论边际效用的多元性

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摘要：边际效用递减作为最重要的经济分析工具之一，它可以证明，在其他条件不变的情况下，某种东西每增加一单位，其边际效用递减这个基本事实。同时，这一理论应用于消费和劳动生产率都非常有效。但它不证明，边际效用递减自身来源于边际效用不变这个客观事实，也不能证明，对立于它的边际效用递增也同时存在这个主观事实。

关键词：边际效用不变递减递增

“边际”这个概念的含义，是指一个整体事物额外增加的部分。在大学微观经济学的教科书里，边际效用递减是一个最为普通，也最为基础的经济学概念――在其他条件不变时，每增加同一单位物品的消耗，人们所从中得到的效用是逐渐减少的。可以说，这个理论是正确的。然而，它并不全面。

边际效用作为消费者购买额外一单位商品或劳务所获得的利益‘效用’，这个概念的含义是：消费者某增加使用一单位的产品所产生的效用或利益，与他已经拥有（或消费）的产品单位数量成反比关系。边际效用可用下面的例子来说明。一片面包提供给仅拥有7片面包的家庭，其边际效用很大，因为此家庭可因这片面包而使饥饿大为减轻，即7与8之差按比例来说很大。然而，一片额外面包提供给已拥有30片面包的家庭，其边际效用也就很小，因为30和31之差按比例来说小一些，这个家庭的饥饿程度早因原来拥有的面包而缓解。因此买者购买的产品愈多，边际效用随之递减，直到他完全不再需要额外一单位的那一点，这时的边际效用为零。”（《不列颠百科全书》国际中文版，第10卷，第505－506页，中国大百科全书出版社，2007年版）

这就表明，边际效用是用来说明人对物的效用体验其变化状况的。并且是特指效用递减的。但真实的边际效用，是否仅仅只存在递减这一种现象呢？不止，绝对不止。它还存在边际效用不变和边效用递增（或称超边际效用递增）。

一、边际效用不变

无论是经济学，还是其他学说，都没有这提出和论证过“边际效用不变”这一问题。这是我读了钟光荣《人类的价值观念与行为》等经济理论著作后，受到启发，对这一问题作出进一步分析与论证。

第一，边际效用不变现象确实存在。我们通常所说的万事万物时刻都在不停地运动，这肯定是真理。但是，我们为什么会知道它们时刻都在不停地运动呢？这是因为我们参照了运动的对立面――静止。那么，这就可以由此及彼地看到，边际效用也是参照整体效用规模来说的。此其一。其二，在边际效用中，既然存在边际效用递减，同时，也就存在其对立面，即边际效用递增。其三，在边际效用递减与边际效用递增对立的后面，必然还存在着统一双方的共同基础。这个基础，就是边际效用不变。并且，这也是边际效用递减和边际效用递增，或超边际效用递增的容介态。同时，确切的事实是，先有边际效用不变，然后才有边际效用递减和边际效用递增，或超边际效用递增。因为，根据哲学的相对性原理，无论事物如何运动不止，它都总是从一个相对静态的情状开始的。哪怕这个静态的情状只有一瞬间，也必然如此。这也就是说，如果没有静止这一情状的存在，运动也就没有可能和不可想象。

第二，边际效用不变存在的事实根据。从最原始的微观物理学角度看，自然界任何物质的存在形式，都是由火、气、水、土四种原素组成的。公无前5世纪，希腊哲学家提出了原子概念，现代物理学证明了原子的存在。它是“元素的特征性质保持不变的最小物质单位。它也是在不释放带电粒子情况下物质能够分割的最小单位。”（《不列颠百科全书》国际中文版，第2卷，第31页，中国大百科全书出版社，2007年版）这就证明，作为不带电粒子情况下物质能够分割的最小单位，一是每个原子的质量都是相同的。当然，质量相同，也就意味着内在的能量相同；能量相同，也就意味着效用也必然相同，并不存在谁的效用大、谁的效用小的问题。二是不同的原子排列形式，构成不同的物质存在形式，可以表明效用的性质不同。如水、气、火、土的不同物理性质所表明的不同用途等。但并不能表明效用的大小不同。因为各有各的用处。并且，不同的用处，不可通约，不可能进行比较。

