城市轨道交通工程投资控制探析

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摘要：在分析城市轨道交通工程投资构成及影响投资的主要因素的基础上，剖析了这些因素对城市轨道交通工程投资的影响情况，提出了对城市轨道交通工程进行投资控制的三大原则，并进一步提出了在项目决策阶段、设计阶段、招投标阶段、施工阶段、竣工结算阶段的投资控制要点。可作为城市轨道交通工程全过程投资控制的参考。

关键词：轨道交通工程 全过程 投资控制

中图分类号：F830.592文献标识码： A 文章编号：

0 引言

随着国内经济快速发展和城市规模不断扩大，我国城市轨道交通建设得到了快速发展。根据中国城市轨道交通网的统计，截至2012年3月底，我国大陆范围内开通城市轨道交通运营线路的城市共有13座，运营线路总计54条，运营长度总规模约1644公里。随着更多的城市向国家主管部门申报轨道交通建设规划并相继获批，我国将迎来轨道交通建设的热潮，预计到2015年，还将建设近百条轨道交通线路，总里程超2500公里，投资将超过1万亿元。目前，我国城市轨道交通建设主要以国有投资为主。由于轨道交通工程是一项系统工程，投资巨大、涉及面广、建设期长、影响因素多，近年来其造价整体呈上升趋势，对建设城市的政府财政造成很大的压力。如何有效控制城市轨道交通工程造价，已引起有关专家学者的普遍关注。

本文以投资者的视角，在分析城市轨道交通工程投资构成及主要影响因素的基础上，结合城市轨道交通工程投资形成过程，提出了在项目决策阶段、设计阶段、招投标阶段、施工阶段、竣工结算阶段的投资控制要点。

1 工程投资构成

城市轨道交通工程投资分为工程费用、工程建设其他费用、预备费、专项费用四大类，其中：工程费用按照地铁工程的专业类别可细分为车站、区间、轨道等16项费用；工程建设其他费用包括前期工程费用和工程其他费用；预备费包括基本预备费和涨价预备费；专项费用由车辆购置费、建设期贷款利息、铺地流动资金组成。以S市某轨道交通线路一期工程为例，该线路一期工程为地下线，全长36.038公里，总投资为2227565万元，各类费用的所占的比例如下表：

表1轨道交通工程投资构成一览表（以某线路一期工程为例）

由上表可知，构成该线路总投资的四大类费用中，工程费用占45.43%、工程建设其他费用占34.56%、专项费用约16.26%、预备费占3.75%。由于工程的单体性、特殊性等因素的影响，不同的线路各类费用占的比例会有一定的差异。但车站、区间、供电等工程费用、前期工程费用、车辆购置费用始终是总投资的主要组成部分，占总投资的比例在70-80%左右。

2 影响投资的相关因素及对投资的影响分析

城市轨道交通项目是一项复杂的系统工程，建设周期长，从项目决策到竣工交付，历经决策、设计、招投标、实施、竣工结算等阶段，期间影响项目投资的因素较为复杂。笔者结合实际工作经验，梳理了工程各个阶段影响投资的主要因素，并分析了这些因素对投资费项的影响。由于轨道交通项目总投资中，工程费用、前期工程费用、车辆购置费用等所占比例较大，因此主要分析相关因素对这几类费用的影响。而工程建设其他费用（除前期工程费外）和预备费均是由于工程费用的变化进而影响到取费基数的变化，具有派生性，因此为简化起见，本文不再分析相关因素对这两类费用的影响。

表2投资影响因素分析表

3投资控制原则

基于上面的分析，轨道交通投资控制的应遵循下列原则：

一是投资控制阶段前移。从项目决策阶段到竣工阶段，相关因素对投资的影响程度在逐渐降低，决策阶段对总投资的影响达60-70%，而竣工结算阶段影响总投资仅占1-3%，这说明投资控制的重点应前移到项目决策和设计阶段。

二是坚持技术与经济相结合，不同阶段各有侧重的方式进行投资控制。在决策和设计阶段，影响项目投资的因素主要为技术类因素，这两个阶段主要通过技术方案的选择先导性的决定项目的投资。而在招投标及以后的施工和竣工结算阶段，影响项目投资的因素主要为经济类因素，是以招投标、合同以及过程造价管理等经济手段来实现投资控制。因此在决策和设计阶段，投资控制应以技术合理为基础，以经济优化为辅助；而在招投标及以后的施工和竣工结算阶段，则应以经济合理为主，以技术优化为辅。

三是坚持全过程投资控制。由于轨道交通项目投资巨大，即使百分之一的投资失控，也是几千万甚至几亿的金额损失。从决策到竣工结算的各个阶段，尽管对总投资的影响程度不同，但每个阶段都有投资失控的潜在因素，因此每个阶段都不能忽视，必须坚持项目全过程的投资控制。

4投资控制要点

在项目的不同阶段，因对项目投资产生影响的因素不同，各个阶段的投资控制思路也不一样，现结合前面的分析，对项目各阶段的投资控制要点分述如下：

决策阶段投资控制，首先应确定合理的轨道交通近、远期路网规划，在此基础上确定分段或分期实施线路的走向及里程，并尽可能与其他线路共享控制中心、供电、车辆段等资源以节省工程费用、减少征地拆迁及管线搬迁费用；其次要结合实际情况确定线路的合理敷设方式，在不影响线路和城市功能的情况下，从节约投资的角度，按照地面、高架、地下的顺序选择敷设方式，同时根据所处区域的客流预测，合理确定车站规模、车站间距以及车辆选型和编组，在功能保证的情况下，尽可能提高车辆等设备的国产化比率，有效控制工程建设投资；再次，要结合城市发展现状和趋势，准确定位线路的功能，以经济实用的原则确定合理的建设标准，并积极做好项目资金筹划，有效控制融资成本；最后，在上述基础上，深入调研，尽可能全面编制出投资估算，作为投资控制的依据。

设计阶段投资控制，要点包括：以投资估算为上限，将投资分解到各个专业，按专业实行限额设计；建立设计费收费和方案投资节约相挂钩的奖惩制度，鼓励设计单位进行技术方案的经济优化；统一设计标准，加强总体与各专业单位的协调和配合、提高项目整体设计质量，避免专业接口存在问题而增加变更投资；推行设计监理，对设计的关键技术、关键节点、重大问题进行过程管控，及时发现并纠正设计失误，从源头上避免设计失误带来的投资超支；引入BIM技术进行图纸会审—对设计边界条件、各专业管线碰撞情况、周边建筑环境冲突等进行立体的三维检查，优化设计布局，减少设计变更；对于管线搬迁方案，可委托管线设计单位进行专项设计，以发挥管线设计单位的专业特长，达到优化管线搬迁方案降低投资的目的。最后，编制出满足深度要求、费项完整全面的设计概算，作为后阶段的投资控制依据。

招投标阶段投资控制，首先要做好标段划分，将概算投资分摊到各个标段，并下浮一定的比例，作为招标的控制限价。其次，要选择具备资质和突出业绩的招标机构，并引入能形成充分竞争的一定数量的承包商（供应商），推行“合理最低评标价法”，使投资方以最合理的价格选到具备相应技术、经济实力的合格投标人。对一些大宗设备和材料，可实行集中采购，既减少重复招标，也有利于降低工程造价。再次，要坚持推行施工图招标，对于工程量基本确定的项目，尽可能采用总价包干合同，提前锁定投资。最后，中标合同的签订应严谨、详尽、明确，尽可能堵住一切漏洞、控制费用变更，减少索赔隐患，有效控制工程造价。