国外风险防控制度的初探和启示
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摘要：随着我国入世程度不断深化，对外贸易蓬勃发展，检验检疫作为对外贸易顺利进行的屏障，重要性不断提升。与此同时，在经济全球化背景下，检验检疫面临的风险呈现出多样性和可变性。本文研究了美国、俄罗斯和加拿大等国所建立的较为完备的风险防控制度，以期为我国更好地进行风险管理提供帮助和启示。
基金项目：国家质检总局科技项目（2013IK079），江苏检验检疫局科技项目（2013KJ71）。
一、前言
中国不仅是世界上最大的发展中国家，而且是世界产品的制造基地。自从改革开放以来，检验检疫机构就承担着“严把国门，为国民经济发展保驾护航”的重任。随着全球对外贸易的快速增长，检验检疫面临着检测工作质量风险、法律风险、安全风险、媒体舆情风险等多重风险。近年来层出不穷的食品安全事件、产品质量事件、卫生安全事件，频频把检验检疫推向风口浪尖，一定程度上反映出对风险的防范、预警、分析、应对能力的不足，也反映出时下风险防控的必要性和重要性。本文正是基于以上认识，在研究了美国、俄罗斯和加拿大等国在风险防控方面所建立的较为完备的制度，从而为中国检验检疫更好地进行的风险管理和防控提供帮助和启示。
二、美国的HACCP管理体系――危害分析和关键控制点法
美国是最早在食品行业中应用HACCP（Hazard Analysis and Critical Control Point）管理体系的国家，HACCP管理体系被称为危害分析和关键控制点管理法。它强调从企业自身开始预防，从而从食品源头建立起一套科学、系统的监测体系，有效地防范食源性疾病，保障食品安全卫生。HACCP主要通过危害分析确定各关键的控制点，然后在关键控制点制定关键限值，建立一个关键控制点的控制监测系统，在监测系统发出失控警告后，确定应该采取的纠正行动，与此同时通过认证程序保证HACCP系统的良好运行，并且建立有关以上原则和应用方面各项程序和记录的档案。
HACCP目前在很多国家诸多领域都得到了很好的应用，并由此获得了联合国粮农组织（FAO）、世界卫生组织（WHO）和国际食品法典委员会（CAC）的认同。HACCP管理体系在实际运用中最大的优点就是强化了企业自身的约束，建立了一套从农田到餐桌的监督体系，从供应链的源头开始防控食品安全风险，同时在每个供应和销售环节进行严格质量把关，从而有效地保障了食品的安全和卫生。
三、俄罗斯农产品安全风险防控体系
俄罗斯作为一个农产品生产大国，农产品进出口在其外贸总额中一直占据相当大的份额。近年来，在俄国市场上销售的转基因成分农产品事件不断曝光，俄肉类加工企业使用美国转基因的大豆酱油事件也浮出水面。为了从源头上控制转基因产品，俄国制定了一系列进出口农产品的严格监测措施，最为突出的就是“绿名单”和“黑名单”分类管理策略。绿名单公布了获准进口转基因产品（包括农产品和一些转基因食品）的企业以及相应的产品清单，黑名单则是恶意隐瞒不符合标准的转基因农产品的生产厂家，列入黑名单的企业责令限期整顿并严格检测，以保障消费者的知情权。
俄罗斯农产品安全风险防范体系通过“绿名单”和“黑名单”制度，一定程度上可以甄别出重点监测对象，对于俄罗斯这样一个农产品生产和进出口大国，是非常行之有效的。与此同时中央和地方的层层配合和把关，建立了一套由上而下的全方位监控系统，使得食品安全风险无藏身之处。
四、加拿大的水产品风险等级制
加拿大水产品的管理实行双部门负责制，一个是加拿大农业与农业食品部下属的加拿大食品检验局（CFIA），另一个是加拿大海洋水产部。双部门负责制一方面可以强化总体监督力度、查漏补缺，另一方面，又形成了内部间的一个监督约束，促进更好地履职。
