基于石墨产业的专利分析应用

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摘要 专利分析是技术预见中一种独特而实用的分析方法。本文以2000-2011年在我国申请的石墨专利为数据基础，通过对国内外在我所申请的石墨专利信息的统计分析，简述专利分析方法的应用，用以揭示产业发展状况、判断国内外技术研究热点、技术领域发展趋势等问题。

关键词 专利分析；石墨产业

中图分类号 TB486 文献标识码 A 文章编号 1673-9671-（2012）122-0175-01

专利分析是针对特定领域内的专利数据进行系统、全面的搜集，经过整理、筛选、加工后，利用统计学方法和技巧，将大量的专利信息转化为揭示产业发展状况、走势分析及未来预测进而得出分析结论的方法。随着知识产权保护意识的加强、专利制度功能不断地深入人心以及专利战略的重要性日益显现，揭示专利所蕴含的大量信息的专利分析工具及方法的重要性也在不断加强。专利已成为科学技术发展的重要指示器，无论是制度安排还是专利文献又或者是专利产出，与技术创新的关联体现出了十分紧密的关系。

1 专利分析的作用

世界技术竞争的日益激烈，使世界各国越来越重视专利战略研究，而其核心正是专利分析。日本是世界上研究专利分析较早的国家之一，在专利分析技术及应用方面处于世界领先地位，专利分析的应用，极大程度地帮助了日本国内的技术研发，使日本能够在许多技术领域保持国际领先。

运用专利分析，可以揭示石墨产业发展状况、走势分析及未来技术创新焦点。主要包括通过对专利申请人、专利分类号和专利数量进行统计分析，判断技术研究热点、技术领域发展趋势、观察产业某一技术领域的竞争焦点并得出创新活跃区域；通过对专利统计中专利分类号、专利申请人、专利申请日、专利申请区域、专利所属产业链区段等进行组配统计，获得产业现状、产业链重点区段分布、不同年度和不同创新主体专利申请的技术动态和特点、比较创新主体的技术开发趋势和方向、技术分支、技术关系等状况。

2 专利分析概况

2.1 专利整体情况

从逐年申请情况来看，国外在华专利申请存在两个上升期（2001年～2003年、2007年～2009年）、一个波动期（2003年～2007年）和一个下降期（2009年～2011年）。我国专利申请量呈逐年递增的趋势，2000年至2010年的专利申请量年均增长率达到32.3%。同时，我国专利申请所占比例逐年上升，到2011年达到98.9%。

从专利申请地区分布来看，美国、日本、德国和韩国是国外在华专利申请的主体，四国申请总量占世界各国在华申请总量的85.1%，其中美国为37.1%，日本为28.9%，德国为10.3%，韩国为8.8%。我国专利申请地区分布较为广泛，全国共有30个省市申请专利，但主要集中于区域创新能力强的地区。

2.2 石墨专利结构分析

2.2.1 专利申请主体构成

国外在华申请专利以企业居多，所占比例达到88%，其次是大学的6%，研究机构的4%，由此可见，国外企业是专利申请的绝对主体。与世界各国在我国申请专利的主体相同，我国企业亦是专利申请的主体，但企业申请的专利数占专利总数的比例仅为40.8%，远低于国外企业在华申报专利的比重。研究机构、大学、其它的专利申请数量增多，所占比重分别为11.4%、31.8%、15.9%，均高于国外在华申请专利的比重。

2.2.2 石墨专利产业环节分布

世界各国在我国申请的专利分布在石墨深加工和应用环节。应用环节是国外专利的主要集中区域，占全部专利总数的85%，且石墨复合材料、石墨烯、电极＼电刷三个领域的专利数占应用环节专利数的48%。深加工环节的专利则主要集中在加工工艺＼方法，所占比例为45%。

与国外在华专利申请相同，我国申请的石墨专利也主要集中在应用环节，所占比例为73.1%。由此可见石墨应用环节是世界各国及我国石墨产业高度关注的环节。在此环节，石墨烯专利数量尤其明显，占应用环节的29.4%，其次是石墨复合材料的14.4%、机械装备的11.4%，电极＼电刷的比重为9.4%，较国外在华专利比重的17.4%有所降低。深加工环节的专利数量占总量的26.7%，其中79.3%集中在加工设备、加工工艺＼方法。

需要特别指出的是，从我国各产业环节申请主体结构来看，在深加工环节，企业、科研机构、大学和其它类的专利比重分别为45.2%、9.2%、31.5%、14.1%。在应用环节，企业、科研机构、大学和其它类的比重分别为39.3%、12.3%、40.0%、8.4%。由此可见，在深加工环节，企业比重高于大学，而在应用环节，大学则略高于企业。

2.3 重点技术领域分析

通过专利IPC小类排名可知，世界各国及我国的石墨技术领域均集中在C01B（非金属元素；其化合物）、H01M（用于直接转变化学能为电能的方法或装置，例如电池组）、C04B（石灰；氧化镁；矿渣；水泥；其组合物，例如砂浆、混凝土或类似的建筑材料；人造石；陶瓷；耐火材料；天然石的处理）三大技术领域。其中，国外在C01B、H01M、C04B三大技术领域的专利数分别占国外在华专利申请总量的33.3%、17.6%、6.9%，我国在此三大技术领域的比例分别为19.7%、7.4%、4.7%。尤其是H01M技术领域，在2011年专利申请总量出现下滑的情况下，仍然出现了大幅度的增长，这与全球大力发展新能源技术趋势相符。

从重点技术领域在产业环节的分布来看，国外在我国专利申请所涉及的三大重点技术领域主要分布在石墨产业的应用环节，三类重点技术在应用环节的比重达到82.6%。我国专利申请所涉及的重点技术领域同样分布在石墨产业的应用环节，但较国外机构在应用环节重点技术重视程度有所降低，比重为68.3%。与国外在华专利申请不同，深加工环节的加工设备在国内关注程度更高。

2.4 专利申请主体主要研发方向

通过对专利申请机构的排名，可以得出各申请主体的主要研发方向和创新优势。国外机构申请的专利虽涉及众多IPC小类，

但主要集中于C01B和H01M。我国企业在2008年才逐步重视石墨领域的专利申请，自主知识产权保护意识形成较晚，研发方向较多集中在C01B技术领域。科研机构近几年专利申请数量虽有波动但申请数量增长明显，研发方向较为分散，主要集中于C01B、H01M、C04B，与我国石墨技术发展趋势相符。我国大学的逐年专利申请量波动幅度较小，也呈逐年增加趋势，近两年专利申请量大幅增长，增长比例高于科研机构，且技术研究领域更加分散，在开展C01B、H01M、C04B等现阶段石墨热点技术研究的同时，在其它技术领域也有分布。

3 专利分析综述

世界各国均将石墨产业的应用环节作为石墨产业技术研发的重点对象。因此，大力发展拥有自主知识产权、技术先进、附加值高、竞争力强的高端产品才能有效抢占国际市场。我国企业专利申请比例虽高，但与国外企业相比仍有差距，尚未真正成为技术创新的主体。加快培养一批研发实力强、与产业发展结合紧密、竞争力强的领军型企业势在必行。同时，合理布局石墨产业创新资源，促进大学、科研机构和自然人的技术和成果的转移和转化，能够有效促进产业发展。同时，受世界新能源技术发展趋势的影响，H01M技术领域会受到越来越高的重视而得到快速发展。

参考文献

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