如何正确运用传统合同

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编者按：在国际工程承包市场经营的过程中，合同有着众所周知举足轻重的作用。多年来业界同仁及本刊作者与读者对合同的讨论不断发展常议常新。从这一期起，我们又特别邀请了英国西英格兰大学的孟庆海先生分几期讨论合同的问题，内容涉及传统合同、设计建造合同、管理合同和合同中的伙伴关系。敬请垂注。

一、传统合同的特点

传统合同（Traditional Contract），在国际上又称为设计―招标―施工合同（Design-Bid-Build Contract），这种合同在建筑业的历史由来已久。采用传统合同时，业主雇用建筑师完成整体的设计方案，设计出详细的建筑物外形；工料测量师要保证设计方案控制在业主的预算范围内；工程师设计结构单元和内部设施，保证建筑物的安全和舒适。这些专业人员成为业主聘用的咨询工程师。设计团队可能还包括一名计划监督人员，他可能就是建筑师，也可能是来自外部的咨询工程师。另外，业主有可能雇用专业承包商作为设计团队的成员，因为建筑物某些关键部分的设计需要专业承包商的技术特长。

根据设计方案，业主选择总承包商全面负责工程施工。大多数直接施工任务是由专业承包商完成的，他们作为总承包商雇用的分包商。咨询工程师负责对工程施工进行监督管理，确保设计方案得以正确地贯彻，工程质量达到要求的标准。归纳起来，下图反映了传统模式下的合同关系。

二、传统合同的优势

传统合同的最大优势在于多年来广泛应用于工程实践中，绝大多数咨询工程师和承包商熟悉传统合同，在使用传统合同方面，他们富有经验，不必重新学习新的角色和新的关系。传统合同的另一大优势就是能够创造好的、甚至是伟大的建筑物，因为它赋予了总建筑师充分的自由和权力，使其能够真正地发挥出自身的创造力。另外，传统合同始终围绕建筑师的设计而开展工作。建筑师将与业主一起讨论并提出项目大纲，建筑师经常建议业主聘请工料测量师来编制成本计划。建筑师首先提出一些设计概念以供业主参考，然后由设计团队完成初步设计、详细设计和技术说明书。在设计过程中，业主将参与许多设计细节的讨论，介入具体问题的决策。

三、传统合同的缺陷

尽管拥有上述的优势，传统合同也存在许多的缺陷。首先，由于设计与施工是顺序进行的，因此整体建设速度很慢。其次，传统合同将设计从施工中分离出来，设计方案往往难以施工，而且费用昂贵。第三，当工程完成移交业主时，会存在某些质量缺陷。另外，业主和承包商经常陷入对立局面，尤其是采用最低价中标时，承包商为了中标会尽量压低价格，在施工过程中再寻找设计错误，以期进行索赔来获得额外的收入。近十年来，在英国建筑业内逐渐达成一个共识：最低的价格并不意味着最好的价值，相反地，采用最低价中标的传统合同往往导致质量低劣，业主不满，以及加剧业主与承包商之间的对抗。

四、哪些项目适合传统合同

在通常情况下，传统合同适用于采用传统施工方法、提供一般性能水平的建筑物。业主对于建筑物外形美观的要求较高，同时业主并不非常强调尽快地完成工程建设。传统合同最适用于小型或中型的工程项目。大型的、复杂的、技术创新的项目需要更加明晰的合同形式，如设计建造合同（Design-Build Contract）或管理合同（Management Contract）。

设计与施工顺序进行使得建设周期很长，不利于尽早完工以使业主提前得到回报。但是设计与施工顺序进行也能带来好处，因为在设计工作完成，工程总价确定之前，业主并不急于签署施工合同，并不承担相应的合同责任，因此业主有机会深入研究设计细节，事先把握工程成本，在心中有数的情况下做出正确的选择和决策。

五、传统项目的主要过程

对于业主而言，传统模式主要包括下列若干过程：

1.启动项目（明确商业利益，任命项目主办人和业主顾问）；

2.定义项目的目标和范围（批准可行性研究，批准项目团队的成员组成）；

3.组建设计团队（任命总建筑师和工料测量师，任命其他咨询工程师）；

4.工程设计（批准项目大纲、初步设计、详细设计以及总承包商的选择方法）；

5.选择承包商（任命总承包商）；

6.工程施工（批准开工，中间付款，批准完工）；

7.移交和后评估（接受工程移交，占用完工的建筑物，评估和反馈）。

六、决定是否采用传统模式

传统合同既有优点又有缺点，认真思考下列问题可以帮助业主决定是否采用传统合同：

第一，是否希望与有创造力的建筑师进行合作，并在设计过程中探索不同的方案？

第二，是否认为直到设计完成、工程总价确定，才与承包商签署合同是一大优势？

第三，是否愿意在工程成本有明确保证之前，支付设计团队的费用？

第四，是否愿意采用较为成熟的技术，以使承包商有信心准确估算工程成本？

第五，是否愿意接受建设周期较长的现实？

第六，是否愿意面对额外费用索赔的现实？

针对这些问题，如果业主的答案为“是”，则采用传统合同就是合适的；如果其中一些答案为“否”，并不意味着业主必须排除传统合同。事实上，如果在这种情形下决定采用传统合同，业主可以通过采取一些积极措施，来减轻传统合同带来的负面影响。

