轨道三期BT模式下的合同管理探讨
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关键词：BT模式；合同管理
Abstract: this paper introduces rail contract management of the three periods of BT mode.
Keywords: BT mode; The contract management.
中图分类号：TU723.1文献标识码：A文章编号：2095-2104(2013)
深圳轨道交通工程三期7、9、11号线的建设采用“融资+（施工图）设计施工总承包”的BT模式。工程范围主要包括：
车站、区间、停车场、车辆段的土建工程、建筑装饰工程和常规设备安装工程，人防工程、主变更站工程、与既有地铁线路的接驳改造工程等。
系统设备安装工程，主要包括：轨道工程、供电系统（含接触网）、通信系统、信号系统、防灾与报警系统、综合监控系统、乘客资讯系统、安防系统、办公自动化系统、车辆段智能化系统等；
施工期间的场地准备、临水、临电、临时道路、临时通讯，招标人和监理单位的临时设施，以及施工结束后的场地恢复等。
与工程建设同步实施工程，上盖物业开发工程。
BT是英文Build(建设)和Transfer(移交)缩写形式，意即“建设—移交”，是政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施建设项目的一种融资模式。是指一个项目的运作通过项目公司总承包，融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加上合理回报的过程。BT项目的合同管理是项目顺利按约定进行施工建设、移交回购的保证，现阶段作为BT项目主办方要注重做好以下几个方面的管理工作。
一、初步设计管理
三期BT项目合同约定：合同价款包括工程费用和项目融资费用两部分。
工程费用包括第一部分工程费用、场地准备及建设单位临时费、风险包干费、暂列金额。
第一部分工程费用：以经政府相关部门审定批准的初步设计概算中该部分工程范围的分劈概算工程费用（含乙购设备的购置费）为基数，按照乙方《投标承诺函》承诺的工程费用概算下浮率计算确定，包干使用。
场地准备及建设单位临时设施费用：计费基数为政府相关部门批复的初步设计概算中“建设单位临时设施费”的60%计列。除非发生概算调整，在合同履行和结算时不得调整场地准备及建设单位临时设施费用。
风险包干费，该项费用是基于本BT项目在开标和签订合同时由于征地拆迁、设计（包括线路与车站方案）、概算编制、项目报建等各方面条件尚未完全稳定，且本工程施工工期相对紧张，工程地质情况复杂、项目周边施工环境未知因素多，BT建设模式风险高等情况而设定。风险包干费以政府相关部门批复的初步设计概算中工程范围内的概算工程费用乘以风险包干费率报价计算确定，包干使用。
合同还约定：工程范围内经政府批准的概算金额或内容发生调整，根据政府批准的最新概算按照合同规定的计价原则调整合同价款。风险包干费及场地准备与建设单位临时设施费亦相应调整。
由此可见，工程概算已成为合同定价的依据，初步设计及概算的细微偏差就会造成合同价款的巨大差异，因此合同管理工作应首先从初步设计工作入手，高度重视初步设计质量，做好以下工作：
1、工程的初步设计管理工作由业主负责，并承担相应的责任与风险，这就要求业主选择经验丰富的勘察设计总承包单位，指导总体设计单位从工程项目的全寿命周期角度进行项目设计，保证总体设计能满足节能化设计、可靠性和安全性设计、可施工性设计、可维护性设计、可扩展性设计、防灾和突发事件处理设计和人性化设计要求。
2、总体设计院应依据初步设计专家评审组的意见和建议，深入现场进行调查研究，认真组织做好初步设计修编工作，及时稳定初步设计方案严把设计质量关；同时还应提高计算精度，将误差控制在一定范围内；要全面、实事求是进行设计概算修编工作，多算要扣，少算要补，不能仅偏重于补漏。
