证监责任到人

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越来越多的人开始意识到，中国证券市场上的千余家上市公司正在被置于日益严格的监管体系之中。

"再好的宏观战略也需要微观操作，责任到人就是我们的基本办法。"中国证监会一位高层人士日前告诉《财经》。据透露，在去年初以来上市公司的问题被屡屡曝光后，中国证监会有针对性地完善了相关制度，要求全国各地证券管理办公室的上市公司部门在监管公司时实现责任到人，亦即每一个监管人员负责当地若干家公司。

"这样出了问题至少知道去找谁。"该高层人士说，"我们不要求一定杜绝问题或完全解决问题，但一定要发现问题。这就是所谓的问责、尽责、免责，你必须问，要明确责任，尽责之后就可以免责。"

中国证监会目前下辖36个地方证管办，总人数已达1200人。据了解，目前主要由证监会上市部进行上市公司监管的统一领导协调，而各地证管办责任到人直接监管各家公司。在不同省市，又视上市公司多寡，监管人员任务轻重有所不同。在上市公司相对密集的沿海地区，有时一个监管人员的“责任公司”多达10家。此外，深沪两地交易所也负责对上市公司的一线监管。

据悉，按照"责任到人"制度，上海证管办上市公司处每个人要负责10至12家上市公司，成为全国最忙碌的证管办。与此同时，中国证监会在日常的巡检过程中还经常采取交叉检查的办法，比如成都证管办检查西安的上市公司，深圳证管办检查湖南的公司。"这样做的目的是尽可能避免腐败。"证监会上市部的人士说。

在责任到人的同时，中国证监会还确定每年巡检三分之一上市公司以及时发现问题解决问题。证监会高层人士表示，每年巡检都有一个重点，今年的重点是上市公司与母公司人、财、物"三分开"的执行情况，及大股东占用上市公司资金情况。此外，在上市公司出现两年连续亏损后，则被列为"高风险公司"。中国证监会将发出函件，促其进行重组，以避免第三年亏损后被摘牌的噩运。

其实，就是重组本身也有了较过去更严格的监管。据上述高层人士介绍，过去要重组的公司，只需要报证监会备案。现在是审核，其中要包括观察过去六个月交易情况，有否异常波动，价格交易量有什么变化，总之是注意其二级市场的买卖情况。把这样的监视与公司重组并购行为放在一起看，如果放了消息，有异常交易，就去查。这样一来，就减少了借重组出现内部交易的情况。

今年初，随着《上市公司治理准则》的颁布，中国证监会对于上市公司的监管目标更为明确。"首先要让它们守法，守法是提高效益的基础。"上述证监会高层人士说。为落实准则，中国证监会和国家经贸委于4月26日联合发出《关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知》。此次检查从5月下旬开始，中国所有的上市公司都收到一份列有110个问题的"中国上市公司治理结构问卷调查表"。各地证管办牵头组成的工作小组要求上市公司对110个问题进行回答，并以公司董事会决议的形式上报监管部门。据称，绝大多数上市公司较为认真地回答了所有的问题。

在重点检查阶段，证监会和经贸委检查了200多家公司。其中一些是有严重问题的公司，同时也有一些运作很规范，公司治理较为优秀的公司。对于查出问题的公司，监管部门的对策是由各地证管办的分管人员协助公司进行整改。"要把责任与权利分清，把内部控制账户分开。有些甚至注入资产后未过户，手续都没办清，这次全部要求搞清楚。"对于优秀的公司，证监会将加以表彰。该高层人士还说，"现在证监会已经找出30家比较好的企业，准备进行经验交流。国内也有好公司，好的不但要表扬还要给激励机制。"

有消息说，中国证监会关于落实《上市公司治理准则》的总结会议将于近期召开。