美国反垄断分析方法研究

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摘要：美国不同时期的经济竞争理论及观点存在分歧。其先后颁布施行的《谢尔曼法》、《克莱顿法》及《美国联邦贸易委员会法》确立了反垄断分析的基本标准、方法和程序，并先后通过判例，明确了“本身违法原则”、“合理原则”，成立了联邦贸易委员会；同时，对于“相关产品市场”及“同一地理市场”的界定确定了标准和方法。至此，从方法论角度美国建立了其反垄断分析的基本框架。

关键词：美国；反垄断分析；合理原则；相关市场

中图分类号：DF41 文献标志码：A文章编号：1673－291X（2010）32－0158－02

竞争最早是作为经济领域里的基础概念被人们所熟知的，但经济理论中竞争概念的发展却左右着反垄断政策以及法规的演变。亚当・斯密首次将竞争概念系统化时，认为实现竞争的前提之一是所有交易必须是自由而无所限制的。之后，经济学家McNulty建立了完全竞争理论，完全竞争市场模型也被确立。基于此，古典经济学派和新古典经济学派的竞争观点产生了很大分歧。许多经济学家逐渐以完全竞争模型中静态的“市场结构”来代替古典竞争理论中的动态竞争概念，并进一步利用完全市场模型配置生产资料来追求经济效率，以此作为干预市场竞争的判断标准；与此同时，芝加哥学派将市场结构认定为市场竞争的结果，竞争仍然是一种动态的过程，认为最终市场是否达到均衡并不重要，他们所关注的是市场资源配置的移动过程。

在美国，不同时期的经济竞争理论根据不同的竞争环境而变化。几百年来，伴随着美国竞争法思想的发展历程，美国的反托拉斯政策也在不断地演变。从1980年7月2日通过《谢尔曼法》之后，按照时间顺序先后出台了《克莱顿法》、《美国联邦贸易委员会法》等。

19世纪末，美国经济逐渐走向集中化经营，许多具有垄断势力的大企业逐渐形成，致使许多中小企业被排挤或往往被大企业所并购，形成强大的托拉斯。美国国民却并没有因托拉斯的形成获利，而是因为运费不断高涨而饱受其害。这促进了《谢尔曼》法的制定。此法反托拉斯的规定主要集中在第一条和第二条。其中，第一条是关于禁止贸易或商业行为的规定，限制贸易或商业的行为主要包括：固定价格、串通投标、划分市场和联合抵制；第二条则是关于垄断或企图垄断行为的规定。这一法律中对于垄断或企图垄断的认定带有很大的不确定性，但是根据此法，美国反托拉斯机关和法院在长期的实践中总结出了反垄断分析方法，即对一个企业进行垄断分析，首先要确定该企业所在的相关市场；再判断被告在此相关市场内是否拥有垄断力量；如果被告被认定在相关市场内拥有垄断力量，则接下来需要考察被告是否存在滥用垄断力量的行为，最后，根据合理性原则判断被告的行为是否出于合理需要，是否对消费者权益造成了损害后果。上述的分析都完成之后，我们才能最终判定被告的行为是否违反了反垄断法。

此外，美国最高法院在标准石油以及美国烟草公司案中确立了反垄断分析中的“本身违法原则”和“合理原则”，这亦是在使用《谢尔曼法》第一条和第二条的审判实践中确定的。其中，本身违法原则的基本含义是：某些损害竞争行为已经被司法判例确定其就是违法行为，无需再通过其它的因素去判断。该项原则体现了反托拉斯法使用的严格性和便利之处。“合理原则”的基本含义则是：判断某些对竞争的限制比较模糊的行为是否构成违法行为，必须在慎重考虑行为人的意图、行为方式以及行为后果等因素之后才能做出判断。合理原则的确定，目的在于使反托拉斯法的使用能够应对复杂多变的经济情况，避免机械的执法可能对正常的经济活动造成消极的影响。但是该原则也带来了一些不好的后果，比如使诉讼变得复杂耗时，也有学者认为其削弱了《谢尔曼法》的精神。

鉴于《谢尔曼法》的规定比较原则，《克莱顿法》规定了某些特定的贸易行为为非法行为，其中主要有：价格歧视、独家交易、搭售和合并、兼并。《联邦贸易委员会法》则设立了联邦贸易委员会，其第五条扩大了不公平竞争管制的范围，且联邦贸易委员会可以在反竞争行为之初期，尚未违反其他反托拉斯法的时候介入并加以管制。至此，美国的反垄断理论不断通过判例补充形成的理论框架和实践都已初具规模。