显然，我们将其应用于现实生活中，也是如此。以面包为例，就会看到，同样大小和同样质量的面包，第一个的营养成分有多大，第二个的营养成分也就同样是多大。那么，第三个、第四个，无论边际面包数量增加到多少个，每一边际单位面包的营养成分都是相同的。当然，营养相同，效用也就必然相同；效用相同，价值必然相同。在每一个面包效用都相同的情形下，假设某人在一般情况下，一日三餐，每餐正好吃3个。就是说，他的胃的最大容纳量是三个。这就是他所消费的面包数量不变。这就说明，这个人所吃的面包，其营养成分绝对不会是第一个面包高于第二个，第二个高于第三个。而是三个面包的边际营养成分，都一样和都不变。

第三，边际效用不变存在的条件。世界上没有无条件存的事物，也没有无事物存在的条件。这样，边际效用不变存在的条件，也就是同一性。一是同一原子数量的效用是同一的。增加多少原子量就相应增加多少效用量，这种均势是不变的。二是某一效用需求体即时所需求的效用，其饱和量是一定的。这个一定，也是即时不变的。在其他条件不变的情况下，下一个即时需求的饱和量，也是不变的。

二、边际效用递减

最早发现边际效用递减的人，是德国经济学家赫尔曼－海因里希－戈森。他提出，（1）“如果我们连续不断地满足同一种享受，那么这同一种享受的量就会不断递减，直至达到饱和。”（2）“如果我们重复以前已满足过的享受，享受量也会发生类似的递减；在重复满足享受的过程中，不仅发生类似的递减，而且，初始感觉则出现更早。重复享受进行得越快，初始感到的享受量则越少，感到是享受的持续时间也就越短。”这就是后来的“戈森第一定律”。“为使自已的享受达到最大化，人们必须在充分满足最大的享受之前，先部分地满足所有的享受，而且要以这样的比例来满足：每一种享受的量在其满足中被中断时，保持完全相等。”这就是后来的“戈森第二定律”。（戈森著：《人类交换规律与人类行为准则的发展》的《译者前言》第2页，陈秀山译，商务印书馆，1997年12月第1版）后来，杰文斯、瓦尔拉斯和门格尔，又从不同的角度，论证了边际效用递减的真实存在。因此，边际效用递减，也就成为经济学最重要分析工具之一，一直沿用至今。

第一，边际效用递减存在的基本事实。从人对物的效用消费看，边际效用递减是一种效用衰减的动态现象，是和边际效用不变的客观静态现象相对的。它不仅表现在人对同一消费对象物的效用体验上，而且还表现在人的劳动生产效率上。以人的消费为例。假设某人在最饥饿时消费面包，第1个吃下去的效用最大，比如说是5，即饱5成；第2个吃下去的效用次之，比如说是3，即增加3成，共计饱8成；第3个吃下去的效用更次之，比如说是2，即增加2成，共计饱10成。此时，他解饿的效用已完全满足。于是，我们就得到：5＋3＋2＝10；反过来，就是：5－3＝2，3－2＝1。如果以连续方式计算，就是：5－3－2＝0。但必须注意的是，这个0，是指总效用已经满足，再增加边际效用就要产生负效用转折的临界“0”同时，也是10。就是说，从由饥到饱的总效用增加上说，5、3、2的边际累退和总量累进，最终达到了10的饱和度和满足度。但从每1单位的效用来说，则是不相同的。第2个面包的效用比第1个面包的效用低2成（5－3），第3个面包的效用又比第2个面包的效用低1成（3－2），比第1个低3成（5－3）。这样，也就出现了5>3>2的依次边际效用递减。

在其他条件不变的情形下，每增加一边际单位的劳动，同样会发生边际效用递减，也是事实。对此，克拉克在《财富分配论》中，作了详尽的研究，钟光荣在《人类的价值观念与行为》中，也作了进一步的论证。这就说明，边际效用递减确实是存在的，并适用于分析许多经济现象。如边际成本、边际利润等等。

