基础设施项目风险评价研究
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【摘 要】基础设施项目往往投资额比较大、工期比较长，同时，我国的基础设施建设又往往都是由政府投资的，效益的计量存在困难，所以对其实施过程中可能潜在的风险在实施前应有充分的分析，并进行科学的评价。本论文研究了基础设施项目投资的特点，分析其风险，提出了基础设施项目投资风险评价指标体系。
【关键词】基础设施项目；风险评估；模糊层次分析法
基础设施主要包括交通运输，机场，港口，桥梁，通讯，水利及城市供排水供气，供电设施和提供无形产品或服务于科教文卫等部门所需的固定资产，它是一切企业，单位和居民生产经营工作和生活的共同的物质基础，是城市主体设施正常运行的保证，既是物质生产的重要条件也是劳动力再生产的重要条件。
基础设施项目往往投资额比较大、工期比较长，同时，我国的基础设施建设又往往都是由政府投资的，效益的计量存在困难，所以对其实施过程中可能潜在的风险在实施前应有充分的分析，并进行科学的评价。加强对建设项目风险管理成为必然，风险管理成为项目管理的一个重要的领域。
一、工程项目投资决策中风险评价常用方法
工程项目的风险管理分风险辨识、风险评估、风险管理。风险辨识是风险管理的基础，是对风险作出估计的前提，应根据风险起源、风险影响等因素分析辨识。项目风险评价方法一般可分为定性评价、定量评价、定性与定量相结合三类，有效的项目风险评价方法一般采用定性与定量相结合的系统方法。目前常用的有调查打分法，概率分析法，蒙特卡洛模拟法，层次分析法，模糊综合评价法等。
（1）主观评分法是利用专家的经验等隐性知识、直观判断项目每一单一风险并赋予相应的权重，如0—10之间的一个数，0 代表没有风险，10 代表风险最大，然后把各个风险的权重加起来，再与风险评价基准进行风险分析比较。
（2）概率分析是假定风险变量之间是相互独立的，在构造概率树的基础上，将每个风险变量的各种状态取值组合计算，分别计算各种状态下风险评价指标值及相应的概率，得到评价指标的概率分布，并统计出评价指标低于或高于基准值的累计概率，计算评价指标的期望值，方差，标准差和离散系数。
（3）蒙特卡洛模拟法又称随机抽样法或统计试验法，是评价工程风险常用的一种方法。它是利用随机发生器取得随机数，赋值给输入变量，通过计算机计算得出服从各种概率分布的随机变量，再通过随机变量统计试验进行随机模拟，达到求解复杂问题近似解的一种数学仿真方法。
（4）层次分析法又称AHP 法，可以将无法量化的风险按照大小排出顺序，把他们彼此区别开来。层次分析法本质上是一种决策思维方式，它把复杂的问题分解为各组成因素，将这些因素按支配关系分组，以形成有序的递阶层次结构，对结构中每一层次因素的相对重要性，依据人们对客观现实的判断给予定量表示，再利用数学方法确定每一层次全部因素相对重要性的权值，得到最低层相对最高层的相对重要性次序的组合权值。
（5）模糊综合评价法模糊综合评价首先确定评价指标体系，然后建立风险因素集U，接下来确定影响因素的权重向量，建立隶属度，根据隶属函数对方案各目标的影响因素建立模糊评价矩阵，按模糊数学的计算法，得出最终评价结果。
二、基础设施项目风险分析
基础设施项目的风险受到很多因素的影响，本文设立的指标体系只要力求体现了以下几个风险项目：
建设项目质量风险，即由于施工方案不当、施工组织设计不合理等原因引发较严重的质量缺陷或质量事故。
建设项目费用风险，即资源价格及其供给量的波动将对项目投资费产生风险。
建设项目周期风险，即项目建设周期是指投资论证阶段，规划设计阶段、施工阶段和竣工验收交付使方式、金额、利率、支付进度和还款期限等的变动，对项目投资费用和效益要产生风险。
