问题便成为企业经营者不得不面对的难题，即企业的某些控制权失控:生产性企业的物流顺畅关系到整个运营的核心，第三方物流在深度介入一个企业的运营后，在某种程度上掌控了企业运营权，因此企业对物流业务外包的程度均持有一定的底线，物流对于大多数企业来说虽属非核心业务，但完全将物流业务外包则意味着企业对物流业务的控制在削弱，而这将导致第三方物流商具有了与企业讨价还价的能力。随着第三方物流商在企业物流业务介入程度上的深入，这种能力也会加强，对企业形成巨大的威胁。

三、第三方物流提供商对待风险的态度

在企业与第三方物流商的外包过程中，企业之间的风险偏好可能是不对称的。作为委托方的客户企业将业务外包给第三方物流商，风险分散了，但是作为方的第三方物流商的风险程度因此而增加了，最优的结果是在这样的情况下实现的:委托方风险的分散方风险的增加。但是，作为方的风险规避度与收益的差别之间的关系直接影响到成本的大小，从而影响委托关系的进行。一般情况下，第三方物流商对待风险的态度分为风险偏好、风险厌恶和风险中性。

1.风险偏好(Risk-Love):对于这种企业而言，它不顾可能发生的危险，仍实施某项行为或进行某项决策活动。其效用函数是凸型的，期望效用必然小于概率事件的期望效用。风险偏好企业获得的随机收益比获取确定收益所承担的风险要大，机会则小。其效用函数公式表示是:,其中U(・)表示效用函数，E(・)表示数学期望，表示概率时间的结果。

2.风险厌恶(Risk-Averse):这种企业比较保守，回避可能发生的风险。其效用函数是凹型的，期望效用必然大于概率事件的期望效用。风险厌恶型企业宁愿获取确定收益而不愿获取随机收益或不确定收益，即尽可能地回避风险。其效用函数用公式表示就是:U[E()]>E[U()]。

3.风险中性(Risk-Netural):这种企业既不冒险也不保守，而是介于风险偏好与风险厌恶之间。其效用函数用公式表示就是:U[E()]＝E[U()]。本文认为，概率事件的结果与概率事件本身无差别，所以一般企业在选择物流业务外包过程中比较倾向于选择此类风险偏好的第三方物流商。

四、防范第三方物流风险的对策

1.防范风险的一般激励模型。激励模型的设计要根据人的风险偏好设计激励方案，既要让人获得一定的稳定收入，又要使其收入与努力程度挂钩，并承担一定的风险，使人和委托人的目标函数相一致。

在3PL合作关系中，客户企业无法直接观测到3PL商的行动和自然状态，只能观测到行动和状态所决定的结果。为了防范违约而产生的风险，在企业无法直接改变3PL商的行动的情况下，通过设计一个激励条件来使3PL商从自身利益出发选择对客户企业有利的行动方案，从而防范风险。

假设企业与3PL商都是风险中性的，3PL商选择的行动a和自然状态θ共同决定着产出x，企业无法观察到a和θ，只有产出x是企业和3PL商的共同信息，企业依据产出情况x支付3PL商报酬，并且通过激励条件s(x)促使3PL商选择企业希望的行动，用数学语言表达为:

目标函数为企业的期望收益最大

企业的问题就是选择a和s(x)来最大化其期望收益。但是，企业在这样做时，受到来自3PL商的两个约束。第一个约束是参与约束，即3PL商从接受合同中得到的期望收益不能小于不接受合同同时能得到的最大期望收益，称之为安全收益，记作，因此3PL商的参与约束可以表达为:

第二个约束是激励相容约束，即在任何激励条件下，3PL商总是选择使自己期望收益最大化的行动a，换言之，如果a是企业希望的行动，a‘是3PL商可选择的任何行动，那么，只有当3PL商从选择a中得到的期望收益大于从a‘中得到的期望收益时，3PL商才会选择a。激励相容约束的数学表达如下:

求解上述模型的最优解，可以得出企业的最佳激励条件和3PL商的最佳收益方案，从而能有效地控制道德风险，使企业的期望收益最大化。

2.采用具体问题具体分析的方法，针对使用第三方物流服务存在的各种风险，采取不同的防范对策。对风险的防范可以从战略层和战术层分别考虑。主要对策包括:

(1)建立战略合作伙伴关系。企业与第三方物流企业之间的合作不是暂时性的激烈竞争的关系，而是一种长期性的联盟伙伴关系，因此建立战略合作伙伴关系是有效防范风险的一个先决条件。①要求第三方物流企业与客户企业之间加强信任;②加强成员之间信息的交流与共享;③建立正式的合作机制，实现合作双方利益的分享和风险的分担。

(2)加强信息交流与共享，设计信息显露机制。客户企业与第三方物流商之间应该通过相互之间的信息交流和沟通来消除信息的扭曲，从而降低不确定性，降低风险。信息显露的目的在于使信息最大可能的流通和趋于对称分布，这主要通过合约中的激励相容和委托人之间的权利制衡，以及决策的民主化和透明度来实现。

(3)设计有效的约束机制。面对企业在物流外包过程中可能带来的业务成本增加的风险，约束成本显得尤为重要。一般来说，签订的合约越完善，企业就越能有效约束3PL商的行动，成本就越低，但也会带来较高的约束成本。通过建立内部和外部监督机制来实现3PL商的成本降低。市场或退出机制可以同时对企业和3PL商形成制约。在竞争性的人市场上，如果3PL商不履行合约规定的责任或者是成本过高，就会被新的3PL人所替代，这种潜在的被替代危险能够促使人认真行履行职责。

(4)风险的日常管理。对风险的管理必须持之以恒，特别是对日常的风险无论大小与否要持以谨慎的态度加以管理。风险的日常管理包括风险的预测与分析、风险跟踪和监控、风险的预警、危机处理，另外还需建立持久有效的风险管理制度和安排专门的管理人员加以监督控制。

五、小结

在面对使用第三方物流服务过程中的风险时，我们要采取必要的防范对策，使第三方物流服务效用最大化，但是第三方物流的优势与发展是不可阻挡的，因此，我们一方面要对风险及时的防范、控制与激励，另一方面要积极使用第三方物流服务为企业创造更大的价值。

参考文献:

[1]田宇:第三方物流服务分包管理[M].中山大学出版社,2006年4月

[2]吴志惠编译:2005年全球第三方物流的发展[J].中国物流与采购,2006年第10期

[3]何燕:第三方物流委托问题[J].北京市财贸管理干部学院学报,2003年5月 第19卷 第2期

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