技术后发优势促进经济增长的实证分析
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摘 要:为什么我国经济能实现近30年的高速增长,本文基于内生增长模型实证分析了技术后发优势与经济增长之间的关系,发现技术后发优势显著促进我国的经济增长,技术后发优势是我国现阶段技术进步和经济增长的重要原因,自主创新对技术进步的影响不显著。在此基础上,本文提出了进一步实现技术后发优势的措施。
关键词:技术后发优势;技术差距;经济增长
中图分类号:D23, K41 文献标识码:A文章编号:1003-949X(2010)-05-0023-003
中国近30年来经济持续高速增长的原因是什么?我们往往把持续高速增长归因于改革开放的方针和政策。但是,改革开放为什么会促进中国经济持续高速增长呢?我们认为,这种高速增长的最终动因是“后发优势”,而改革开放的作用就是通过制度安排把这种潜在的后发优势充分地发挥出来了。
对于欠发达国家来说,如何快速实现国家的工业化并获得快速、持续的经济增长一直是经济学家最感兴趣的话题,也是经济政策制定者最为关注的话题。经验证据表明,虽然美国各州之间以及发达国家之间出现了人均收入水平的收敛(Barro and Sala-i-Martin,1992),但是,绝大多数欠发达国并没有能够缩小与发达国家的人均收入差距( Romer,1994)。并且,自工业革命后的200多年里,发达国家的经济增长速度持续地超过了人口增长速度。
技术后发优势是客观存在的,并已被美国、德国、日本、亚洲“四小龙”等地区的崛起所证明。通过技术模仿的方式利用技术后发优势是一种普遍现象,落后国家可以通过技术模仿迅速缩短与发达国家的技术差距,这主要是因为与自主创新相比,技术后发优势的发挥渠道--技术引进、模仿有自己的特点,如可降低技术获得成本、缩短技术开发周期、降低技术开发风险等。正是因为这些优点,中国三十年的技术引进与模仿大大促进了经济发展,从某种意义上来讲,没有利用技术后发优势就没有今天的经济繁荣,而且在今后相当长的一段时期内,发挥技术后发优势将是我国技术进步和经济赶超的重要渠道。
1.计量模型的设定
根据内生增长的理论模型,我们设定以下计量模型:
LGDPt=0+1LLt+2LKt+3LHGt+4LRDt+5HIMt + 6HFDIt+t ①
其中,GDP代表经济增长,用人均GDP衡量;L代表就业人数;K代表物质资本投资;H代表人力资本;G代表相对技术水平,用中国与美国真实人均GDP之比衡量;HG为人力资本和相对技术水平的交互项,用来代表模仿;RD代表自主创新,用全国R&D经费支出衡量;t为误差项。遵循Lee(1995)、Segerstrom , Anant and Dinopoulos (1990),Rivera-Batiz and Romer (1991) 以及沈坤荣(2000)的研究,以HIM(人力资本和高新技术产品进口的交互项)和HFDI(人力资本和FDI的交互项),分别代表通过高新技术产品进口和FDI两条途径对国外技术进行模仿; t为误差项; 0代表截距项
2.数据来源与处理
专利申请受理量、GDP、就业人数、全国R&D经费支出、高新技术进口和FDI主要来自《中国统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》、《国际统计年鉴》相关各期,以及中国科技统计网www.省略.cn,为了消除价格因素的影响,我们将R&D经费用CPI指数缩减(78年不变价);国内生产总值(GDP),用于表征我国经济增长,并以国内生产总值指数以1978年为不变价格进行平减,用于消除价格因素。并对各个变量取对数,以消除异方差。历年资本存量K需要用“永续盘存法”来测算,使用公式为:Ki,t=(1-a)Ki,t-1+Ii,t ,Ki,t为各省第t年的资本存量,Ki,t-1为各省第t-1年的资本存量,Ii,t为各省第t年的固定资本形成额,α为固定资产折旧率,假定为5%。对于基年1978年的资本存量估计,我们直接采用张军(2002)推算的2001-2006年的资本存量,并将其折算成1978年的价格。H代表人力资本,衡量了我国核心研发资源的供给,1987-2007年的数据来源于中国科技统计网www.省略.cn,1978-1986年以“全民所有制单位自然科学技术人员数”为替代指标。中美两国真实人均GDP(90年不变价)由各国真实GDP除以年中总人口数得到。其中,中国人均GDP按人民币对美元年平均汇价换算成美元
3.计量结果及分析
为了避免伪回归,首先对各变量进行单位根检验,然后进行协整检验,如果协整检验能够通过,则可对模型直接进行回归。我们采用ADF单位根检验方法来检验各变量的平稳性,结果见表1。
由表1可知,各变量均为I(1)序列。因此,在对模型直接回归前,我们采用EG两步法对变量LIN、LH、HK、LK、LRD、IHK进行协整检验,检验结果如下:
LGDP= - 109.066 + 0.011t + 21.462LL+ 5.074HK +28.118LK + 0.208LRD+4.3217HIM ②
(-2.67) (0.23) (2.75)(2.82)(2.82)(0.36) (2.5132)
R2-adj=0.9898,s.e.=0.076,T=18,(1987-2004)
若上述变量之间存在协整关系,则由②式计算的残差 应具有平稳性。用 做如下回归,并进行平稳性检验:
ut= -1.428ut-1+0.371ut-1 ③
(-3.85) (1.37)
R2-adj=0.5131,DW=1.5358,s.e.=0.058,T=16,(1989-2004)
