厦门城市轨道交通项目建设风险管理研究

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摘要： 城市轨道交通建设投资成本大，安全事故隐患多严重制约着当前我国城市轨道交通建设步伐，而风险的存在最终都会造成投资成本的增加，有效预防风险可以大大的削减投资及减少安全事故发生的概率，本文通过厦门拟建的城市轨道交通项目，从业主方角度出发，采用SWOT法有效识别其潜在的风险，并采用模糊综合评价方法对这些风险进行分析评价，对风险进行排序，从而找出主要风险，并得出该项目的综合风险等级，最后提出相应措施。

Abstract： The investment of urban rail transit construction is high， as well as the big potential accidents dangers which severely restricts the current pace of urban rail transit construction. The existence of the risk will result in investment cost increasing， effective in preventing the risk can be greatly reduced investment and reduce the probability of occurrence of security incidents. Through the proposed rail transit project in Xiamen， standing on the owner's position， using the SWOT method to effectively identify the potential risks， then analyze and evaluate these risks by fuzzy comprehensive evaluation method， get the sort of risk in order to identify the main risk， and reached the level of risk of the project. Finally， the paper putts forward the corresponding measures.

关键词： 模糊综合评价；SWOT；风险；厦门城市轨道交通

Key words： Fuzzy Comprehensive Evaluation；SWOT；risk；urban rail transit project in xiamen

中图分类号：U231+.3 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）11-0040-03

0 引言

随着缓解城市压力的诉求愈演愈烈，国际城市轨道交通的形式越来越多样化了，地铁、轻轨，市郊铁路，有轨电车以及悬浮列车等都是其表现形式，我国现在正处于城市轨道交通建设事业的高速发展期，城市轨道交通的便捷及舒适性，各相对经济比较发达的城市均开始建设轨道交通，厦门市城市规模日益扩大，机动车数量迅速增长，实施公交优先发展战略、发展轨道交通十分必要，但厦门城市轨道交通正处于探索发展时期，投资成本大及安全事故隐患多是制约其发展的关键瓶颈。风险的存在形式可以多种多样，其带来的后果也各有千秋，但最终都会影响项目的核心问题，工程的投资和产出，所以很有必要对这些风险进行识别，分析判定风险严重程度，最后采取相应预防和消减风险的措施，从而减少项目支出提高项目收益，解决当前轨道交通建设投资大，安全事故多的隐患。

1 厦门城市轨道交通项目现状

厦门轨道交通规划于今年5月29日获国家批准，轨道交通采用地铁制式进行建设，拟选用时速80公里B型车，远景线网由6条线路组成，线网总长约247公里。目前已于2011年11月22日成立厦门城市轨道交通集团，承担轨道交通的投资、融资、开发建设、运营、维护和经营管理，由于厦门是首次开展轨道交通建设，厦门正在积极探索拟采用BT模式（投融资-施工设计总承包-回报）建设轨道工程，与实力雄厚的央企合作，利用央企在融资、技术、施工等方面的优势，城市轨道交通建设施工复杂，技术难度高，存在很大的风险，本文将从厦门城市轨道交通集团的立场上去分析该项目的风险。

2 风险识别

2.1 风险清单建立 SWOT分析法是一种有效识别风险的工具，本文试着采用此法找出并识别厦门轨道交通建设潜在的风险因素，从建设方的立场上对因素进行内外区分，即项目自身的信息和项目所处环境的信息，二是对因素进行利害区分，对项目有利的内部优势，外部机会和有害的内部劣势，外部威胁进行分析，从而找出并识别出风险因素。全面调查和详细收集类似轨道交通项目设计、施工、运行、等相关资料，并结合厦门地区自身的特点，找出可能引发厦门轨道交通建设存在的各种潜在危险，并把分析的结果填入表1。

2.2 风险属性识别 对上述因素进行分类并分析，剔除重叠因素，筛选出主要的风险因素，保证各风险因素简洁、全面、系统、科学、规范。分析结果如表2。

2.3 厦门轨道交通建设风险模糊综合评价 根据上述所识别的风险因素采用模糊综合评价方法进行综合分析，通过建立模糊评估模型，对多种风险因素识别和危害分析，综合评价得到风险危害等级，从而确定关键风险，为制定控制风险的应急措施，提出减少风险的方安，具体评价步骤如下：

2.3.1 设定因素集U U={u1，u2，…，un}，按属性进行分类，形成s个子集。Ui={ui1，ui2，…，uin}，根据风险识别结果，确定厦门轨道交能建设评价风险因素集为

U=（U1，U2，U3，U4，U5，U6），U1=（u11，u12，u13，u14，u15）

U2=（u21，u22，u23） U3=（u31，u32，u33）

U4=（u41，u42，u43，u44，u45） U5=（u51，u52，u53）

U6=（u61，u62，u63，u64）具体代表意义见表2。

2.3.2 设定评价集V 根据具体情况的需要，对单一因素做出不同的评价，设V={vi1，vi2，vi3}为子集U的评价集，表示i风险的严重程度。针对厦门轨道交能项目，将评语集划分为三个级别，V ={vi1，vi2 ，vi3}={高、中、低}={100，80，50}。

2.3.3 确定Ui因素权重集A

Ai={ai1，ai2，ai3，…，ain}，对于厦门轨道交能建设，采用专家调查法来确定各权数。利用专家调查法先确定主风险因素层指标集U，相应的权重集为A=（A1，A2，A3，A4，A5，A6）=（0.15，0.25，0.2，0.1，0.2，0.1），子风险因素层集Ui，相应的权重集如下：