3、车站的总体布局应符合城市规划、交通规划、环境保护和城市景观要求，妥善处理好地面建筑、地下管线、地下构筑物等之间的关系，尽量减少前期工程的难度，在确保使用功能和工艺布置的前提下，合理缩小车站建设规模，减少工程投资。
4、根据现场实际情况结合勘察和调查资料，多方研究科学比选，合理确定工程施工的相关工法，确保工程能快速安全施工，从而达到优质优价。
二、工程变更管理
三期BT合同明确工程的变更分为A、B两类：
A类变更是指在初步设计批准后，因甲方或政府原因导致工程技术标准、建设规模或工程范围发生变化的，单个车站、区间、车辆段、停车场工程中的单独一次或由同一原因引起的全线同一工程项目的一次性变更。
B类变更是指在施工图设计及工程实施阶段，由乙方或由乙方负责管理的施工图设计单位依据设计文件、地质资料、施工组织设计或自身工程实施需要提出的，或乙方自身原因导致的设计及工程变更。
合同约定：A类变更应由甲方提出，并通过监理工程师向乙方发出变更指令，乙方根据甲方及监理工程师的指示实施该项变更，并按规定的程序提出费用申报，乙方提出的费用申报经甲方批准后调整合同价款。而B类变更方案须经甲方批准后方可实施，但不调整合同价款。
工程变更是工程施工中不可避免的一个环节，也是工程竣工结算时审核的重点和难点，政府投资项目还要提交审计专业局审计。如何进行BT项目的工程变更管理？也是我们面临的问题。
首先应严格控制A类工程变更。A类工程变更是业主原因引起的工程变更，业主原因包括业主自身的原因和政府相关部门的原因。由于业主原因引起的工程变更必然要调整合同价款，这就需要业主会同政府相关部门主动控制工程变更发生，主要做好以下工作：
1、工程初步设计时，业主应会同总体设计单位深入一线进行调查，主动与政府相关部门进行沟通联系协调，明确工程各项建设要求和标准，确保初步设计满足工程报建的各项要求，减少后期因政府部门要求变化修改工程设计。
2、做好管线迁改、交通疏解等前期工程的施工策划，强化组织协调管理加快前期工程的进度，保证满足BT工程建设需要，避免因前期影响而引起BT项目工程变更。
3、加强勘察设计管理，要求总体设计单位提供真实可靠的地形、工程地质与水文地质、地下管线、地面地下构（建）筑物、用地红线等资料，减少设计缺陷、错误、遗漏的变生，最大限度控制工程变更的发生。
4、A类工程变更必须得到业主的审核批准后才能实施，过程中应严格执行“先批准，后变更；先设计，后施工”的原则。
其次是要加强工程变更管理工作，依据合同和政策法规进行工程变更，保证工程变更合理合法。
1、依据BT项目合同的约定，结合工程实际情况，建立健全工程变更管理办法，明确工程变更原因的分类以及工程变更的分类，区分工程变更的责任和性质，确定工程变更管理中BT主办方、承办方、监理、设计等相关单位的职责。制定工程变更的程序，对工程变更的申报和审批时限作出具体要求。
2、按照分类授权审批的原则，实行层级管理管理制度，明确工程变更审批的各级权限，及时组织相应的工程变更审批、审查会议，从而减轻工程变更对进度、工期的影响。
3、依据政府投资项目的审计要求，及时与政府投资专业审计局进行沟通联动。重大工程变更事前应征询审计单位的意见，会同相关审计人员进行现场调研和工程变更原因、性质、责任的分析和讨论，事后应及时进行工程变更的审计备案，完善工程变更的相关资料保证后期结算审计时有充分依据。
三、计量计价管理
三期工程BT项目建设采用“融资+（施工图）设计施工总承包”的模式，其中项目融资费用：是甲方支付给乙方的为本工程进行融资的资金成本，是对工程建设过程中乙方实际资金占用成本的补偿。乙方资金占用额不包括保留金、待政府审计部门审定金额，融资费用其计取的基数为不含上述费用的支付期实际验工计价金额。融资费费率按照中国人民银行公布的同期贷款基准利率与乙方《投标承诺函》承诺的贷款基准利率下浮率计算得到，费率随中国人民银行公布的贷款基准利率变化而调整。
