高新技术企业成长的影响因素分析

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摘 要：高新技术企业是一个开放性系统，其形成与发展必然要受到企业内外部多种因素的影响，将这些因素分为企业、产业和社会环境三个层面，系统地分析其对高新技术企业成长的影响，并在此基础上提出了一个成长模型。企业的健康成长不仅依靠内部资源能力的整合和产业的资源补给，还要有政策扶持和区域优势。

关键词：企业成长；企业层面；产业层面；社会环境层面

随着新技术革命的发展，区域竞争的焦点正从传统产业向高技术产业转移，高新技术企业作为高技术的载体，其成长越来越受到关注。在我国，很多高新技术企业昙花一现，不能不让我们感到痛惜，因此，研究影响高新技术企业成长的因素，对促进企业的健康成长具有重要意义。

高新技术企业是一个开放性的系统，其形成与发展必然要受到企业内外部多种因素的影响，按其在企业成长过程中的作用机理和所处地位的不同。可以将其分为企业层面、产业层面和社会环境层面三大类。

企业层面因素在成长过程中起着决定性作用的地位，主要包括技术创新能力、战略能力、市场开拓能力、企业家等。产业层面因素对企业成长的影响要强于社会环境层面因素，产业组织学派思想的出现，是企业家与学者越来越认识到市场结构与战略因素如产业集中度、规模经济、垂直一体化、产业壁垒、产品差异等对企业的赢利能力的影响比外部的总体政治、经济环境的影响要大。[1]

1　企业层面影响因素分析

企业是资源的集合体(Penrose，1959)，其内部资源能力是企业成长的动力和源泉，企业的成长过程实际上是资源能力相互作用的动态演化过程。

组织战略、企业文化和企业家能力是影响高新技术企业成长的三大重要因素，它们共同发挥作用促进企业的成长。企业是在成长战略的制定、实施、控制、创新中完成的，在这一过程中，技术创新、财务管理、市场开拓、组织结构都围绕着成长战略组织资源，其利用资源的水平直接决定着战略实施的效果。反过来，战略的顺利实现又能为其改进资源要素水平以及组合方式奠定了基础。企业家能力水平的高低影响着资源组合和战略实施，而企业文化则从意识领域影响着员工和管理者对组织变革和改进的态度(见图1)。

1．1　组织战略

高新技术企业的管理比任何传统企业的管理具有更多的挑战性，因此更需要战略的指导，战略定位模糊不清，企业的持续成长就会受到严重的牵制，削弱其竞争力。战略与成长的矛盾运动是企业通过战略来指导企业成长的过程，同时也是随着成长的内外部环境变化不断地调整战略的过程。因此，矛盾运动的本质是战略与企业成长的相互作用(见图2)。[2]

1．2　组织战略的影响因素

技术、财务、市场和组织结构不断影响着企业战略，抑制或推动战略的实施过程，下面分别对其影响进行分析。

第一，一种竞争优势的持久取决于三方面的因素：核心竞争力的老化速度、可替代性和可模仿性。没有任何竞争优势是可以永远持续存在的，对高新技术企业来说形成持久竞争优势主要通过技术创新战略。技术创新能形成高的技术进入壁垒效应，阻止其他企业进入自己的领域，从而维持超额经济租。

技术创新能力来源于企业进行研究开发和其他技术性活动的智力资本，在实践中高新技术企业要保持创新能力就必须不断地投入研究开发经费并吸引专业技术人才，在人才储备上达到一定水平。技术创新包括产品创新、过程创新和扩散，创新的成败直接决定着企业竞争战略能否持久。

第二，高新技术企业由于处于一个变化非常迅速的领域，适时变革组织结构使之与变化着的内外部环境相适应，是保证高技术企业健康发展必须解决的一个问题。组织结构是战略实施基本的支撑和保证，结构是企业宗旨和战略相互关系的载体和表现，钱德勒提出“战略决定结构，结构追随战略”的著名论断。因此，要正确地把握组织调整必须以企业成长的状态和正在的实施的战略作为调整和变革的指导思想。

高新技术企业由于管理对象的知识化程度较高和科技工作者的管理特点，主要应采取拉式的变革方式(见图3)。[2]

第三，稳定的财务状况和雄厚的财务潜力是企业进一步发展的资金基础，没有资金，企业就无法获得它所需要的其他资源，也就无法保证战略的顺利实施。在高新技术企业中，技术的研究开发、技术成果的商品化、市场的开拓、生产规模的形成都需要巨额的资金作保证。但由于高新技术企业经营风险大，信用、担保能力差，导致资金筹集能力薄弱，这成为了制约企业发展的重要因素。因此，高新技术企业在不同阶段应采用不同的筹资方式，为企业发展提供资金保障(见表1)。

