河北省部门R&D投入对全要素生产率影响的实证分析

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摘要：技术进步的主要源泉是R&D，由于不同部门R&D的目的和手段都不相同，必然对全要素生产率的影响程度会有差异。本文主要采用C—D生产函数，利用回归分析方法，就各部门R&D的投入对河北省全要素生产率的影响进行了实证分析和比较研究，旨在为增加各部门r&d投入，以不断提高河北全要素生产率水平。

关键词：部门R&D 全要素生产率 指数 回归分析 弹性

0 引言

单要素生产率指的是产出对于投入之比，劳动生产率和资本生产率是常用的两种。由于每种要素都受到边际收益递减规律的制约，因而从长远来看，通过投入更多要素来推动经济增长必然是不可持续的。而要素的使用效率主要是由科技创新与进步、制度进步等其他一些非资本和劳动的因素所推动的，我们把这样一些因素称为全要素生产率（TFP），全要素生产率（TFP）是指总产出与综合要素投入之比率。而现代经济的增长主要是由全要素生产率的提高所推动的。在全要素生产率的影响因素中技术创新与进步又是最主要的方面，而R&D又是促进技术进步的主要动因，并且充分的R&D产出也使经济持续增长成为可能，因此对R&D及其产出的研究就成为研究经济增长时不可缺少的内容之一。研究表明，R&D投入的规模和强度与创新成果的产出及经济增长具有很强的相关性。由于知识的非独占性和部分可排他性，在过程创新中，R&D活动不仅降低了自身产品的成本，也降低了技术相关者的成本。R&D溢出、TPF的增长主要是源于知识的外部性特征。

对技术进步的度量通常是通过TFP指数的变化来实现的，而能够决定技术变化的因素一个是新知识，另一个就是新技术。我们可以把新知识的增加和技术进步认为是“生产可能性边界”的向外推移。而这些因素的取得靠的是科学家、研究人员和企业不懈的努力。从而就可以把TFP看作是过去R&D投入的函数。因此我们可以认为无论是TFP的增长还是经济的增长，其中的很大一部分都来自R&D。可以说R&D是促进技术进步的主要动因。

这些从事R&D投入活动的部门，根据其特点和作用不同，可分为：科研单位R&D、大专院校R&D、企业部门R&D和其他部门R&D。科研单位和大专院校（也可以统一为公共部门）R&D会对基础科学知识和公益事务有直接影响。比如，增加了社会知识存量的基础研究主要由大学来完成的。虽然基础研究的成果没有被记入地区生产总值，但是基础研究可以为企业R&D提供新的机遇，从而提高生产率。企业部门R&D主要体现在新产品、新服务的增加、产品质量的提高或用新的生产过程生产。企业R&D投入一般由企业自己支出，或者有些企业也可以得到政府的资助。因此由于资金来源的不同，企业R&D对生产率的影响也是不同的。其他部门R&D主要是指那些中小企业和一些私营企业，对于省外R&D，由于河北省有关这方面的统计数据不足，因此本文未对这一部分进行分析。本文主要采用采用C—D生产函数，利用回归分析方法，就各部门R&D的投入对河北省全要素生产率的影响进行了实证分析和比较研究。

1 实证分析

1.1 模型设定及变量数据的选取

本文主要分析河北省2000-2010年的科研单位、大专院校、企业部门和其他部门R&D对全要素生产率影的响，估计方程采用C-D生产函数形式：

TFP=eμ·KYλ1·DZλ2·QYλ3·QTλ4

两边取对数为：

LNTFP=μ+λ1LNKY+λ2LNDZ+λ3LNQY+λ4LNQT

其中：TFP为河北省2000-2010年各年的全要素生产率指数，KY、DZ、QY、QT分别为河北省2000-2010各年科研单位R&D经费支出、大专院校R&D经费支出、企业部门R&D经费支出、其他部门R&D经费支出。λ1，λ2，λ3，λ4分别是各个部门R&D对全要素生产率的弹性。

1.2 模型参数的估计

根据河北经济年鉴1990-2010中地区生产总值、资本投入和劳动投入数据，按照Y=A0ertKαLβ公式，可估计出资本的产出弹性为α=0.4453，劳动的产出弹性β=0.9041，由于α+β>1，故要对其进行正规化，αK=■=0.33，αL=■=0.67，由此可计算出科技进步即全要素生产率（TFP）对经济增长的贡献率EA=57.24%。

而全要素生产率（TFP）可由下式进行计算：

TFPt=■

然后根据这个TFP值进而计算出每年的TFP指数（以2000年为基年）。列表如下：

■

■

为了分析各部门R&D与TFP的关系，首先对各部门R&D经费支出与TFP进行相关分析，它们之间相关关系的相关矩阵如下：

■

从表3中可以看到TFP与科研单位、大专院校、企业部门R&D均呈高度正相关关系。同时科研单位、大专院校R&D与企业R&D的相关性也都很高，也均呈高度正相关关系。

■

回归方程为：lnTFP=

3.8223+0.1047lnKY+0.0251lnDZ+0.2361lnQY+0.0274lnQT

（19.0861） （1.0050） （0.2215） （1.5460） （2.5794）

或写成：

TFP=e3.8223·KY0.1047·DZ0.0251·QY0.2361·QT0.0274

因为TFP增长对产出（地区生产总值）增长的贡献是 EA，所以可进一步得出各部门R&D投入对产出（地区生产总值）增长作用的公式为：ERD i=EA·λi，ERD i表示i部门的R&D对经济增长的贡献。则科研单位R&D、大专院校R&D、企业R&D投入、其他部门R&D投入和对外开放每增加1%，分别促进产出增长EA·λ1%、EA·λ2%、EA·λ3%和EA·λ4%。下面计算科研单位R&D、大专院校R&D、企业R&D投入、其他部门R&D投入对产出的贡献：

ERD1=EA·λ1=57.24%×0.057=0.033