在19世纪20年代，经济学家们构建完全竞争市场模型之后，发展出一套系统且严格定义的“完全竞争”理论，哈佛学派的经济学家梅森以市场均衡为条件，在1939年反向地建立了“市场-行为-绩效”理论构架，认为市场的结构可以左右厂商的行为进而达到配置效率和生产效率。这样，在反托拉斯方面，为达到经济效率，就应该以完全竞争市场结构为标准，而矫正不属于完全竞争市场模型的市场结构。这在美国反垄断经济学分析中，在对垄断行为的违法性判定中，一直占据着十分重要的地位。相对于维护公平和秩序而言，他们选择了经济效率的价值目标。

在运用相关市场理论时，美国法官又提出了不少质疑，比如需求交叉弹性给相关市场的确定提供了界定方式，但是其在实际运用时仍然面临着许多问题，首先是交叉弹性要有多大，两项产品才可以算是具有可代替性的；其次是对消费者个人而言，交叉弹性并不具备对称性。为了克服这种困难，美国联邦贸易委员会利用下列四种原则来使需求交叉弹性理论更好的界定，即在认定是否是相关市场时需考量：产品间是否有持续的相当价格差异？产品是否存在特殊的特征使产品只适合特定的用途？购买者对于特定产品是否存在特殊的偏好？通过购买者或者销售者的市场观察，该两项产品是否处于竞争状态？我国2008年制定的《反垄断法》中将“相关市场”定义为，经营者在一定时期内就特定商品或者服务进行竞争的商品范围和地域范围。但是，司法实践中对这一点的界定和把握，目前还在进一步研究中。

不仅如此，在产品市场中，即使厂商所生产的产品间具有可代替性，但空间所产生的障碍也会使产品间的代替性受到限制，所以，界定市场范围时，除了考虑上面提到的产品市场之外，还要考虑地理市场。所谓地理市场，是指在一个特定地理区域，当一个厂商能够在提高价格之后仍保有其相当一部分消费者，没有使他们转向区域外的厂商购买产品时，或者也没有该地理区域外的厂商很快地进入该区域时，则该区域就是一个相关的地理市场。在传统地理市场理论中，测定地理市场的范围时，最主要的方法是销售法和价格法。销售法以产品的移动性来判别两个地区的产品是否属于同一个地理市场，即针对一种当地生产并销售的产品，须考察其占该产品在该区域销售总额的比例以及其占外地生产该产品总额的比例，只有这两个参考指标都超过一定门槛时，才可以将两个区域视为同一个地理市场。价格法则是利用产品价格在同一市场快速且容易趋于一致性的特征，将不同区域的产品价格扣除运输成本后检查其价格的差异性。如果其差异性显著，则两个区域视为不同的地理市场，反之则视为同一地理市场。

经济形式的变化和科技的创新给反垄断案件的审理带来越来越多的挑战，但是总的来说美国的反垄断分析还是遵循这样的顺序，一是界定相关市场，市场界定是反垄断执法中的出发点，其包括相关产品市场和相关地理市场两部分；二是如何判定其在市场中拥有支配地位，主要从市场份额和进入市场的障碍两方面来考察，时间因素也可以成为考察支配地位的一个方面；三是对滥用的认定，美国采取了“排他性认定”的方法，即其是否严重限制其它企业凭借着向客户提供的优质产品或服务在相关市场中竞争的能力或者对其它企业是否存在这种严重限制的威胁；四是看是否存在着正当理由的抗辩。这样，从方法论的角度美国建立了其反垄断分析的基本框架。

参考文献：

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[2] 沈四宝，刘彤．美国反垄断法原理与典型案例研究[M].北京：法律出版社，2006.

[3] 理查德 A 波斯纳．反托拉斯法（第二版）[M]．孙秋宁，译．北京：中国政法大学出版社，2003.

[4] 于立帅．反垄断的经济学分析――基于哈佛学派和芝加哥学派的分歧[J]．山东工商学院学报，2006，（6）.

Research on the analysis method of the United States anti monopoly

ZHANG Cui-mei,xie Hai-xia

(Humanity and social sciencecollege,Harbin engineering university,Harbin 150001,China)

Abstract: The different periods of economic competition theory and views. it has promulgated of the Sherman act, "the Clayton of the federal trade commission and the law established the monopoly of the basic standards, methods and procedures, he passed a precedent and clear violation of the principle of "own" and "rational principle", the federal trade commission ； at the same time, "the relevant market" and "the same geographical market," the set standards and methodologies, thus, from the angle of the united states has established its analysis of the monopoly of the basic framework..

Key words: United States; anti monopoly analysis;reasonable principle;related market