A1=（0.1，0.2，0.3，0.2，0.2） A2=（0.3，0.4，0.3）

A3=（0.4，0.3，0.3） A4=（0.2，0.4，0.2，0.1，0.1）

A5=（0.3，0.4，0.3） A6=（0.2，0.1，0.3，0.4）

2.3.4 建立模糊评价矩阵Ri 某一个评价结果rij表示从第i个因素的第 j种评价。在确定各个风险因素对评价集V的隶属度时，可先成立由若干人组成的评价小组。采用专家调查法，邀请十位资深专家对风险因素进行评价打分，对照标准，对每一风险确定三个等级，便得到风险因素集U中 Uij 对评价集V的隶属Rij，Rij=（rij1，rij2，rij3），rijs（s=1，2，3），专家m名，则m=10，对专家的评分结果进行统计整理，若得到对于风险因素Uij有m1个c1评价，m2个c2评价，m3个c3评价，那么，rijs=■（s=1，2，3），针对厦门轨道交通建设，计算结果如下：

R1=■=■，

R2=■=■，

R3=■=■，

R4=■=■，

R5=■=■，

R6=■=■

2.3.5 多因素综合评判 把风险因素指标分为2个层次，在确定了第2层次指标对评价集V的隶属度矩阵之后，可通过模糊矩阵合成，对第1层次目标进行单因素模糊评价，即确定U1，U2，U3，U4，U5，U6对V的隶属度矩阵，然后便可确定U对评价集V的隶属度向量。

（1）一级模糊综合评价 首先对各个子风险因素层Uij的评价矩阵Ri（i=1，2，3，4，5，6）作模糊矩阵运算，得到主因素层指标Ui对于评价集V的隶属向量Bi=Ai・Ri=（bi1，bi2，bi3）。计算结果如下：

B1=（0.26，0.31，0.43）；B2=（0.13，0.41，0.46）；B3=（0.24，0.34，0.42）

B4=（0.21，0.4，0.39）； B5=（ 0.21，0.41，0.38 ）；B6=（0.29，0.32，0.39）

（2）二级模糊综合评价 记R=[B1，B2，B3，B4，B5，B6]H，再对R进行模糊矩阵运算，从而得到风险因素U对于评价集C的隶属向量B B=A・R=A1 A2 A3 A4 A5 A6・■=b1 b2 b3。当■bj≠1，作归一化处理，得到B=b1 b2 b3=0.2115 0.371 0.4175便是风险U对评价V1，V2，V3的隶属 度向量。

（3）风险综合评价 由V = [100 80 50] 及风险因素U的隶属向量B计算得S =BV =[0.2115 0.371 0.4175]・[100 80 50]H=71.705

由以上计算结果可以看出，厦门轨道交能建设风险等级评价得分为71.705，说明该项目的风险等级介于中低之间，偏中，风险等级相对较高。

3 厦门轨道交通项目施工阶段的风险控制措施

3.1 对质量风险的控制措施 厦门城市轨道交通工程是直接关系到人民生命安全的，任何一个点出现质量问题，就存在很大的安全隐患，这种质量风险对工程资产的破坏性为最高，需要对其进行预防与控制。由上分析可知U2=（材料设备质量不过硬，施工质量，施工成品达不到质量标准），同时A2=（0.3，0.4，0.3），可见施工质量是首要控制点，应根据项目的实际特点，明确轨道交通集团公司至各施工单位项目部，再到各基层部门直至个人的多级质量责任体系，同时轨道交通集团还可用此质量责任体系分散由质量风险爆发所造成的经济损失，确保自身利益的最大化。

3.2 对安全风险的控制措施 城市轨道交通建设的安全事故爆发频率也呈逐年上升的态势，仅几年时间北京地铁、杭州地铁在建工程就先后发生塌方及重大人员伤亡事故。安全事故有大小，重大安全事故给城市轨道交通BT工程带来的生命、财产损失是显而易见的，极端重大的安全事故甚至可能使整个工程的建设工作被迫终结。由上分析可知U5=（施工中人员安全，运营安全，安全责任制体系不够完善）且A5=（0.3，0.4，0.3），可见运营安全是最为关键控制因素，鉴于提出如下针对措施：首先要明确工程的安全生产总目标，应建立一套上至项目主办方管理层，中至施工单位、监理机构、下至一线作业员工的安全生产保证体系，从思想保证、组织保证、工作保证、措施保证、制度保证、经济保证等各个方面做好工作，确保风险能够切实的得到预防。

3.3 对技术风险的控制措施 因为城市轨道交能建设自身的庞大复杂特点，体现在其包含土建、轨道线路，设备多个系统，因此设计深度不够是必然会存在，是不可避免，由上分析可知U3=（设计深度不够、工程变更，特殊、复杂的施工方案要求，轨道建设施工技术水平）且A3=（0.4，0.3，0.3），设计变更是主要风险，对其须做重点控制。针对厦门轨道交能建设，需要加强施工前施工图审查及设计交底 建立健全设计交底与施工图会审制度；并采用监理制度进行设计的全过程质量跟踪监督，这样能减少设计图中存在的问题，进一步减少设计变更的产生。

4 结论与展望

随着厦门城市规模日益扩大，发展轨道交通十分必要，但由于是首次开展轨道交通建设，各方面经验比较不足，风险也将比一般项目大，本文采用SWOT法对其进行风险识别，然后采用模糊综合评价法得出该项目的风险程度及其主要的风险质量风险、技术风险、安全风险，并针对该分析结果对其进行风险预防与对应，提出相应的措施，为风险决策提供依据。

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