土建施工中风险管理探讨

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[摘要]本文根据施工方在工程建设项目中开展工作的程序，深入研究了建筑工程项目施工阶段施工方的风险管理。在项目施工阶段，利用项目wBS(work Berakdown structure)和项目PJ3S(Risk Berakdownstructure)相结合，对相对独立的、易于管理的较小单元的进度、费用、质量和HsE目标状态进行分析管理、动态监视，从而实现工程项目的总目标。

[关键词]风险管理　施工承包　WBS　RBS

[中图分类号]Tu7

[文献标识码]A

[文章编号]1009－5539(2010)03－0039－05

绪　论

项目风险就是项目生命期中的风险，即可能导致项目损失的不确定性。而项目风险管理就是应用项目管理的成熟理论和方法对项目风险进行预测、分析变因、减少不确定性、化解、控制和处理风险。也就是说，项目风险管理是指项目管理人员对可能致损失的项目不确定性进行预测、预算、识别、分析和有效地处置以控制成本，为项目的顺利完成提供最大安全保障的科学管理方法。

一、项目施工阶段风险管理

(一)项目施工阶段风险管理要点

1.项目施工阶段风险管理计划

企业管理层和项目经理部必须在项目管理策划时，对项目风险管理进行策划，制订风险管理计划，以决定如何进行项目风险管理。

风险管理计划制订的依据应包括：(1)项目范围说明；(2)投标文件与工程合同；(3)项目工作结构分解；(4)项目进度安排；(5)项目管理策划的其他结果；(6)企业风险管理程序和有关规定；(7)其他各种信息和历史资料。

风险管理计划的内容应包括：(1)风险管理目标；(2)风险管理范围；(3)可使用的风险管理方法、工具以及数据来源；(4)风险分类和风险排序要求；(5)风险跟踪的要求；(6)风险管理的职责与权限；(7)必需的资源和费用预算。

通常，风险分类和风险排序的方法、标准等，企业在风险管理程序中都有详细规定，但针对具体的项目，在策划时还应结合工程项目实际，因地制宜。施工过程中，项目经理部应根据项目风险管理计划，制订项目风险管理实施计划，配置相关资源，落实人员职责，确保风险管理活动有效进行。

2.项目施工阶段风险识别与风险分析

施工过程中，项目经理部必须随施工进度不断进行项目风险识别和风险分析。

项目经理部应对可能带来风险的以下方面进行风险识别：(1)工程本身的条件；(2)自然与社会条件；(3)市场情况；(4)业主以及其他相关方：(5)项目合同与项目设计；(6)企业管理层以及项目经理部本身；(7)项目变更(包括合同条件、项目设计等)。

风险识别可采取以下方法：(1)文件审查；(2)信息收集技术，如：会议、问卷调查、访谈、专家咨询等。

项目经理部必须将风险识别的结果予以记录并形成风险清单然后对所有记录的风险进行分析，并形成项目风险分析报告。

项目风险分析的主要内容应包括：(1)风险发生的概率，可以根据已有信息和类似项目信息采用主观测验法、专家估计法或会议评审法进行认定；(2)风险损失量的估计，应先进行定性分析，只要可能就应进行定量分析；(3)确定风险等级，应根据企业确定的风险等级划分标准，根据风险损失量的估计进行风险分级，确定风险等级。

3.风险应对与风险监控

项目经理部必须根据风险等级和活动顺序进行风险排序，并根据排序制订应对策略和应对措施，为项目目标实现增加机会、减少失败威胁。常用消除风险或威胁的应对策略有：(1)风险回避；(2)风险转移；(3)风险减轻。常用应对积极风险或机会的策略有：(1)为确保机会的实现，消除与机会实现相关的不确定性；(2)将积极风险的责任分配给最能为项目经理部获取利益机会的第三方；(3)针对积极风险或机会的驱动因素，采取措施，提高机会发生的概率。项目经理部必须根据应对策略制订相应的应对措施形成文件，同时应避免产生新的消极风险。必要时应制订应急计划。施工过程中，项目经理部必须及时收集和分析与项目风险有关的各种信息，对风险应对措施的实施效果进行监控和反馈，必要时制订纠正和预防措施。

(二)项目收尾阶段的风险管理

项目收尾阶段相比其他阶段风险存在的可能性要小一点，但并不能忽视。许多企业重投标、重合同、重施工、轻收尾。其实在收尾阶段并非没有风险。承包商在工程完工或竣工时必须及时办理相关备案手续，得到业主确认工程完工或竣工的文件，否则承包商无法证明已经按照合同约定履行了工期承诺。另外，还要按照合约条件在具备办理工程结算条件时及时将结算报送业主或相关机构，严格遵守时效要求，否则，可能会引起不必要的麻烦。

二、案例分析

南航综合楼工程总建筑面积33766.6m2，檐高44.95m；该工程分为主楼、裙楼2部分，地下部分设有一层地下室，主要功能是车库、设备用房。主楼地上主体12层，建筑高度44.95m；裙楼地上主体5层，建筑高度25.05m。主裙楼相接处设有沉降缝，结构型式为现浇框架一剪力墙结构。

(一)本工程施工阶段风险管理的目标

(1)进度控制目标：工程进度按合同要求完成；(2)质量控制目标：合格工程，外观要求优良；确保一次验收合格，材料损耗率控制在2％以内；(3)成本控制目标：成本不超过公司测算的制造成本；(4)HSE管理目标：达到五无目标，即“无死亡事故，无重大伤人事故，无重大机械事故，无火灾，无中毒事故”。

(二)南航综合楼项目施工阶段风险管理组织(WBs)

(三)南航综合楼项目的风险分解结构根据当地的建筑市场环境，结合本工程的具体情况及以往工程的经验，该工程的风险因素分解如表3－1。

(四)南航综合楼项目施工阶段风险分析

将本工程中工作结构分解与风险因素分解结合起来，对每项工作的四个目标的风险进行量化计算，并制定出相应的应对措施，其中每次工作的风险概率则一般采用专家法来定出，具体结果详见表3－2

(五)南航综合楼项目收尾阶段风险因素控制

项目收尾阶段是巩固、扩大已有经营成果的重要时期，项目经理部在本项目中严格贯彻“施工前为用户着想，施工中为用户负责，竣工后让用户满意”，及采用“四个核定”(核定任务、核定人员、核定时间、核定工资及费用)和回访保修，为此，项目经理部提前对竣工及售后服务期间可能出现的风险因素进行识别、分析，并制定相应措施，使售后服务期间的风险降至最小。

对于风险的识别可以根据以往的经验及本工程的具体情况，也可通过顾客满意情况调查表来识别分析风险。本工程收尾阶段风险因素识别采用核查表法，详见表3－3。

三、结　论

推动我国建筑施工企业风险管理工作的首要任务是要在全行业树立深厚的风险管理意识，强化企业决策者在风险管理上的新观念。建立全面风险管理理念，从企业战略发展的高度建立全面风险管理体系。集思广益，努力探讨和寻求实实在在、行之有效的风险管理方法和策略，保障企业整体目标的实现，提高企业盈利水平，增强企业核心竞争力。

风险管理是高层次的项目管理，它渗透于企业管理和项目管理的方方面面，我们进行风险管理并不是要消灭风险而是有准备地、理智地迎接和控制风险，最大程度地减少风险带来的损失，甚至善于利用风险创造价值。我国建筑施工企业风险管理任重而道远。