刍议施工承包企业如何保护自身利益

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[摘要]当今我国的建筑市场尚存在不是十分规范的弊端，有法不依现象还存在，施工承包企业在工程实施过程中如何保护自身合法权益，做好索赔，提高索赔成功率的策略和技巧，尽可能减少施工承包企业的损失，是一项重要的艺术。

[关键词]工程承包；自我保护

自我国颁布实施《建筑工程工程量清单计价规范》后，对索赔的具体实施作了明确规定。发包人为了控制工程建安成本，会尽量避免工程索赔事件的发生，并做好应对施工承包企业提出的索赔。案例如：深圳某公司承接一土建工程项目，合同价4000万元，合同工期16个月，合同规定“工期每延误一天，罚款2000元：工期每提前1天，奖励2000元”。施工中发生以下事件：

1、首层至五层钢筋混凝土墙柱的混凝土强度等级，结构总说明中标注为c35，而施工详图上标明为c40，工程量清单中也没有c40钢筋混凝土墙柱项目，仅有c35钢筋混凝土墙柱项目。该公司在投标时就发现了这一情况，但公司经过分析后认为，这一瑕疵可以利用，于是装作毫不知情，且c35钢筋混凝土墙柱项目略微报低单价，最后该公司中标。公司进场施工后，针对这一情况组织专业人员作了专项分析(结论是为满足结构承载力，必需采用c40混凝土)，认为可以采用设计变更和索赔两种方式来解决，但由于牵涉到的工程量大，相应的费用也高，且索赔手续繁琐，索赔资金不容易到位，认为采用设计变更途径是较好的方式。于是公司主动和设计院、发包人、现场监理联系，阐明情况，很快得到各方一致同意并办理了变更手续。由于合同中没有该项目的单价，故公司重新报价给发包人审批。当时已处于施工阶段，公司在谈价时当然比投标时更有主动权，最后获得比较满意的单价，使增加项目的工程款按进度支付。

2、在主体结构施工过程中经过确认的临时停水停电共计25天。这时公司可索赔工期25天，也可索赔费用用于加快施工进度。公司经过计算成本及合理利润，预算出可索赔费用为12万元。考虑到当时大多数楼栋房屋均已卖出，买房者都非常关注开发商能否按时交楼，此时索赔费用比较容易成功，且主动权相对较大。于是向发包人提出费用索赔，迫于交楼压力，发包人很快同意了这一索赔事项并支付了款项。

3、在工程竣工验收阶段，发包人另外委托公司做了楼盘开盘的准备工作，如搭建表演舞台和宣传广告结构框架等，因工程量小公司未办理索赔，工程最后准时交楼，得到广大买家及社会各界的好评，发包人对公司也很满意。公司主动放弃了小利益，确保了重大利益和长远利益，维护了与发包人及相关各方良好的合作关系，树立了良好的企业形象，为承接后续工程创造了良好的基础。

案例中的施工承包企业应该如何保护自身利益进行索赔呢?

一、创造索赔机会

首先，承包人在投标过程中，要反复深入研究招标文件，仔细勘察施工现场，尽可能挖掘招标文件中的缺陷。其次，在编制工程量报价表时，科学利用不平衡报价等投标策略。第三，在合同签订阶段，要重视对合同的审查和分析，以预测和发现潜在的索赔机会，其中应对合同变更、价格补偿、工期索赔的条件可能性、程序等条款予以特别的注意和研究。第四，在工程实施阶段，承包人可利用自身的技术、熟悉现场等方面的优势，合理引导发包人、监理工程师或设计单位为自己创造索赔条件。如引导他们变更设计、提高建设标准、更改施工方案、变更建设程序等，当然这当中的每一步工作务必做到合情合理，不留痕迹，这样才能为有关各方接受。

二、避开或化解发包人对索赔的误解

由于历史和惯性思维的影响，在我国，凡是提到索赔，发包人或监理工程师总是认为自己在哪些方面犯了过错。才导致承包人提出的索赔，所以不愿意面对索赔，能躲就躲，能拖就拖。基于这种情况，承包人有两种应对办法。第一，如果所发生的事件，能运用设计变更或签证处理的，承包人就应该选用设计变更或签证的方式，避开索赔，这样就迎合了发包人和监理工程师的想法，处理起来也比较顺利。可以说应对索赔事项的优先策略是在没有损失的前提下尽量避开索赔。第二，如果确实回避不了，承包人就要和监理工程师和发包人做好解释工作，告诉他们，索赔是一种经济和工期的补偿行为，而不是由于他们的过错而产生的一种惩罚。承包人索赔，只是依法保护自己的利益，属于正常的造价管理工作范围，让他们首先在心理上接受索赔这件事情。

三、确保建筑工程质量。

做好合同管理，理顺各方关系。首先，承包人必需建好工程项目，在发包人和监理工程师的心中，建好工程项目，保证工程质量和安全文明施工，是对承包人最基本的要求。具备了这一基本要求，承包人才有资格和发包人或监理工程师谈索赔。如果工程质量有所欠缺或安全文明施工做得不够，承包人索赔一般很难取得成功。其次，承包人一定要做好自身的合同管理，注重索赔资料的搜集整理，及时确认口头变更指令，注重索赔程序，编制好索赔报告，及时索赔。这样才会抓住一切索赔机会办理索赔，同时也不至于给发包人造成反索赔的机会。第三，承包人平时一定要和发包人、监理工程师、设计单位、政府相关部门保持良好的合作关系，这样才会使得各项工作进展顺利，尽量避免有人恶意损害承包人利益的情况。

四、注意选择索赔时机。

一般情况下，当工程的工期进行到25％－75％这个时间段内，承包人有较大的主动性，是加大力度解决索赔的最佳时期，不在这个时间段内，一般索赔的难度会大些。

五、可以分解或分段索赔。

当索赔事件发生时，承包人尽量以单项形式提出索赔，各个击破，避免一揽子索赔。这样做的目的一是单项索赔一般金额或工期较少，发包人或监理工程师比较容易接受：二是事情比较简单，责任容易划分，并且计算索赔费用或工期也比较简单。如果把几个索赔事件掺杂到一起，由于事情相对比较复杂，索赔的金额或工期量大，而责任或风险划分也容易模糊，从而使得索赔成功的几率变小。

另外，注意做好工期顺延与费用补偿之间的选择，确保利益最大化。当然，为了维护未来良好的合作关系，必要时可以适当作出让步，着眼长远利益。