加拿大根据水产品的特点，将其食用风险分为三类：第一类是“高风险”类，主要是熏鱼、烤鱼，这些水产品被加工后，很容易出现微生物、细菌超标等情况，此类食用水产品为高风险类；第二类是“中等风险”类，主要是真空包装的罐头，加拿大罐头类水产品销量很高，这类产品容易出现李氏杆菌、沙门氏杆菌等污染；第三类是“低风险”类，主要是冰冻和冰鲜水产品，这类产品必须保存在规定的温度内，以防止变质，变质的水产品可能引起食物中毒。在实际的检测工作中，CFIA根据高中低档风险划分，针对不同风险等级区域的产品，确定不同的检测标准进行各类风险防控。
五、创新的风险管理机制对中国检验检疫的启发
（一）检企联合，加强对企业的风险防控指导
从美国的食品风险防控体系――HACCP管理体系的风险控制原理可知，在检验检疫资源有限的情况下，必须要找准风险防控关键点。企业作为产品的源头，如果能够将国内外控制标准应用于企业生产的各个环节的监控中，不仅能够满足产品合格，还能够最有效的节约检测成本，降低产品质量和安全风险。因此，检验检疫机构要加强和企业的合作，通过加强对企业的风险防控指导，并且建立一套诸如HACCP类似的从源头进行监测防控的体系来有效地监督企业的生产，不放过每个可能产生食品安全隐患的环节，真正做到有效保障食品安全，对国家负责，对人民负责。
（二）划分风险等级，建立动态电子信用档案
进出口产品风险分为很多类别，并且不同的风险在一定的领域内其危害程度是不同的。比如针对食品类产品，安全风险就是第一位的风险因子；而在机电等大宗商品领域，产品质量风险则较为突出。有效识别不同种类的风险，同时通过风险分级进行合理程度地防控既可以有效节约检验检疫资源，也可以达到既定的防范效果。加拿大在水产品上的风险分级就是上述理念的实际运用。汲取加拿大的风险分级制度的优点，改变以往的“一刀切”的无重点检验模式，通过高、中、低风险分档，有针对性地进行推进检验检疫工作。同时还可以借鉴俄罗斯的“绿名单”和“黑名单”制度安排，在某些领域，综合评定尝试建立电子信用档案，并动态地对信用评级不同的进出口厂商，确定检验检疫工作中的关注度，从而推进企业逐步加强自身质量的风险控制，节约社会成本和资源。
（三）构筑全方位风险防控和监督体系
由于我国在风险防范体系建设上比较晚，目前尚未形成上完善的风险防控体系。检验检疫可以按照权责统一的原则，进一步理顺监督体制，明确各监督部门的职责和协作沟通机制，发挥各自优势，实行优势互补，形成合力，提高监督的整体效能。改革检验检疫行政监督途径和方式，构筑全方位的监督网络，构建检验检疫重大业务事项监控体系。可见，要想建立完善的监督体制，实现风险防控的进一步发展，检验检疫就要在监督技术上，要形成一个事前、事中、事后全方位、全过程的防范与控制机制；在机制上，积极创立业务督查、执法稽查和纪检监察的“三查联动”工作机制，加强内部监督制度。
六、结束语
在科学技术快速进步的新形势下，一方面检验检疫的工作重点在不断调整，另一方面检验检疫正处于各类风险的高发期、敏感期。构筑一套全方位而且行之有效的风险防控体系既是保障国内市场安全的需要，也是适应经济浪潮所需。美国、俄罗斯、加拿大等发达国家在风险认知、风险管理等优秀的经验对我国有着诸多的启示和借鉴。作为一个进出口大国，风险防控至关重要，所有机制的建立都要服务于风险管理，唯有充分做好风险预警，并逐步把潜在的风险隐患扼杀在摇篮里，从而更好地促进检验检疫事业的筹谋与发展。
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