灰色评估方法在区域创新能力评价中的应用

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[摘要] 经济全球化和新信息技术革命的影响对区域经济发展提出了新的要求。创新已成为一个地区、乃至整个国家发展的基本决定因素之一，而创新能力的培育和保持则成为构建和完善区域创新系统的关键，如何客观、科学地评估区域创新能力，对一个区域科学定位自身的科技创新实力，采取合理的创新战略具有重要的意义。本文针对区域创新能力问题，运用灰色系统理论和客观赋权法，提出了一个区域创新能力的灰色综合评估方法，并用此方法对广东区域创新能力进行了综合分析。

[关键词] 区域创新能力灰关联度综合评估

区域创新能力是区域内各科技创新要素相互作用的结果，是区域创新系统结构优化与功能发挥程度的反映。它包涵以下几方面内容:一是创新活动在一定条件下人、财、物的投入；二是成果产出等规模和水平的提高；三是与经济社会发展的结合程度，对经济社会环境状况的改善,它与其他要素结合在一起,共同为社会的发展起推动作用。它是一个由若干要素组合成的指标体系，这些指标是多层次、复杂的，所以需要采用多层次综合评价方法去分析和评价。在该评价系统中，由于存在部分信息确知，部分信息未知，其实质属于灰色系统，故本文探讨运用灰色评估理论对区域创新能力进行综合评估，并用实例说明其应用。

一、建立评估指标体系

对区域创新能力评估指标的设计，我们参考了有关竞争力、科技实力指标体系,以及技术创新指标体系等，把区域创新能力评估指标体系分为3个层次，具体指标体系详见表。

表1 区域创新能力评估指标体系

二、建立灰色综合评估模型[3]

1.构造指标特征值矩阵

设系统有m个待优选的对象组成备选对象集，有n个评价因素组成系统的评价指标集，每个评价指标对每一备选对象的评判用指标特征值表示，则系统有n×m阶指标特征值矩阵：X=(xij)n×m，式中xij(i=1,2,…,n;j=1,2,…,m)为第j个备选对象在第i个评价因素下的指标特征值。若评估因素为定性指标，则xij为专家评分值。

2.规格化矩阵

规格化的目的有2个:（1）使指标无量纲化；（2）将指标值张弛成[0，1]之间的数，增加离散性。一般情况下，对象的所有指标可划分为成本型、效益型、适中型等指标，其规范化处理如下：

于是得规范化矩阵：

3.确定指标权重

这里我们主要运用均方差法来确定指标的权数，即以各评估指标为随机变量，各方案si在指标xj下的无量纲的属性值rij为该随机变量的取值，首先求出这些随机变量（各指标）的均方差，将这些均方差归一化，其结果即为各指标的权重系数。计算步骤为：

1)求随即变量的均值

2)求Xi的均方差

3)求指标Xi的权系数；

4.灰关联度分析

首先确定参考数据列

参考数列{fG}所组成的最优向量为：

上面∨为取大运算符，又记第j个待评估对象所组成的向量为：

其次，利用灰关联度公式求第j个待评估对象Rj与最优向量G的关联系数￡i (Rj ,G)：

最后，求第j个待评估对象与最优向量Xj与最优向量G的关联度；

据此，可根据各待评估对象与最优向量G的关联度的大小进行排序。

5.多层次综合评估

对多层次的指标体系需要进行多层次的综合评估。多层次综合评估是在单层次综合评估的基础上进行的，具体评估方法、步骤与单层次评估相同。

三、实例分析

我们选取北京、上海、江苏、浙江、山东、广东、四川、陕西、甘肃等区域2004年的区域创新能力的有关数据来对广东区域创新能力进行比较分析，各指标数据详见中国区域创新能力报告2004年～2005年,因篇幅有限不一一罗列。

1.一级综合评估

求得区域创新能力U在V上的灰关联度为:

一级评估的结果表明：科技人力资源方面广东省在九省市中相比较而言并不占优势，仅排第五位；科研物质条件方面在九省市中广东的条件较好，位列第二位；创新意识方面，广东省处于中下水平，位于第六位；人力投入方面，广东位于第四位；科技财力投入方面，广东位于第三位；创新直接产出方面，广东位于第四位；高新技术产业化能力方面，广东与北京、上海基本处于同一水平；经济增长方式转变能力方面，广东与其他省市比较偏向于集约性的增长；环境保护能力方面，广东省排名位于第六位；生活质量提高方面，广东处于第三名，这为以后广东的努力提供了方向。

2.二级综合评估

从二级综合评估结果可知，在创新基础水平方面，广东位于第3位；在创新活动投入方面，广东名列第2位；在科技创新促进经济发展方面，广东名列第四位，因此，广东今后要进一步加强科技与经济的一体化，促使科技创新与经济更紧密的结合。

3.三级综合评估

区域创新能力的总关联度为

由三级综合评估结果可知，区域创新能力由大到小的总排序依次是:

上海、北京、广东、江苏、浙江、山东、陕西、四川、甘肃

从上述的一级、二级、三级的排序中可知，在总体上广东的创新能力在九省市中处于第三位，其整体实力紧随上海、北京之后，属于我国第二层次的排头兵。但广东的科技创新能力与上海、北京相比差距较大，特别是在人力资源方面，无论在质上还是在量上都无法与这两个城市相比，因此引进人才，培养人才的任务对于广东今后的发展来讲任务仍很艰巨。另外广东在全国属于市场发育较早，体系较完善，商品经济意识较强的地区，从创新投入指标来看，其投入的绝对量在九省市中排序第一，但在相对量与研究经费投入密度上却较低，因此继续加大科研投入提高科研经费投入密度应是今后努力的方向。在高科技产业方面，广东发展较快，其高科技产业已成为重要的经济增长点，但新产品销售收入占全部销售收入比重仍然偏低，因此加速产品结构调整，促进产品的更新换代就成为广东省科技创新的着重点。同时，广东的环境问题比较突出，需要慎重对待。

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