对构建企业技术创新能力评价体系的几点体会

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[摘要]面对知识经济，企业技术创新能力的强弱已成为决定企业生存和发展的关键因素。如何客观、科学、有效的评价企业技术创新能力，对于企业采取技术创新战略，保持和提高自身竞争优势具有特别重要的意义。本文通过对企业技术创新能力的认识，针对企业技术创新能力的评价指标，对目前企业技术创新能力评价体系中应用的几种模型进行了分析。

[关键词]企业 技术创新 评价体系

一、 对技术创新能力的认识

由于企业技术创新能力的含义及其构成是任何研究技术创新的学者都要解决的首要问题，因此这方面的研究颇多。虽然国内外学者对技术创新能力概念的具体表达方式不尽相同，但他们所揭示的内容实质大致类似，他们几乎一致把企业技术创新能力看成是一个由若干要素构成的、综合性的能力系统。鉴于此，我认为，企业技术创新能力是指企业在一定的规模、技术条件和经济条件下，以提高企业素质，增强企业竞争力为出发点及归宿，对其所拥有的用于创新的各种资源有效利用的能力。

我认为，对企业技术创新能力定义的理解，应把握以下两个方面问题：

第一，技术创新能力，是企业在一定的存量资源和增量资源下能力虽然在定义中没有涉及存量资源和增量资源，但在“企业用于创新的各种资源”中包涵这层含义。涉及企业技术创新，并决定其水平高低的三种资源为人力资源、财力资源、物力资源。那么，存量资源就是企业用于技术创新的人、财、物力资源；增量资源是企业进行技术创新活动时，从外部环境获得的资源。

第二，技术创新能力，是企业对用于技术创新的各种资源有效配置的能力。企业技术创新能力水平的高低，是由企业所拥有的，用于技术创新的各种存量资源和流量资源的规模所决定的。如果企业的各种资源配置不合理，不能有效利用，就会出现配置的瓶颈，从而导致企业技术创新能力低下。对于企业而言，其用于技术创新的各种资源是有一定限度的，因此企业进行技术创新，必然是在其所拥有的存量资源和增量资源得以优化配置的前提下，才能实现有效利用，并充分体现企业技术创新能力水平。

二、企业技术创新能力的评价指标

通过上述对概念的认识，可以看出，企业的技术创新是一个极其复杂的过程，这种创新活动可分为新设想产生、研究与开发、设计、试制、生产、营销、扩散几个环节，这诸多环节既有各自独立的要求和内容，又可以相互沟通而形成一个有机的完整过程。这种创新能力是企业整体的系统能力，根据技术创新过程的特点和技术创新能力的内涵，可从以下三个方面构建技术创新能力的评价指标：

第一，投入能力。指整个创新活动中人、财、物的投入，包括技术开发投入比重A1，用“技术开发经费／销售收入”计算；技术开发人员比重A2，用“企业专职研发人员／职工人数”计算；技术开发装备比重A3，用“研发技术装备固定净值／企业的固定资产净值”计算。

第二，产出能力。指技术创新可以物化的结果，包括专利数量B1；开发新产品、新技术的数量B2；新产品先进程度B3，用“达到国内先进水平的新产品数量／开发新产品数量”计算。

第三，实现能力。指企业实现的技术创新效益反映，包括新产品销售率C1，用“新产品销售收入/产品销售收入”计算；新产品利税率C2，用“新产品利税/产品利税”计算；产品利润率C3，用“利润/销售收入”计算。由此构成层次化的企业技术创新能力的评价指标体系。

另外，对自主技术创新管理能力的评价应通过企业家和员工创新欲望和意识、创新目标创新激励机制、创新预测和评估能力、与外界研究和合作能力以及实施能力等指标来测评。

（1）企业家创新欲望和意识。反映企业家思想意识的先进程度和在技术创新中的主导作用。

（2）企业员工创新意识。主要反映企业员工对技术创新的态度和所起的作用。

（3）创新目标。是反映企业创新战略所形成的技术创新方向、目标，适应企业技术基础、适应社会技术发展状态，最终形成企业核心能力的前景和可能。

（4）与外界研究和合作能力。是反映企业与外界环境、机构合作、沟通、协调对技术创新的影响，企业利用社会资源和力量开发技术创新的能力。

（5）创新激励机制。反映企业成员进行技术创新的主动性和积极性。该指标的设计主要基于创新机制的不合理必然导致企业员工缺乏创造力，使创新活动大为减少。

（6）创新频率。指企业年内的产品创新数和工艺创新数，不区别重大创新与渐进创新。创新频率=年内产品创新数+年内工艺创新数

（7）信息采集能力。反映创新信息的获取对技术创新能力的重要性。该指标的设计是针对企业技术创新的信息障碍而设计的，希望以此提高企业对信息收集的重视程度，尽快提高企业对信息的收集和处理能力。