合同明确：融资费用根据资金占用额、资金占用时间和融资费率计算确定。资金占用额根据工程投资额计算。当年工程投资额按照该年各季度工程造价验工计价金额之和，扣除其中甲方在当年已支付验工计价款及保留金后计算。融资费用的计算与验工计价切切相关，BT项目建设过程中计量计价管理也应是BT合同管理的重点。
1、依据BT项目合同文件约定编制工程费用验工计价管理办法，规定BT主办方、承包方、监理等参建各方的验工计价职责，明确工程费用验工计价的条件和相关资料要求。由于BT合同明确合同价款的支付方式为里程碑阶段支付，支付的款项目为里程碑阶段完成合格工程量的验工计价费用，里程碑阶段按季度进行验工计价，因此应分别制定季度验工计价和里程碑节点计价程序，合理确定工程费用。
2、结合政府批准的工程概算和工程实际情况，业主组织相关单位进行概算分劈工作，编制确定BT项目的合同清单并作为验工计价的基础和依据。每一单项工程开工时，建设监理单位应组织BT施工单位进行施工图数量清理和计算，确定与合同清单项目相对应的施工图工程量，并按每季完成施工图工程量比例确定当季验工计价比例和费用。
3为确保验工计价数据的准确，还要加强现场计量工作。首先应依据合同和清单规范的规定，组织制定现场清单计量模板，明确主要工程项目的工作内容、计量规则和要求。其次是要加强现场计量收方和计算管理，杜绝高估冒算现象，确保完成工程量真实准确，同时附齐相关支持性资料，以备核查。
四、风险包干管理
BT项目合同约定：风险包干费主要包括以下费用和风险项目：
1、工程建设管理费和总承包服务费
2、岩土工程补勘
3、初步设计的影响
4甲供材料设备的影响
5、非BT工程接口影响和补救
6、市容和重大活动要求
7、复杂地质条件下施工困难和风险
8、施工影响范围内既有设施保护
9、复杂的周边施工环境对BT工程的影响
10、不可归责于乙方原因的180天内停工和窝工费用
11、不可归责于乙方原因的180天内赶工费用
12、其它法律、成本改变和风险
合同还约定：除非发生概算调整，在合同履行及结算时不得调整合同价款中风险包干费。
风险包干项目与BT项目的施工进度、安全、质量、费用密切相关，只有加强风险管理，通过风险识别、风险分析和评估认识工程项目存在的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施以及管理技术、方法和手段对项目风险实行有效控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，才能以最少的投入保证项目总目标的实现。
1、BT承办方应加强工程建设管理，做好施工图设计管理和审查工作，按合同要求进行分包单位的选择、管理、服务和配合，积极开展协调工作制定相应预案措施，对非BT工程的其他施工单位场内管理、服务和配合措施，保证工程施工正常有序进行。
2、依据用户需求及时稳定甲供材料设备规格、型号，减少因甲供材料设备的最终结果使得BT工程设计输入条件发生变化，引起设备基础、施工工序、工程接口、设备运输路径、预留预埋、孔洞等局部或系列调整、改造，导致BT工程发生变更。
3、加快征地拆迁和交通疏解、管线改迁与恢复、绿化迁改与恢复等前期工程和甲供设备等的施工进充度和计划，减少局部变更设计方案、调整施工方案或施工工序，以及额外增加加固、临时支撑等相关补救措施发生。
4、应充分认识到复杂地质条件和施工环境给地铁工程施工带来的巨大困难，充分考虑可能存在的各项风险，积极采取所有调查、物探、补勘、地层处理与预加固、支撑、合理选择施工机具以及其他合理的规避、补救措施或手段，保证工程施工的正常进行。
BT模式下的合同管理关系重大，参与单位多牵涉面广。目前轨道三期BT项目工程施工正在有序开展，必须严格进行有效的合同管理工作，确保BT项目施工建设安全、质量、进度，按期进行项目移交回购，从而达到双赢的效果。
参考文献：
陈湘生编著的《深圳地铁5号线BT模式建设管理研究与实践》