第四，知识经济时代，顾客群体呈现出知识水平提高、经验越发丰富的特点。当卖方市场转为买方市场后，企业的市场开拓能力被放到十分重要的战略位置。市场开拓能力是高科技企业将创新的产品传播或扩散到市场中去的能力，取决于企业对主要客户、新兴市场潜在需求和市场接受速度的认识。高技术产品具有生命周期短，技术更新速度快；改变市场消费偏好和生活方式，创造需求；技术容易被跟随者模仿等特点，这要求企业要有较强的市场开拓能力，迅速将创新产品推向市场，扩大市场占有率。高技术产品的开发和销售具有巨大的不确定性，1971年一项对200个项目的调查表明项目从研究开发到市场商业化成功只有12％的概率(见表2)。[3]

1．3　企业家能力

企业家是企业从事创新活动的人格化主体，是当今世界的稀缺资源，熊彼特在论及“企业家的工作”时曾生动地将之描述为“创造性的破坏”。他们强烈的创业动机和旺盛的成长欲望能促进企业的成长，而精神的衰退，又会制约企业的成长。高素质的企业家能够发挥迅速的知识和资源组合能力，将资源潜在优势转化为市场竞争的现实能力。他们专业技能的高低、创新能力的强弱、丰富的管理经验、良好的沟通能力和社会关系是促进企业的技术创新、组织变革、战略调整和新产品市场开拓的重要力量。同时，企业家在影响企业成长的过程中也不断受到企业成长和外界环境变化的影响，抑制或增强企业家能力的发挥(见图4)。

1．4　企业文化

企业文化是企业员工普遍认同的价值观念和行为准则的总和，高新技术企业由于外部环境的多变性和内部信息的高度集成性，必然要求员工富有创新和开拓精神，且具有团结协作、相互支持的团队精神。文化是高新技术企业中活跃的个性因素，对企业的长期稳定成长产生重要影响。主要体现在：倡导组织学习和创新的文化氛围，有助于企业的技术创新、结构变革和战略调整；通过培养员工共同接受的价值观念，引导企业员工自觉地选择符合企业长期或短期利益的创新行为；高新技术企业的员工具有高

学历、高收入的特点，传统的物质激励难以进一步调动员工的积极性，而要更加注重精神和成就激励，这有赖于相应企业文化的形成。

2　产业层面影响因素分析

生产经营是企业的生存方式，总是在一定的产业环境中进行，良好的产业环境可以培育出成长良好的企业。波特教授曾明确指出：一个企业的成功取决于企业所处的产业的吸引力和企业在该产业的竞争地位，二者缺一不可。

2．1　市场容量

产业市场容量的大小，直接影响到一个企业所经营的高技术产品能否商品化以及企业经营所能达到的规模。产业规模小，企业就无法进行大规模的生产，导致产品成本较高，缺乏竞争力，容易被规模化生产的质优价廉的替代产品取代。值得注意的是，由于高技术产品的开拓性，有可能现实的市场很小，但潜力市场却很大，这就需要企业全面分析，仅从现实市场规模来评价高技术产品的发展潜力，必将得出错误结论。

2．2　产业成长

企业的成长性很大程度上取决于产业的发展潜力，一般来说，处于朝阳产业或新兴行业的企业更有发展潜力，成长速度更快。产业的成长能为企业的发展提供较大的市场需求，相关的产业配套服务和成熟的技术，在产业快速成长的带动下企业也快速发展。

2．3　市场地位

市场地位决定了一个企业在产业市场中获取资源的能力。由于资源的有限性，不可能被企业无限地获得，也不可能在企业内平均分配，处于行业前列的企业必然能凭借其市场优势获取较多的人力资源、渠道资源、资金和原材料等，保持竞争优势。

2．4　进入壁垒

企业的成长可能进入到一个新的产业，这一发展过程的限制性因素是进入障碍。由于市场容量和生产资源是有限的，新企业的进入必然与产业内原有企业争夺资源和市场。在具有明显的长期进入壁垒的行业中，企业数量相对稳定，竞争较小，行业的平均利润率较高。高技术产业的进入壁垒不仅包括传统的规模、成本和资金壁垒，还有技术壁垒，渠道壁垒以及政策壁垒等。

