金融危机阴霾下的专利申请
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【摘 要】 文章回顾了20世纪以来经济危机对专利申请的影响，尝试剖析当前金融危机与专利申请之间的关系。
【关键词】 金融危机 经济危机 专利申请
1 引子
逢世纪之初，人类高涨的欲望带来疯狂、扩张、冲突、危机似乎成了必然。当繁华几乎为世人所习惯时，次贷危机登陆美国，并很快在欧盟各国蔓延，例如冰岛政府的濒临破产，发生在希腊的大罢工。严格说来，2008年的这次危机非但没有过去，而且已经演变成了全球经济危机。看看周边这个世界，不同经济体频发的金融危机，大国间越来越多的利益争夺与较量，局部地区的紧张局势，太多的问题使大家不得不思考：金融危机会带来怎样的影响。
2 历次金融危机对专利申请的影响
当前的危机对世界经济以及社会政治格局的作用持续发酵，由此带来的国际国内环境的重大变化对经济社会发展已经产生深刻影响，也势必影响到技术创新，知识产权。作为一个专利工作者不妨回顾一下可参考的历次金融危机及其对专利申请产生的影响。
2.1 1929-1933年经济危机
1929年10月24日，由于证券市场价格虚高、投机狂热导致纽约股市的暴跌。这场发源于股市的金融危机造成信用紧缩，生产衰退，拉开了席卷全球历时四年之久的经济大萧条的序幕。危机使资本主义国家经济机器逃到严重破坏，企业纷纷倒闭，金融市场一片混乱。美国、德国、英国、法国和日本均深深地陷入危机中，经济受到重创。此次经济危机中，以美英德日为例，专利申请明显下滑。
2.2 1957-1958年经济危机
1957-1958年的世界经济危机是在二战结束至布林顿森林体系崩溃的国际经济良性循环阶段发生的。但这种良性循环中各方的收益却并不平衡，日本和西德随着投资不断扩大，其国际竞争力迅速提高，贸易顺差不断增长。而英国和美国则相对衰落，经济增长率只有德、日的一半左右。伴随着全球首次美元危机的发生，这种不平衡最终导致美国经济落人危机。危机迅速波及加拿大、日本及西欧各国。但此次危机只持续了13个月，程度也较二战前的经济危机降低很多。以美英德日为例，专利申请小幅下滑。
2.3 1973-1975年和1980-1982年经济危机
1973-1975年，二战后世界第二次经济危机。资本主义世界于1973-1975年爆发了一场严重的世界性经济危机。这次危机是由中东石油战争爆发所引起的。1973年10月，在能源危机的冲击下，美国爆发了战后最严重的一次经济危机，随后其他资本主义国家在1973年12月爆发经济危机。1975年春夏此次经济危机结束。这是战后最严重、最深刻的经济危机，美国、日本、西德和英国均受到很大波及。
1980-1982年，二战后世界第三次经济危机。随着战后第二次世界经济危机的结束，各国经济进人滞胀阶段，经济回升、但增长乏力，失业率和通货膨胀率居高不。由此导致1979年下半年起，各主要工业国再次陷入危机，而且危机程度超过上一次。这是一次同期性的经济危机，各主要资本主义国家几乎同时爆发危机，又几乎同时于1982年底开始走出危机，危机持续三年左右，是战后持续时间最长的一次经济危机。
在上述两次经济危机期间，美国的发明专利受理量没有出现明显波动的情况。《欧洲专利公约》（EPC）的诞生和欧洲专利局的建立，德、英两国专利申请的小幅下降可以被解释。而日本由于受危机影响较小，能够借助经济危机带来的产业结构调整契机，实施创新发展，专利申请却呈现出与众不同的较为明显的增长态势。
2.4 1990-1992年经济危机
1990-1992年西方世界再次爆发世界性经济危机。l990年7月起，美国进入危机，很快波及加拿大、日本、欧洲和澳大利亚等西方国家。直到1992年底，美国才走出低谷，而西欧、日本等国仍蒙受严重阴影。这次危机是西方世界经济发展中各种矛盾的继续和80年代结构性矛盾发展的结果；也受到90年代国际经济关系面临新调整的影响，同时还受到新兴工业国家廉价劳动力和产品的强有力的挑战。但各主要国家的发明专利申请却依然保持平稳、发展的态势。
2.5 1997-1998年亚洲金融危机
1997年7月2日，泰国宣布放弃固定汇率制，实行浮动汇率制，引发了一场遍及东南亚的金融风暴，并最终演变为亚洲金融危机。此次金融危机直至1999年才得以结束。