第二，边际效用递减事实的扩展。边际效用递减，不仅发生在人的消费和劳动效率这两个方面，而且也发生在其他所有事物的这两个方面。其实，万事万物对效用的利用，都存在边际效用递减。比方说，对棉花危害最大的病虫害是红蜘蛛，而杀死红蜘蛛最特效的，是“1059”这种剧毒农药。但观察发现，在同一片棉田里，使用这种农药杀灭红蜘蛛，第1年的效果最好，可以达到干净、彻底、全部消灭的目的；到第2年，效果就要差一些。有的卷叶中的红蜘蛛就杀不死了；到第3年，效果也就更差一些。有的密集度高的叶片上的红蜘蛛，还有一部分杀不死。这是为什么呢？从现象上看，是“1059”杀灭红蜘蛛的边际效用递减，即使用该农药，每增加一年，其效果就降低一些，也即边际效用递减一些。只不过，这不是以一单位一单位增加而至的边际效用递减，而是一年一年的边际时间增加而至的边际效用递减。但是，当我们反过来进行观察时，就会发现，原来，真实的事实是寄生在棉叶上的红蜘蛛，产生了对“1059”的抗药性或耐药性，并且，这种抗药性或耐性一年比一年增强。而“1059”本身的边际药效并未发生任何变化。于是，这就导出了另外一个问题。

第三，边际效用递减是发生在客体是上的主观反映。“1059”本身的边际药力效用，排除生产质量变差的问题外，在质量相同的条件下，自身并不存在边际效用递减。而发生边际效用递减的，虽然是棉叶上的红蜘蛛的死亡率越来越低。但相反的是红蜘蛛所产生的、对“1059”的边际抗药性效用或边际耐药性效用的递增，或超边际递增。但从表象上看，它反映的事实则是，“1059”对红蜘蛛的杀灭作用越来越小。这一情形和此前的面包（虽然这两个例子放在一起并不恰当，但其事理却很恰似）的情形一样，3个相同面包自身的边际效用是不变的。假设某人最大需求和满足量是3个面包不变，而产生边际效用递减的，则是心理产生的感觉：第1个>第2个>第3个。这样，我们就可以得出这样一个结论：事物的效用，是在被利用时表现的；边际效用递减，则是利用效用的主体，对被利用的客体效用的主观感受。我们以前所观察到的边际效用递减规律，则是被颠倒了的事物现象规律，而非本质规律。所以，边际主义大师门格尔认为，体现效用的价值是纯粹主观的东西，不无道理。还有，马歇尔著名的小孩摘草莓，其边际劳动效率递减的例子，也可以证实这一点。

三、边际效用递增

“边际效用递增”是“边际效用递减”的对称。也可以称为“超边际效用递增”。在钟光荣提出这一概念以前，著名的澳籍华裔经济学家杨小凯，已发展出了经济学的超边际分析方法。对此，经济学界推崇备至。所谓边际效用递增，或者说超边际效用递增，就是跳出效用受体的主观感受性范畴，从效用客体本身的实际效用进行考察。对此，我们得到的客观事实是，边际效用递增，或超边际递增同样存在。

第一，从每一边际单位效用和由其所积累的效用看。因为边际效用递减是一定规模的事物，随着边际量的增加，每一单位的边际效用是递减的。这样，也就造成了原有规模的每一单位的平均效用下降。边际单位增加越多，平均效用下降越多。而边际效用递增则是相反的情形。一定规模的事物，每增加一单位边际量，原规模每一单位的平均效用不变，其规模累积效用，按平均每一单位的效用量增加，绝不发生平均效用下降的情况。无论边际单位如何增加，都不会发生边际效用递减。不发生边际效用递减，相对于边际效用递减来说，事实上就是边际效用递增，或超边际效用递增。我们仍以面包例，也就不难看出。假设每个面包的效用都是5，某人吃第1个的效用是5，吃第2个的效用也是5，吃第3个的效用还是5。那么，其累积效用就是15。而我们吃面包者的感受或感觉则是5－3－2，累积效用为10。显然，15比10增加了5。这就是边际效用递增，或超边际效用递增。

