新世纪杭州市发明专利申请总况的调研与分析

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摘要：本文通过自主开发的程序、TDA、BibExcel、Netdraw等软件的应用，对来自CNKI中2000-2011年间杭州市四万多条中文发明专利数据进行了采集，并进行了基于发明活动特点的深入分析。研究表明杭州市的发明专利申请呈快速发展趋势，尤其是电通信技术、测量、测试方面发展最为迅速，高校是杭州市发明专利申请的主要力量，也是培养团队合作力量的重要基地，但是从合作关系看，杭州市地方高校与企业的联系明显不足。

关键词：专利分析 发明专利 数据采集

1 研究背景

《中华人民共和国专利法实施细则》第二条第一款规定：“专利法所称的发明，是指对产品、方法或其改进所提出的方案。”发明专利是技术层次最高的专利，也是国际上利用专利数据建立科技指标时主要采用的数据[1]。对发明专利的分析，有利于反映情况国家、地区、企业的创新活动，发现不同技术领域的分布、演变，也有利于分析不同区域不同时代的发明特点。

目前面向国内专利数据的研究多集中于宏观层面上的统计分析，由于数据采集的不便、分析工具的欠缺，所以多数的研究集中于较高层次的分析、整理，缺少较为深入、细致的研究成果。如刘凤朝等人在《我国31个省市区专利发展状况分析与评价》中利用的是2000年到2002年《中国统计年鉴》的专利数据的平均值，对我国31个省、直辖市和自治区进行了专利综合实力的排名及分析[2]。伍文浩在《当前广东发明专利的特征分析及启示》一文中对广东省的主要技术领域、六家重要企业的发明专利分布情况进行了分析研究[3]。赵勇等则在《宁波市专利申请和授权监测分析及对策研究》一文中，对宁波市2010年间1-9月的专利申请和授权情况进行了比较研究[4]。

针对这种状况，本文主要考虑采集并建立定制化发明专利的数据库，利用一些自编应用程序，结合TDA、BibExcel、NetDraw等软件的功能，以专利活动特点为研究主题开展城市级专利数据的调研与分析工作。

2 数据来源

本文以CNKI中的中国专利数据库（知网版）为数据源，并按“发明专利”为专利类型，“33”为国省代码（代表浙江省），申请日期为“2000-01-01至2011-12-31”的检索条件进行检索，得到近十万条记录。

对上述结果集进行分析后，发现杭州市为浙江省发明专利的主要申请城市，且遥遥领先于其它城市，因此本文选定杭州市为进一步研究的主要对象，并从原先的93605条记录中提取杭州市数据，共计43783条记录。

3 数据分析

3.1 2000-2011年间杭州市发明专利申请数量分析

对杭州市2000-2011间年发明专利的申请数量进行统计后，得到表1。由表可知，杭州市发明专利申请数量呈快速上升趋势。从2000年间的272条发明专利申请，到2011年间8862条发明专利申请，增长了32.58倍，其绝对数量上有较大幅度的提升。

表1 2000-2011年间杭州市发明专利申请量表

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3.2 2000-2011年间杭州市发明专利申请技术领域分布情况分析

对杭州市2000-2011年间发明专利申请的技术领域按IPC大类进行统计，可知排在前五位的分别是H04（电通信技术）、A61（医学或兽医学；卫生学）、G01（测量、测试）、C07（有机化学）、C12（生物化学；啤酒；烈性酒；果汁酒；醋；微生物学；酶学；突变或遗传工程）。

其中，A61虽然总量上居于第二的位置，但在2006-2007间年达到一个小高峰后，增长速度开始下滑。H04、GO1是杭州近年来发展最快的技术领域，不仅总量的积累达到前三甲，增长速度也最快，成为近年来杭州市发明专利申请最多的技术领域。调查发现，杭州市主张大力发展以软件和技术服务为重点的信息技术服务业，以平台运营和网商培育为重点的电子商务产业，以动漫和创意设计为重点的文化创意产业，以安防和智慧城市为重点的物联网产业，推进以智能制造为重点的传统优势产业转型升级。政策的导向、经济发展的着重点促进了H部类（电学）、G部类（物理）的繁荣与发展。

3.3 2000-2011年间杭州市发明专利申请人分布情况分析

对杭州市2000-2011间年发明专利的申请人进行统计，排在前十位的分别是六家高校、两家企业、两位个人。经统计知浙江大学为杭州市主要申请单位，浙江大学的专利申请量占整个杭州市近29%的发明申请量，占整个浙江省近14%的发明申请量。除了浙江大学，浙江工业大学、浙江理工大学、杭州电子科技大学、中国计量学院、浙江省农业科学院，也位列前10名，说明高校是杭州市发明专利申请的重要贡献单位。

在杭州市发明专利申请中，较有影响的企业为杭州华三通信技术有限公司、华为三康技术有限公司。进一步研究后发现，华为三康技术有限公司的数据主要出现在2006年前，2006年11月，华为三康技术有限公司更名为H3C（华三通），从2007年起一直是杭州市专利申请的主要贡献单位。说明杭州市专利申请企业主要以华三通公司为主。

3.4 2000-2011年间杭州市发明专利发明人合作关系分析

为了进一步分析杭州市发明人合作情况，将杭州市发明专利申请数据导入到Bibexcel中，从中抽取发明数量在80个以上的发明人，制成共现矩阵，并用NetDraw制作发明人合作关系的图，从中找出主要的合作团队，如表2所示。

表2 2000-2011年间发明人合作关系表

从表2可知，虽然杭州市发明数量超过80个的有74个发明人，但形成较为明显合作倾向的仅有44人，形成的团队从2人至11人不等；发明人合作呈现小团体合作倾向，11年间，共形成小团体11个；在形成的11个团队中，仅有两组属私下的个体发明者间的合作关系，其余主要为职务发明形成的团队。说明杭州市发明专利申请中发明人间的主要合作还是源自于职务发明。在职务发明过程中，不仅本单位容易形成合作团队，而且不同单位有长期合作关系时，也易形成合作团队。从这些团队的形成中，也可看出，浙大是较为主要的团队培养基地，但是从发明专利申请看，大学与企业间的联系还不够紧密，如图中仅有两个团队体现了这种合作关系。

4 结论

研究表明，定制化专利数据集的采集和建立，自制应用程序和现有软件工具的结合使用，有利于开展灵活、深入的专利分析研究。通过研究可发现杭州市发明专利呈快速发展趋势，其中尤以电通信技术、测量、测试发展最为迅速，杭州市高校是杭州市发明专利申请的主要力量，也是培养团队合作力量的重要基地，但是从合作关系看，浙江省地方高校与省内企业的联系明显不足。

参考文献：

[1]骆云中，陈蔚杰，徐晓琳.专利情报分析与利用[M].上海：华东理工大学出版社，2007.

[2]刘凤朝，张静，潘雄锋.我国31个省市区专利发展状况分析与评价[J].科技管理研究，2005（10）：31-34.

[3]伍文浩.当前广东发明专利的特征分析及启示[J].广东科技，2008（8）：80-83.

[4]赵勇，郭强.宁波市专利申请和授权监测分析及对策研究[J].今日科技，2010（12）：43-45.