2．5　产业集中度

产业集中度可以用来衡量大规模企业在行业中垄断程度的大小。一般认为产业集中度高的行业具有较高的行业平均利润率，贝恩统计了1936年到1940年美国42个行业，结论证明了这一点，他认为集中度高的行业之所以具有较高的利润率是因为行业内的厂商可以通过限制产出，提高价格的办法来提高理论。[1]

3　社会环境层面影响因素分析

企业是社会大系统中的一个子系统，高新技术企业的诞生和发展必然受到不可控制的社会环境影响。

3．1　政府行为

政府是具有特殊身份的因素，对高新技术企业的影响主要是通过制定政策法规，对企业进行鼓励、扶持、引导、规范和服务，使高新技术企业能够在宽松的环境中发芽、成长。

在高新技术企业成长的不同阶段，政府采取不同的措施。[5]初中期(种子和创业阶段)政府采取的行为，主要有成立高层次的领导机构；降低高技术企业的创建条件；为企业提供种子资金；实施政府采购计划和创建企业孵化器，组建高新技术园区等方式。在中后期(发展和成熟阶段)政府行为主要是促进企业进一步发展，在政策上起服务和规范的作用，这一时期政府行为主要有：制定优惠政策，培养和吸纳入才；实行税费优惠政策；对企业进一步信贷扶持；扩大企业经营自；健全法律政策；完善金融体系等。

3．2　区域

区域优势是企业发展重要的影响因素，高新技术企业区域分布极不平衡。区域的经济发展水平、文化环境、区域政策、基础设施等在某种程度上可以决定高新技术企业的发展速度和发展模式。经济发展水平是影响当地居民的收入、市场消费结构与层次、政府发展经济政策的重要因素，它在很大程度上决定了某一时期区域环境对高技术产品的需求规模、类型和种类，资金等资源的供求状况，以及政府优惠政策的制定与实施。具有较强创新能力的专业技术人才越来越成为高技术企业发展的关键要素，一个地方的文化水平和科技资源存量直接影响企业人力资源的获取。此外，齐全的基础设施、优惠的区域政策、健全的服务体系也吸引着高技术企业的投资。

4　小结

企业成长类似于生态过程，一系列内部变化导致成长体的个体发育及特征的变化，在这一过程中企业不断受到产业和社会环境的影响(见图5)。

企业成长能力一部分是由产业因素支持的，是在一定的产业环境下才能表现为优势状态的能力。内部资源通过与竞争对手的资源对比，从而发现基于供给弹性的租金来度量有价值的资源，不断重组优化内部资源能力，以适应产业竞争的需要，保持竞争优势。同时，企业又是产业环境的一个微观组织，企业发展的好坏，技术能力的强弱直接影响着产业的竞争优势，国家的产业政策等。

从各国高技术产业的发展来看，正是因为各国在产业政策调整中发挥的积极作用，创造和培育良好的产业环境，才使得高技术企业能够获得充分的发展空间和成长所需资源。不过，产业环境是一个开放的公共领域，信息的收集和分析难免雷同，往往得出相似的结论和战略。这需要企业整合自身的资源能力形成独特的，不易被模仿的核心能力。

由此可见，企业、产业和社会环境的相互作用促进了企业的成长，在研究高新技术企业成长的过程中，要综合考虑这三个层面的因素。企业的健康成长不仅依靠内部资源能力的整合和产业的资源补给，还要有政策扶持和区域优势。

参考文献

[1]　周三多，邹统钎．战略管理思想史[M]．上海：复旦大学出版社，2002．

[2]　王西麟．高技术企业成长论[M]．广州：暨南大学出版社，1996．

[3]　[美]Daft，R．L著．李维安，等译．组织设计与设计精要[M]．北京：机械工业出版社，2003．

[14]　邢以群．高技术企业的系统构成及其特点[J]．科技管理研究，1998(3)．

[5]　余春生，吴添祖，等．高新技术企业发展一般规律研究[J]．软科学，2000(3)．

[6]　马璐，胡江娴．企业成长性分析与评价[J]．商业研究，2005(7)．

[7]　李柏洲，孙立梅．解读企业成长田．工业技术经济，2005(3)．

[8]　邢以群．影响高技术企业生存发展的环境分析[J]．中国高新技术企业评价，1998(4)．

[9] 许晓明，徐震．基于资源基础观的企业成长理论探讨[J]．研究与发展管理，2005(2)．

[10]　Penrose．The Theory of the Growth of the firm[J]．BasilBlackwell Oxford，1959(16)．

(收稿日期：2006-03-23)