建设项目质量风险，即由于施工方案不当、施工组织设计不合理等原因引发较严重的质量缺陷或质量事故。
建设项目融资风险，即建设资金筹集方式、金额、利率、支付进度和还款期限等的变动，对项目投资费用和效益要产生风险。
建设项目效益风险，即项目生产的产品或提供的服务所获得的效益，要受到消费者的需求量及销售价格波动的影响。
三、基础设施项目风险评价指标体系的确定
为便于模型的应用，评价项目风险的指标体系应该具有两个基本特性，即要求具有层次性和多样性。指标体系的层次性表现为它的呈层次结构：第一层是目标层，第二层是准则层，第三层是测度层，第四层是判断层，应该反映从抽象到具体的思维过程。
（1）全面性原则：基于对项目风险的综合评价，其应该包括衡量项目风险的各个方面的基本内容。如有关项目质量、成本、进度风险等。
（2）清晰性原则：指标体系要能够尽量层次分明，简明扼要，每个指标要力求内涵清晰，易辨明，注意其指标之间的相对独立性。
（3）可操作性原则：对项目风险指标值的判断绝大部分不是从已有的数据之中产生，而是尽可能根据收集、掌握的项目风险的相关信息，专家所特有的知识和经验，经判断而得来，其指标应是易于判断的和确定的。
（4）针对性原则：指标体系应该符合工程项目现状，反映项目管理状况，项目环境的实际特征。不要求面面具到，但应突出重点。
（5）预测性原则：指标体系不应只体现项目现有的风险，还应该力求反映项目的潜在隐患，以达到预防项目风险的目的。
总之，其设立应该尽可能反映项目风险现实状况，力求系统、完整，简单明了而又易于操作，达到指标体系切实可行而又能够指导项目风险管理的目的。
资金到位风险：指资金没有到位或者到位不及时所引发的各项风险，包括拟补资金缺口的难度和项目经济预算的科学性两项。
施工队综合水平风险：指所选择的施工单位的综合水平对整个基础设施项目建设的风险，包括施工单位对施工质量的保证和对施工工期的保证。
材料及能源供应风险：指为保证工程正常进行所必须的材料以及能源供应没有得到满足所引发的风险，主要有水电等能源的供应保证。
新材料新工艺可靠性风险：指项目采用的新材料以及新工艺的可靠性对项目造成的风险影响，主要有采用新材料的可靠性
现场技术人员的总体风险水平：指现场施工技术人员的总体水平是否满足工程的需求所造成的风险，主要包括技术人员的专业水平以及技术人员现场解决问题的能力。
招标风险：指在工程招标过程中造成的影响项目正常进行的风险，主要包括招标过程是否按照规程进行以及招标单位选择的合理性。
合同风险：指整个工程进行期间建设单位的合同管理能力。主要包括合同条款是否遗漏、合同表达是否有误，合同模式是否选择不当、承发包模式是否选择有误、索赔管理是否不力以及处理合同纠纷的能力。
监理风险：指选择的监理单位对整个项目正常进行所造成的影响。主要包括监理员所在单位资质、监理员的资质、监理员的工作经验、监理员的道德水平几个方面。
设计风险：指基础设施设计上的有关方面对项目风险的影响，主要包括施工设计风险以及配合比设计风险。
勘察风险：指项目勘探对项目正常进行造成的影响。主要包括勘察设计失误、勘察过程不规范、勘察报告撰写失实、文物勘察不准几个方面。
压实风险：指项目施工过程中压实对项目整体风险的影响程度，主要包括机械选取不当的风险、工艺及方法选取不当的风险、橡皮土或翻浆的风险。
工程质量风险：指施工质量问题对项目造成的风险影响，主要包括修筑垫层质量风险、基层质量风险、面层质量风险、路面板表面损坏风险、接缝损坏风险、路面板变形破坏风险、软土地基路堤质量风险、膨胀土边坡质量风险以及与桥梁工程相关的质量风险。