（8）技术创新的预测和评估能力。反映企业减少技术创新的不确定性和风险的能力。技术创新过程所固有的风险性和复杂性决定了企业应随时对创新活动进行评价，发现机会，降低风险，保证创新活动的正常进行。

三、目前企业技术创新能力评价体系应用的几种模型

企业技术创新能力评价指标体系模型反映了评价方对企业技术创新能力的理解和观点．相应于不同的技术创新能力观就形成了不同的技术创新能力评价指标体系模型。从检索的文献来看，目前存在下述几类技术创新能力观及其技术创新能力评价指标体系模型。

1．技术创新能力评价的要素观

技术创新能力评价的要素观是指从企业技术创新实现过程中所需的支持要素的数量和质量角度评价技术创新能力的观点。它的基本假设是如果所评价的支持要素数量越多、质量越高，其技术创新能力越强。我国学者程涛基于要素观提出了一个由“人员能力、设备能力、信息能力和组织能力”4个要素组成的评价指标体系模型。

2．技术创新能力评价的过程观

技术创新能力评价的过程观是指从企业技术创新过程分析的角度评价技术创新能力的观点。它的基本假设是技术创新是一个包括多个环节，彼此联系和相互影响的完整过程：通过对这个过程的合理划分。分别评价各个环节的能力即可获知企业整体的技术创新能力；通常来说各个环节的能力越强，其整体技术创新能力就越强。由于对基础创新过程存在不同的观点，因此也形成了几种不同的基于过程观的技术创新能力评价体系模型，以下举例分析：

（1）“机会选择―技术开发―样品制造―批量生产―销售”五阶段模型。依据企业技术创新过程的阶段性特征和在不同阶段3类创新资源的配置和利用状况，认为企业技术创新能力评价指标主要有：企业的技术与市场的机会选择能力、技术设计与开发能力、样品制造能力、中试能力、规模生产能力、销售与市场开拓能力、市场信息反馈和产品更新能力等几个方面。他们没有提出完整的评价指标体系，但可以表达该指标体系模型设计的基本思想。

（2）“决策―实施―实现”三阶段过程模型。该模型是一个集“决策―实施―实现”三阶段一体的过程模型。实施主要包括研究开发与制造两方面：而实现体现在销售能力和新产品的效益上；另外，创新活动离不开管理。因此，可以基于“决策―实施―实现”三阶段创新过程的特点设计技术创新能力评价指标体系模型。

（3）“需求分析―构思规划―研究开发―生产―价值实现”五阶段过程模型。该模型提出了一个“需求分析―构思规划―研究开发―生产―价值实现”五阶段过程模型。依据“企业的技术创新能力是企业作为一个整体在市场技术需求分析、技术创新构思与规划、研究开发、生产、价值实现等多个环节的能力的综合，而且更为重要的是，这些环节的能力之间的关系是一种‘串联’关系，而不是传统观点所认为的并列关系”。于是，提出了基于“需求分析―构思规划―研究开发―生产―价值实现”五阶段分析的技术创新能力评价指标体系模型。

3．技术创新能力评价的系统观

技术创新能力评价的系统观综合了要素观和过程观的观点，同时引入了系统的概念，把环境要素考虑在内，形成了比较全面的评价指标体系。它的基本假设是企业技术创新是一个系统的过程，它不仅本身包含着一定的流程，而且受系统各要素的影响和制约，只有尽量把系统各要素考虑在内。才能构建合理的指标体系。这一类技术创新能力指标体系在检索到的文献中占大多数。其核心指标包括“创新投入能力、创新管理能力、研究开发能力、制造能力、营销能力和创新产出能力”。

从上述分析可以看出，企业技术创新能力评价指标体系模型的建立有赖于对企业技术创新本质的理解。从目前的研究来看。系统的观点为更多的学者所接受；但系统的观点也容易使指标流于表面。从而失去技术创新能力本身的特色。总的来说，现有的评价模型还是不够理想，需要在对创新本质深刻理解的基础上取得更大的突破。

参考文献：

［1］孙细明．企业技术创新能力评价研究［D］．华中科技大学，2003.31-40．

［2］杨宏进．企业技术创新能力评价指标的实证分析［J］．统计研究，1998，（1）：53-58.

［3］傅家骥．技术创新学［M］．北京：清华大学出版社，1998，321-330．

［4］马贞．陈强，张霞．企业技术创新能力分解方法的比较研究［J］．经济师，2003，（1）．

［5］王国进，王其藩．企业技术创新能力评价研究的新进展［J］．科技导报，2004，（2）．

（作者单位：河南平顶山煤业集团天宏焦化有限责任公司）