大型工程类科研院所技术增加值考核应用研究

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摘要:我国工程类科研院所每年在专利、科技成果、论文等方面成绩显著,但最终转化为产品的不多,结果是浪费了大量的科技资源,究其原因是考核导向不对,很多科研院所片面的追求专利、科技成果、论文的数量考核,对质量考核关注的还不够。该文分析了我国工程科研院所的考核现状,在借鉴前人研究成果的基础上,提出了工程类科研院所应采用技术增加值考核。同时,结合某科研院所的年终实际考核情况,给出了技术增加值的具体考核方法,指出引入技术增加值考核有利于科技成果的转化。

Abstract: The engineering scientific research organization(ESRO) got a lot of achievements in the patents, science & technology fruits, papers every year in our country, only some of which are translated into products, therefore a lot of science resource are wasted. It is one of reasons that evaluation method is not correct. Many ESRO only assess the number of the patents, science & technology fruits, papers, not pay more attention to the quality. This paper analyzes the present evaluation of the ESRO in my country. The technology value added(TVA) evaluation should be adopted by the ESRO on the basis of former research findings. At the same time, we give a kind of evaluation method about the TVA according the year-end evaluation of the certain ESRO. And adopting TVA evaluation can promote the translation of science & technology fruits.

关键词:科研院所;技术增加值;考核;科技成果转化

Key words: engineering scientific research organization;technology value added;evaluation;science and technology fruit translation

中图分类号:G312 文献标识码:A文章编号:1006-4311(2010)05-0005-02

0引言

科研院所是我国重要的科技力量,是国家科技创新体系建设的重要组成部分,已经初步形成了一个立体的现代化科研开发体系。如今科研院所的经济实力也今非昔比,如华东某研究所的产值在2008年可以实现50多亿元,国内在2008年实现10亿元以上产值的单位已有很多,已经不是我们日常想象中只强调科学研究的科研院所了。科研院所在获得科研经费支持的同时,也在参加激烈的市场竞争,最大化地获得民众的货币选票。

我国的科研院所每年需要发表大量的科技论文,一方面是满足各种考核的需要,另一方面,科技工作人员评定职称需要发表一定的科技论文。武汉大学信息管理学院副教授沈阳根据调查,指出我国现有一般期刊、核心期刊、权威期刊约9468种。全国学术期刊一年只能248万篇,而背有指标的人数达到1180万,具体如下:我国每年有100万高校教师、约100万在校硕士生和博士生、超过30万科学研究人员、500万以上工程技术人员特别是国企工程技术人员、70万农业技术人员、360万以上卫生行业技术人员[1]。

与此同时,我国每年申请和受理了大量的专利,而且还评选出了大量的科技成果,但是我国的专利、科技成果和论文转化为最终产品的不多,或者说科技成果转化率很低。这其中,科研院所的科技成果转化与一般企业相比,则更是需要进行改善的。科技成果转化是科技与经济结合的关键环节,作为自主创新的最后一环,科技成果转化是创新价值的最终体现[2],也是技术创新的关键环节[3]。

科研院所在承接各种科研项目时,设计人员往往十分看重关键技术的攻关、项目研制周期的压缩等,对成果转化的考虑可能还远不够。这将导致大量的科研投入打了水漂,没有形成有竞争力的产品,而只是形成了一堆科研报告。

技术增加值的概念最先由巨建国等人提出[4],是反映企业持续创新能力和投入产出效率的一个指标。

1科研院所技术增加值考核现状

科研院所承接的科研项目研制周期常常是超过一年的,这给科研项目的考核,以及科研院所对各部门的考核带来一定的难题。

每到年底,大型科研院所在执行对部门的绩效考核管理办法时,往往由于考核指标难以量化,多采取一些定性的考核指标。对于定性的考核指标,往往又是采取相互打分的方式进行操作,结果致使考核流于形式,你好,我好,大家好!

很多科研的项目的研制周期是跨年度的,这就不能以项目的最终完成节点进行考核,必须设置里程碑节点进行考核,以确保项目的研制进度并朝着能够转化为产品的方向上走。

技术增加值的概念还比较新,由巨建国同志在《科技评价理论与方法――基于技术增加值》[5]给出,技术增加值TVA(Technology Value Add):指一个科研项目(组织或个人),在一个评价周期内,期末与期初单项或多项技术状态指标的差值,用TVA表示。技术增加值能反映一个企业的持续创新能力和股东潜在价值。虽然国家已经出台了关于技术增加值的相关标准,但采用技术增加值考核的科研院所还不多。

2技术增加值考核应用案例

结合某大型电子研究所技术增加值考核的实际应用情况,本文给出一个案例。该研究所有2000多人,其中各类科技人员1000人,下设四个系统研究部和多个专业研究部,近三年每年获得各级国家科技成果奖10多项,申请并授予专利10多项,200多篇。取得如此丰硕业绩的高科技研究所在成果转化率方面却显得捉襟见肘。为了改变现状,提高科技成果转化率并进一步缩短研制周期,该所采用了技术增加值指标对下属研究部门进行了考核。