那么，这里就出现了一个问题：这个人的满足度和饱和度是10，怎么会出现15呢？于是，我们必须将15换算成10。这样，每个面包的边际效用就是3・333……。显然，这和此前的5＋3＋2，再除以3，每个面包的边际效用也为3・333是一回事。但是，从效用的客观和主观两个方面分别一看，就会发现，二者绝对不是一回事。因为前者从一开始到最后，每个面包的边际效用，就是自然相同和客观不变的；后者则是第1个最大，第2个次之，第1个最小，而人为地主观平均的。这就是客观边际效用不变，和主观边际效用递减的关键区别。

第二，从人对财富与价值心理边际占有效用看。经济学最重要的概念是“理性经济人”。其实，所谓理性经济人，实际上就是“目的经济人”，即人的每一种经济意识和每一种经济行为，都是有目的的。这个目的，就是对财富与价值的获取与占有。而这种获取与占有的心理边际效用或效应，又是超边际递增的。根据人本主义心理学的创始人之一马斯洛的需求层次论，人从生物性需求，到享受性需求，再到自我实现价值的需求，最本质的是对财富与价值需求与占有的无限性。这种无限性，就是心理边际占有效用的递增，或心理超边际占有效用的递增。因此，中国人自古就有“人心高似天，做了皇帝想神仙”，“人心不足蛇吞象”的形象比喻。

例1，当某人还是家徒四壁的穷汉时，他的心理边际占有效用需求是吃饱穿暖，家里有必要的用具；但当这些已经满足时，他的心理边际效用需求又递增为获得一定的资产，并形成资产收益，比方说10亩土地出租的租金收入；当这一目的达到时，他的心理边际效用需求又递增为获得更多的资产，并形成较大的收入流，比方说100万元的资产及其收入。这样，他心理边际效用需求，也就还会继续向千万，亿万、十亿、百亿……，无止境地占有递增下去。按照这一事实逻辑演译下去，全社会的财富与价值，以及整个地球，甚至整个宇宙，以至更大的自然范围，就会为一人所占有（当然，事实上不可能，但人的心理超边际占有效用却是这样）。

例2，假设某人有100万元的资产规模及其收益，另外增加的部分为边际效用。同时，每增加1万元的边际效用，就会相应地增加平均收益率所获得的平均收益。那么，他对资产及其收益边际增加量的获取，就会由开始的一万元一万元地增加，而逐步转变为2、4、8、16、32、64、132……，以至更大倍数的边际效用或超边际效用增加。于是，我们就可以得出这样一个结论：人对财富与价值的心理边际占有效用或效应，是以几何级数或以乘数效应递增的。

第三，从与边际效用不变和边际效用递增的关系看。站在自然客观边际效用不变的本质立场上观察，我们就会发现，边际效用递增，是人类特有的经济现象。因为，万物只有即时需求，而无长远需求，所以，它们虽然连续消费某物反映出边际效用递减，但绝不会发生长远和无限获取的心理边际占有效用递增，或超边际占有效用递增。然而，人就大为不同了。人因为有思想和能思考，既有即时需求，又有长远需求；既有有限需求，又有无限需求。所以，人在心理本质上的无限需求，决定了人对财富与价值的边际占有效用，必然也是无限递增的。同时，这又是反边际效用递减的。

四、探讨多元边际效用的意义和目的

从以上分析得知：1，边际效用不变，是客观每一边际单位的效用相同性不变。而且，每增加一边际单位效用所累积的总效用，以及每一单位的平均效用也是不变的。这种不变，不是指增加或减少的过程和增减变量的不变，而是指可变中的不变。这是问题的关键。并且，边际效用不变，是产生、消费边际效用递减和人的心理边际占有效用递增的原因和根据。2，边际效用递减，是万物，特别是人这个客观主体消费他物效用的主观感受。但这又是客观事实。尤其是当消费效用达到饱和时，再行增加消费所产生的边际负效用，证明了哲学意义上的物极必反。3，边际效用递增，是人类特有的效用现象，相对于自然的边际效用不变，万事万物消费的边际效用递减来说，是一种被异化了的边际效用现象。正是因为这种被异化了的边际效用现象，给我们造成了许多经济理论和经济实践的巨大麻烦，所以，我们才有深入探讨多元边际效用意义和作用的必要。