七、如何克服传统合同的缺陷

下列措施可以帮助业主弥补传统合同的缺陷，强化传统合同的优势：

第一，给予足够的质量控制；

第二，确保设计师在施工开始之前完成设计工作；

第三，在设计过程中倾听施工专家的意见，以保证设计工作不制造施工难题；

第四，运用信息交流技术，加强团队成员之间的沟通；

第五，业主聘用项目经理，协调好咨询工程师和承包商之间的工作。

八、应当遵循的主要原则

为了保证项目成功，在运用传统合同时，业主应当始终牢记下列原则：

首先，力求价值最大化，兼顾功能、质量、进度和成本，不仅要重视前期工程建设的成本，而且还要重视后期运行和维护的成本。

其次，确立并坚持能带来商业意义的合同条款。

第三，要求项目其他参与方建立自己的履约记录系统，促使他们培训和开发自己的供应链，集成彼此之间的协同工作。

第四，确保项目团队中的关键人物能够成功和高效地工作。

第五，除非特殊情况，要保证项目按照合理的价格完成并交付，业主和承包商都满意这一价格，因为它既符合业主的商业利益，又能给承包商带来公平的利润。

第六，在里程碑时点上，召开正式会议，审查工程进度，如实加以记录，发现问题及时解决，避免无味的相互指责。

第七，及时针对承包商已完成的工作支付工程款。

第八，及时向工程所在地周围的民众和社区通报有关可能给他们造成的影响。

业主的责任在于明确提出项目的要求，检查要求是否得到满足，在应当付款的时候及时付款。而咨询工程师和承包商应当是富有经验的，他们必须按照合同约定的价格如期交付工作成果和建筑产品。

九、业主应当做好的工作

一旦业主决定采用传统合同，下面介绍的内容可以帮助业主充分利用传统合同，进行最佳的项目管理实践。

（一）在项目开始阶段应当做好的工作

首先，项目主办人和业主顾问应当选择好建筑师和工料测量师。经过分析研究，他们为业主确认项目是可行的，也就是说，在施工场地上、完工日期前、业主财力允许范围内可以建造新的建筑物。除了建筑师和工料测量师，还应当雇用结构工程师和设备工程师作为设计团队的成员。有时业主还需要雇用专业承包商为某些关键结构单元的设计提供咨询意见。

（二）在设计阶段应当做好的工作

设计阶段主要包括项目大纲、初步设计、详细设计三个子阶段，在这几个子阶段中，要定期召开正式会议，检查设计工作是否满足法令和规范的要求，是否满足业主的要求，是否还存在遗留问题需要解决。

（三）在招标阶段应当做好的工作

在施工招标阶段应当做好的主要工作就是选择好总承包商。总承包商的选择是由设计团队的关键成员、项目主办人以及协助项目主办人的业主顾问来完成的。选择的标准主要基于总承包商以往类似项目的履约记录，主要考察总承包商的技术实力和管理水平，同时还需要确认该承包商能与业主、设计师、咨询工程师在一起很好地共事。

（四）在施工阶段应当做好的工作

总承包商承担着施工阶段的主要责任，设计团队负责监督总承包商的工作，以保证按照设计的意图达到要求的质量。项目主办人、业主顾问和设计团队的关键成员要做好资金、许可、保险方面的安排，他们还要保证施工场地的可获得性，让总承包商能在施工场地上集中力量管理好各种施工活动，让分包商能充分利用他们的劳动力、材料和机械设备来创造最大的效益。

通过例行的进度会议监督施工进展情况，参加进度会议的有设计团队的关键成员、总承包商以及正在施工的分包商，进度会议的重点是及时发现和解决可能引起延误的那些问题。工料测量师监督实际成本，计算工程变更引起的成本变化，计算向总承包商中间付款的数额，中间付款要经过总建筑师的审核和签证。对于总承包商和分包商而言，最佳的做法是由他们负责自己的质量控制，同时接受设计团队成员不定期的现场检查。

（五）在项目结束阶段应当做好的工作

建筑物交付使用之后，业主最好举办一个最终研讨会，一方面利用这个机会庆祝项目的成功，另一方面总结项目取得的主要经验，研讨会可以集中讨论以下问题：

1. 在业主看来，项目成功意味着什么？

2. 在设计团队成员看来，项目成功意味着什么？

3. 在总承包商看来，项目成功意味着什么？

4. 在分包商看来，项目成功意味着什么？

5. 在项目过程中，发现了哪些好的想法？

6. 如果是现在，哪些工作会采用不同的方法来做？为什么？

7. 主要的成功之处是什么？

8. 主要的缺陷和问题有哪些？

9. 最重要的经验和教训是什么？

研讨会是一种简单的项目后评估方式，通过这种方式获得的经验以及教训，对于后续项目可以发挥积极的借鉴作用。