为了实施技术增加值考核,需要对一些概念进行定义:

WBS(Work Breakdown Structure):指工作分解结构,在科研项目研制过程中,将所要完成的工作自上而下逐级分解所形成的一个层次结构体系。WBE(Work Breakdown Element):指工作分解单元,在工作分解结构中能够独立表达、独立测量、独立交付的基本单元(即具有独立功能的单元)。技术就绪水平Technology Readiness Levels(TRL):工作分解单元的技术成熟程度。技术就绪指数Technology Readiness Index(TRI):所有工作分解单元的技术就绪水平的加权平均值。

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共用模块是指通过评审认定的可供课题、产品直接借用的硬件模块或模块组(一般统称为模块)、CSCI或CSC软件模块。模块是指功能相对独立、结构明细完整,具有标准接口或联接要素,可独立测试和检验的、可供组合和更换使用的通用硬件整件和软件整件。CSCI是指具有功能完整性、满足最终用户功能要求,并在软件配置管理过程中作为单个实体管理,可以作为单独任务调度的软件集合。CSC是指可以完成独立功能的软件模块,作为CSCI的子模块,不作为单独运行的模块。

2.1 考核内容对系统研究部的技术增加考核内容有:型号研制产品、预先研究课题、专利、成果、论文。对专业研究部的技术增加考核内容有:型号产品中的分系统、子系统、独立功能单元和共用模块、专业研究部抓总的课题、专利、成果、论文。

2.2 建立项目九级量表根据《科学技术研究项目评价通则》标准提出的九级模型量表,结合我所的实际科研情况,制定出如表1所示的针对相关研究部的具体考核模型――项目九级量表。

为了确认项目等级,在每年末相关研究部需填写项目完成等级确认表,如表2所示。

对于共用模块由相关部门确认;对于课题由科技委确认;对于型号产品和专题攻关由分管高级领导确认。

2.3 技术增加值考核公式相关部门的技术增加值得分可根据如下公式得出:TVA=0.7T1+0.15T2+0.1T3+0.05T4,T1为对研究部的型号、分系统、课题、共用模块的考评得分,T2、T3、T4分别为专利、成果、论文得分。

根据部门填写的项目完成等级确认表和九级量表,可以得出技术就绪指数TRI,公式如下[4]:TRI=■WBE(n)n■WBE(n),从而可得:技术增加指数P=1-去年TRI/当年TRI,T1值可根据表3计算得出。

2.4 专利、成果、论文的评分标准及应用授权专利分数按项目组分配到部门:第一人得50%分,其余按参与部门均分,具体的专利评分标准见表4。

科技成果的层次从低到高的顺序为:院所级、市级、集团和学会级、国防及省级、国家级。当获得特等奖时,按上升一个层次的一等奖计分。科技成果分数按项目组分配到部门:任务承担主体50%,其他50%,具体分配根据项目性质及参与部门,由考核部门组织实施,其分值表见表5。

科技论文分数按作者分配到部门:第一作者80%,第二作者20%,无第二作者则第一作者全得,第三作者不计分。具体的分值表如表6所列。

部门专利、成果、论文的人均得分分别为T2、T3、T4,满分为100分,具体以得分最高的研究部为基准,其他研究部门的得分除以最高分在乘以权重分(即100分)即为该研究部在该项指标的得分,如T2=该部门科技成果人均得分/最高部门科技成果人均得分×100。

该研究所通过技术增加值考核办法的实施,有力地促进了该大型科研院所各部门努力缩短项目的研制周期,争取项目提前完成,并使项目朝着能转化为最终投放到市场的产品,鼓励科技工作人员多申请专利,尤其是发明专利。该研究所在实际操作中也存在一定问题,如在计算技术就绪指数时,强调项目的纵向比较,对于横向比较不太合理,对于项目的规模也无法权衡。

3结束语

科研院所如果想在新一轮的市场竞争中发展壮大自己,彻底摆脱计划经济体制的束缚,必须建立以经济指标为导向的考核机制,同时加大科技成果的转化,缩短产品投放市场的时间。为了使科技工作人员在申请专利、申报成果、方面不再单纯的追求数量,科研院所必需采取一定的措施,技术增加值的考核便是一个不错的方法,这可以促使科技工作人员在申请专利、申报成果、方面更要看重质量和经济效益。同时,本文结合某大型科研院所的改革实际,给出了一个应用案例,通过实施以技术增加值考核,某大型科研院所在控制成本、缩短项目研制周期、扩大市场份额等方面必将做出更大的业绩。

参考文献:

[1]全国去年销售额近10亿(据《长江日报》)[N].合肥晚报,2010.01.05.

[2]周东峰,马政,中小企业科技成果转化问题及对策初探[J].青海科技,2009:2.

[3]刘宇梅,郝明金,关于科技成果转化的组织形式选择的思考[J].河南机电高等专科学校学报,2007:4.

[4]巨建国,汤万金,“技术增加值”评价原理与方法[J].数学的实践与认识,2009:3.

[5]巨建国,汤万金,科技评价理论与方法――基于技术增加值[M].中国计量出版社,2008:11

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