DW=1.5358,说明③式的残差序列不存在自相关,而AEG检验值-3.8505小于1%临界值-2.7411,所以上述变量间存在协整关系。基于协整检验结论,我们使用OLS对模型的估计结果如下:
LGDP= -107.534+21.124LL+4.980HK+27.589LK+0.299LRD+0.019HIM ④
(-2.78) (2.88) (2.96) (2.96) (0.73)(3.28)
R2-adj=0.9906 F=361.21P=0.0000
(括号内为t检验值,除LRD外,其它自变量的回归系数的显著性水平均为5%)
采用一般回归元序列相关检验方法,得到ρ=-0.273,t=-0.68,p=0.512,表明不存在序列相关。异方差性Breusch-Pagan检验的LM统计量为6.82,p=0.23,表明不存在异方差。
回归模型④式表明,由相对技术水平和人力资本的交互相(HK)代表的国外模仿对我国经济增长的影响效应显著为正,通过高新产品进口模仿国外技术对我国经济增长的影响效应显著为正,而自主创新对经济增长的效应不显著,这表明我国技术进步以模仿国外技术为主。这一点也正如联合国发展项目(UNDP) 2001 年人类发展报告中指出,中国是一个以技术采用和模仿为主的国家。
为了进一步检验经济增长与技术后发优势的相互影响作用,我们就此进行Granger因果检验。首先,我们采用Johansen提出的方法检验变量LGDP、HK、HIM之间的协整关系。基于无约束VAR模型残差的无自相关和正态分布检验,无约束VAR模型的最优滞后阶为3,据此,我们确定Johansen协整检验的滞后阶为2。协整检验结果见表2。
从表2可以看出,变量LGDP、HK、HIM之间存在两个协整关系,其中一个为:
Vt=LGDPt+0.349HKt+1.869HIMt+17.868
(0.033) (0.093)
括号内为回归系数的标准误。对v序列进行单位根检验,结果显示ADF统计量-3.2997小于1%临界值-2.7275,表明协整序列已是平稳序列。
基于此协整关系式, Granger因果关系检验结果见表3,从中可看出各变量间的短期因果关系。
从表3可知,这表明模仿(HK)是经济增长的因,即我国目前非物化的技术模仿有利于经济增长。同时通过高新技术产品进口模仿(HIM)也是经济增长的因,说明高新技术产品进口有利于我国技术进步,进而促进经济增长。
总之,基于中国时间序列数据(1978-2007年)的实证检验证明:技术后发优势显著促进我国的经济增长,技术后发优势是我国现阶段技术进步和经济增长的重要原因,自主创新对技术进步的影响不显著。
二、我国进一步实现技术后发优势的措施探讨
随着我国经济和实施技术后发优势战略的发展,我国经济在近20年里已取得了举世瞩目的成就。但我国的综合国力仍然不高,于世界发达国家美国,德国,法国等相差巨大,人均国民生产总值只相当于发达国家的1/20,还属于低收入国家。因此,充分利用外国先进技术,实现技术后发优势仍将是我国今后一段时间内发展主要战略。
1.继续完善以外国直接投资为主的技术引进战略
第一,促进更多外资进入高新技术领域,加大其竞争溢出效应。在外资进入的高新技术行业,竞争不够充分,市场结构处于垄断竞争性质。跨国公司凭借其强大的实力垄断市场,严重的阻碍了技术的扩散和溢出。因此,我国应该通过严格的反垄断法,反对不公平竞争,营造公平的市场竞争环境,同时,吸收更多的该行业其他外资进入,加大行业的竞争,充分利用竞争因素为自己服务。
第二,引导外资进入瓶颈和支柱产业。政府应引入FDI必须有助于国内产业结构的升级与优化,并使直接投资的资本结构、行业结构、产品结构以及区域结构等达到综合协调。引导FDI增加对技术密集型产业的投资比重。
2.加强我国的技术消化能力建设
第一,加大企业的研发投入。R&D投资是实现技术后发优势的基础,意味着一国从技术成果的引进到技术创新的转化,是技术消化吸收的一个重要环节。
第二,加速人力资本积累。日韩国家创新系统的成功经验之一,就是进行卓有成效的人力资本积累。这些国家通过加大公共教育投入,形成发达的职业技术教育体系,使人力资本积累达到了较高水平,为国家创新系统提供了坚实的人才支撑。
3.实现技术后发优势渠道要灵活多样
实现技术后发优势渠道的有多种,并且其特征也不相同。一般情况下,不同的主导技术后发优势渠道方式代表了不同的引进水平,并将导致不同的后果。我国的技术引进不能仅成套设备引进(硬件引进),还要注意软件技术引进,这主要指许可证贸易、技术服务等方式的引进,也可称之为纯技术引进。
实现技术后发优势渠道要灵活多样,如可以通过合作生产,这是把外商利益和我方利益更紧密联系在一起的开发新技术的方式,双方都互相需要对方的资源和技术,其产品的开发越频繁,技术转移越容易。国际技术经济合作,于合作双方都有利。人才引进和交流。人才引进是各种引进方式中综合效果最好的方式而被称为“活件”引进。
三、结论
为什么我国经济能实现近30年的高速增长?要素投入、技术进步和结构调整是经济增长的源泉,结构调整的逐步完善和要素投入的边际报酬递减规律,使得技术进步是实现经济持续增长的最重要的因素。在开发条件下,技术进步可通过自主创新和利用技术后发优势实现。
但是基于中国时间序列数据(1978-2007年)的实证检验证明:技术后发优势显著促进我国的经济增长,技术后发优势是我国现阶段技术进步和经济增长的重要原因,自主创新对技术进步的影响不显著。这说经支撑我国经济高速增长的动力在于后发优势的有效发挥,因此,对于进一步发挥技术后发优势,保证我国经济的持续增长,本文提出了包括继续完善以外国直接投资为主的技术引进战略、加强我国的技术消化能力建设以及实现技术后发优势渠道要灵活多样等对策。
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