此次金融危机由于是区域性的，因此受冲击的主要是亚洲国家，其中日本的专利申请在1997-1998年停止增长，维持不变。韩国的专利申请量在危机期间出现明显下降。
3 对前述经济危机与专利申请之间关系的分析
回顾上述六次经济危机（金融危机），可以看出经济危机对专利申请的影响是不同的。1929年-1933年的经济危机，1957年-1958年的经济危机以及1997年-1998年的亚洲金融危机均显示出了对专利申请量增长的负效应影响；而1973年-1975年、1980年-1982年以及1990年-1992年这三次波及全球的经济危机几乎没有显现出对专利申请量的增长产生影响。
上述六次经济危机或金融危机根据其起因及所处的时代背景，可以大致分为两类：一类是发端于金融危机的经济危机，属于这种情况的有1929年-1933年的经济危机、1957年-1958年的经济危机以及1997年-1998年的亚洲金融危机；一类是发端于实体经济的经济危机，这类危机往往处于主导产业更新换代时期；属于这种情况的有1973年-1975年、1980年-1982年以及1990年-1992年的经济危机，这三次危机均发端于石油危机，而且处于“以汽车和电户计算机为主导产业的经济周期”向“以信息产业为主导产业的经济周期”的过渡时期。
发端于金融危机的经济危机显示出了对申请量增长的负效应影响；而发端于实体经济日处于主导产业升级换代时期的经济危机没有显现出对专利申请量的影响。
之所以会产生这样的结果，是因为技术创新离不开良好的融资环境和投资渠道，一旦融资渠道中断，创新活动的投资就会减少，专利申请量也会下降。上述三次发端于金融危机的经济危机，首先导致了市场融资的困难，从资金面抑制了技术创新活动；而另外三次发端于石油危机的经济危机正处于国际产业结构调整时期，在这种情况下的实体经济危机往往会催生重大的科技创新突破和科技革命。依靠科技创新创造新的经济增长点、新的就业岗位和新的经济社会发展模式，作为摆脱危机，创造经济增长的根本出路。在这三次实体经济危机中，申请量的增长没有出现波动，这说明新的主导产业技术领域的创新活动异常高涨，冲抵了传统产业技术领域创新活动衰减以及融资问题所造成的专利申请的缩水量。
4 我们所处时代的危机
2007年，以美国次贷危机为起点，2008年美国雷曼兄弟银行破产为标志的金融危机，迅猛的席卷了欧盟各国。银行倒闭，股市暴跌，失业率上升，衰退蔓延至实体经济，不一而足。期中冰岛政府濒临破产，希腊爆发大规模罢工更是给世人以深刻印象。时至今日，其阴霾非但没有散去，反而有越演越烈之势，甚至美国回归亚洲，东海南海风云，会不会爆发中国金融危机也都纠缠其中，这是个地道的全球危机，我们所处的这个时代，注定是一个将载入人类史册的大时代。
此次危机对专利申请造成了什么影响呢？根据前面对历史的回顾以及分析，如果说发端于金融危机的经济危机显示出了对申请量增长的负效应影响，那么此次源起银行业的危机，无疑将影响企业技术创新的融资活动以及各国的技术研发活动。实际情况如何呢？情况确实不容乐观。
以2008年9月美国雷曼兄弟银行破产为金融危机的起点至2009年3月的在华申请的统计数据为例，美国、日本、德国月平均申请量增长率同比分别下降了34、3和43个百分点；下降幅度最大的前3个国家依次为英国（下降45个百分点）德国和美国。需要说明的是，日本、韩国和法国在2007年9月-2008年3月期间就比2006年同期出现了大幅下降，分别下降了14、33、23个百分点。
5 展望
回顾历史上重大经济危机以及对比当前的危机，可以推知经济危机的不同起源（虚拟的金融危机还是实体经济危机）以及其处于主导产业经济周期的位置（繁荣时期还是衰退时期），决定着其对技术创新活动产生的作用是不同的。金融危机的发生往往伴随着资金紧张、创新投入以及研发经费的减少，对专利申请量的增长的阻碍是确定无疑的；而当经济危机的发生处于主导产业结构调整、升级换代时期时，经济危机的发生往往孕育着新一轮更高层次、更大规模的创新活动。让我们共同关注历史的解答。而对于我身边那些觉得房价高不可攀的朋友，也许他们会更期待一个转型，例如会有一个什么样的中国故事发生，当然，对他们而言，不是因为专利。
参考文献：
[1]世界知识产权组织（WIPO）.世界知识产权指标.
[2]国家知识产权局规划发展司.专利统计简报.