基金感染“禽流感”4799万业内最大罚单直指南方基金

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目前，影响全国的禽流感疫情，让大多数消费者在购物时，不会选择禽类产品。这尤其给在禽类养殖中份额最大的养鸡行业造成很大的损失。

同样以养“鸡”著称的基金行业也像感染上“禽流感”一样进入多事之秋。首先是万家基金、易方达基金卷入债券市场黑幕，近日南方基金更是因为违规操作，被证监会处以4799万的天价罚单，同时，对基金经理潘海宁采取认定为不适当人选、三年内不得担任基金经理或实际履行上述职务的监管措施，对ETF投资总监刘治平采取出示警示函的监管措施。

4月19日证监会通报，决定对南方基金采取责令整改3个月等监管措施，并责其以自有资金4799万余元，对相关基金份额持有人进行赔偿。这也成为证监会对基金行业开出的最大罚单，必将记入基金发展的历史。

事情从今年2月份开始，南方基金旗下的开元沪深300基金（以下简称“南方300基金”）在认购期内，允许华电集团资本控股有限公司拿停牌的永泰能源股份换购基金份额。该基金从今年2月25日开始申购，3月11日完成扩募，4月11日才挂牌上市交易。其间的4月8日，换购的永泰能源出现了两个跌停，致使开盘后基金大幅亏损，于是基金持有者实名向证监会投诉，希望讨回公道。

4月19日，证监会迅速开出罚单。而南方基金也一改此前的强硬态度，随即表示愿意赔偿。此前，其曾对媒体质疑一一回应，表示在该基金的募集过程中完全合规。

证监会对违规零容忍

创造基金业记录的巨额罚单，除了向广大投资者表明管理层的态度，最为重要的是给投资者维权树立了信心。

几家欢喜几家愁，此事同样在基金业内部引发轩然大波，不少基金公司担心，按照证监会对此事的态度，今后基民是否可循此案例，对组合中的跌停股要求基金公司赔偿？

虽然在整个事件的处理过程中，证监会没有对罚单数额作作出具体解释，但根据南方300基金换购永泰能源的价格12.6元/股计算。截至4月10日，该股票已下跌25.16%，对应的19541.4万元原市值损失4916.4万元。按照证监会提出的4799万余元的补偿标准，和基金损失相差不大。

这不由的让我们联想的到新任证监会主席上任以来，鲜有在公开场合露面和讲话的报道，但此次处罚事件，被媒体解读为新管理层对证券市场违规行为的零容忍。在领导层鲜明态度之下，或许可在整个基金行业树立起新的行业风气。

股市或可借鉴

证监会的此次雷厉风行的天价处罚，也让不少股市投资者心里有些羡慕嫉妒恨，一些股民更是从中看到了些许希望。

有股民在接受《投资与理财》采访时说：“这个处罚制度可以引用到股市，尤其可以针对股市泛滥的造假行为。如果证监会能加大处罚力度，就没有那么多公司敢造假了。”

有业内人士坦言：“想想股市中臭名昭著的万福生科，如果对上市造假整个链条上的券商、保荐人、上市公司都加大处罚力度，增加它们的违规成本，就会在很大程度上减少股市造假和违规行为。这样，新上市公司的投资机会将会大大增加。”