第一，认识边际效用的三个基本规律。一是纯粹客观的边际效用不变规律，呈现出水平线前进的绝对性态势。这是最基本和最本质的规律，也是分化和衍生其他边际效用规律的总规律。二是客观和主观相结合的边际效用递减规律，呈现出向下滑行的相对性趋势。这是由客观边际效用不变规律分化和衍生的规律。这一规律发生于万事万物，必然都是如此。但是，在人的消费和生产这两个方面，反映得最为突出。三是纯粹主观边际效用递增规律。呈现出向上跃升的上行绝对性趋势。这也是客观边际效用不变规律分化和衍生的规律。但这一规律只发生在具有聪明和智慧的人类的身上，它是自然规律的异化，是人类特有的心理和行为规律。

第二，认识边际效用的对立和统一。我们完全可以将边际效用递减和边际效用递增，看成是边际效用不变范畴这个矛盾的两个方面。假设从一个原始的起点出发，我们就会看到：由边际效用不变的水平线，边际效用递减的下行线，边际效用递增的上行线，组成的是一个由边际效用水平线（即中心线）牵制的“剪刀叉”。然而，当边际效用递减为零，再行增加边际效用时，就会产生边际负效用。这时，这也就意味着这一边际效用，必然要回归到客观边际效用不变的水平线上来；然而，当心理边际占有效用达到最大化，即再无边际效用可占有（充分假设条件下）时，同样意味将再行增加的心理边际占有效用为零和为负，也必然要回归到边际效用不变的水平线上来。这样，真正的对立，也就在这时达到统一了。

第三，实践边际效用的三个基本规律。事实证明：一是自然和客观的边际效用不变，体现着一视同仁和一律平等，体现着自然的公平与正义。二是客观主体反映的主观边际效用递减，歪曲了自然本来效用的同一性和平等性原则，体现着不公平和不公正。三是人类特有的、人的主观心理边际占有效用递增，或超边际效用递增，是对自然本来的效用同一性和平等性的根本违反，体现着极端的不公平和不公正。有鉴于此，在经济实践中，我们就可以看到，边际效用不变，是万物和人类必须共同遵守的法则；边际效用递减，是万物和人类客观主体的主观反映，而不可克服自我保存法则；边际效用递增或超边际效用递增，则是人类特有和异化了的社会通则。但是，我们必须看到的是，如果人类让这一特有和异化了的通则放任发展，必将产生极其恶劣的后果。

第四，应用边际效用的三个基本规律。这就是要我们以客观的边际效用不变，为自然公平与正义分配财富与价值的根本法则，切实解决好两个问题：一是促使富人边际消费效用递减为零后的再行消费，即浪费，转向边际效用最大化区间流动。这个边际效用最大化区间，就是广大缺衣少食的穷人。如现在的索马里、埃塞俄比亚等地大量的难民和穷人。二是要将私有制激励起来的、人的心理边际占有效用无限递增的、少数个人对自然和社会财富与价值的大量占有，由国家及其政府将其调剂相当一部分出来，返还给丧失了自然公平享有的生产资料和土地的穷人。

为此，我们一定要使全社会都认识到，这种返还，是任何个人和任何社会组织，都不应持任何异议的。至于政府是采用资源货币化的财富转移分配方式，还是以社会福利保障分配方式，那只是一个形式问题。然而，最为重要的是，这种分配必须做到做好。才是问题的关键。这样，我们就能使边际效用递减和递增，统一到了自然不变的水平线上来，实现社会财富与价值分配的相对公平。这也就是我们深入探讨边际效用多元性的真正目的所在。

参考文献：

[1]《不列颠百科全书》国际中文版，第10卷，中国大百科全书出版社，2007年版。

[2]钟光荣著：《人类的价值观念与行为》，中华诗词出版社，2008年2月第1版。

[3]［德］赫尔曼・海因里希・戈森著：《人类交换规律和人类行为准则的发展》，陈

秀山译，商务印书馆，1997年12月第1版。

[4]［美］萨缪尔森、诺德豪斯著：《经济学》，第18版，萧琛主译，人民邮电出版社，2008年1月第1版。

[5]［美］曼昆著：《经济学原理》，梁小民译，机械工业出版社，2003年8月第1版。

[6]［英］马歇尔著：《经济学原理》，廉运杰译，华厦出版社，2005年1月第1版。