我国恩格尔系数的变动与修正研究

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内容摘要：在西方发达国家，经常以恩格尔系数作为各类居民消费水平高低的标志；在我国，恩格尔系数的变动在长期发展趋势符合恩格尔定律，但在短期内却有自己的许多变动特点，受多种因素的影响。

关键词：恩格尔系数 价格 市场商品供应 消费结构 耐用消费品

德国著名统计学家恩斯特・恩格尔在长期统计分析的基础上提出：随着收入水平的提高,人们用于食品消费的支出在整个生活消费支出中所占的比重是逐渐下降的。其中食品支出在整个生活消费支出的比重叫“恩格尔系数”。它是测定居民生活水平的一个结构分析指标，既可进行静态比较，显示同一时期不同家庭、个人或地区生活水平的差异；又可进行动态比较，反映不同时期同一家庭、个人或地区恩格尔系数的升降，作为分析贫富程度变化的依据。西方经济学家和统计学家长期公认恩格尔定律的实用性，并经常以恩格尔系数作为说明各类居民消费水平高低和贫富程度的标志。联合国粮农组织提出用恩格尔系数判定生活发展阶段的一般标准是：60％以上为绝对贫困，50%－59％为温饱，40%―49％为小康，30%－39％为富裕，30％以下为最富裕。

根据恩格尔系数的计算公式，价格的波动（特别是粮食产品价格的波动）会引起恩格尔系数较大幅度的波动。如果价格的涨幅基本接近收入的增长，价格的因素就会抵消收入因素所引起的恩格尔系数的变动。如我国1993－1995 年的经济情况：价格指数依次为208.4、258.6、302.8，城镇人均收入依次为2577.4元、3496.2元、4283.0元，城镇恩格尔系数依次为50.3％、50.0％、50.1％。这三年收入增长较快，但物价涨幅也大，恩格尔系数基本上徘徊不变。如果价格涨幅超过收入涨幅，就会引起恩格尔系数的上升。今年的粮油、肉类价格的大幅上涨，肯定会引起今年恩格尔系数的剧烈变动。但是，由于物价的因素导致的恩格尔系数的波动并不能完全反映居民生活水平的变动。例如：某家庭去年的食品消费支出为3个单位，非食品消费支出为7个单位，则其去年的恩格尔系数为30％；假如今年的收入同去年一样，食品价格上涨40％，非食品价格下降20％，假定这个家庭的消费总量和消费结构均不发生改变，则今年的恩格尔系数变为4.2/9.8＝42.86％。从恩格尔系数的变动来看，这个家庭的生活水平一下子由富裕退到了小康；而从效用水平来看，这个家庭在收入不变的情况下，用较少的支出得到了相同效用水平的享受，其生活水平应该是有所提高。如果剔除物价因素，恩格尔系数为30％，这更真实地反映了生活水平的变化。由于我国特定的社会体制和经济发展水平，我国的恩格尔系数的变动虽然在长期发展趋势方面符合恩格尔定律，但在短期内却有自己的许多变动特点。除收入和物价外，影响我国恩格尔系数的因素主要有以下几个方面 ：

市场商品供应方面的影响。恩格尔定律是以市场商品供应状况是充分的作为其存在的基本前提，不存在强制替代和票证限制，居民有充分的商品消费选择自由。但从我国市场商品（尤其是食品）供应状况来看，不同体制下存在着较大的差异，使不同时期的恩格尔系数不具有完全的可比性。计划经济条件下，由于消费品的短缺，大部分物品（特别是粮食）采用凭票限量供应，限制了居民对食品的消费要求和购买行为，人为地改变了恩格尔系数。我国直到1992年才取消粮食配给制。随着经济的快速发展，我国的商品供应逐渐变得充分，人们的消费选择逐渐变得自主和理性，恩格尔定律的基本前提得到满足。

食品消费结构的变化的影响。随着收入水平的提高，人们的食品消费逐渐由吃不饱到吃饱再到吃好转变，由量的满足逐渐转向质的提高。当食品消费水平受到收入水平的限制时，由于生存的本能需要，任何有限的收入增加都将首先被全部或大部分用来满足食品消费，食品支出的绝对量和相对比重都会随收入的增加而上升。如1986年-1991年我国的人均收入依次为748.92元、1012.20元、1192.12元、1387.81元、1522.79元、1713.10元，收入增长较快，物价平稳（以1985年的消费价格指数为100，1991年的消费价格指数为170.8），人们的生活水平有了较大的提高，但这几年的恩格尔系数依次为

52.4％、53.5％、51.4％、55.1％、54.2％、53.8％，呈现出逐渐升高的趋势。

耐用消费品的消费影响。耐用消费品相对于一般消费品来说，使用期限较长，单位产品的价格一般较高。在我国（特别是八、九十年代）居民为了购买耐用消费品一般要经过一定时间的积累，这样就会在积累期的恩格尔系数相对偏高，而购买期的恩格尔系数相对偏低。由于我国的居民消费心理不够成熟，不理性的跟风消费行为导致不同时期的消费浪潮，使我国的恩格尔系数波动幅度较大。西方国家居民的消费心理一般较为成熟，而且西方国家的信用体制较为发达，耐用消费品一般采用分期付款的信用形式，这样耐用品的消费支出就被比较合理地分配到各个年份，恩格尔系数相对来说比较平稳，并能够比较真实地反映居民的实际生活水平。从历年的恩格尔系数可以看出1985、1986、1987、1988四年是我国居民耐用消费品购买相对较多的年份。

消费品的商品化程度的影响。我国长期的封建自然经济的影响和我国农村经济水平的现状导致了我国农村产品的商品化程度不高，农村食品基本上是自给自足，这就导致农村的食品消费支出相对于完全商品化的情况来说要低得多，这样计算出来的恩格尔系数就会偏低。食品商品化水平是反映商品化程度的一个数量指标，是指同一物品在不完全商品化情况下消费支出与完全商品化情况下消费支出之比。如农村某家庭2002年的食品消费支出为1800元，如果在完全商品化情况下其支出为2400元，则其商品化水平为1800/2400＝3/4。

社会福利和保障水平的影响。长期以来，我国城乡二元社会结构导致了城乡不同的社会福利和保障水平。城镇居民在医疗、教育、交通方面的社会福利和保障水平较高，而农村在社会福利和保障方面基本上还是空白。这样农村居民所承受的医疗、教育、交通方面的压力比城镇居民要大得多，城镇居民可用于食品方面的消费支出比例有可能比农村更高。例如我国1993年和1994年各省市的恩格尔系数中上海分别为52.91％和53.37％，就比全国平均水平（50.3％和50.0％）要高，但上海那时是全国生活水平最高的地方。

中国人的消费习惯及“食不厌精，脍不厌细”的饮食文化对中国人影响较深，使我国居民特别偏重于饮食消费。有朋自远方来，或婚庆、生日、节日等均以大吃一顿以示庆祝。

不同群体之间的恩格尔系数的比较关系不能如实反映他们的贫富比较关系。由于我国的社会福利和保障体系不够完善，在物价上涨、住房改革、子女教育、养老防病等压力面前，低收入消费者不得不压抑消费欲望、节衣缩食，以维持家庭的运转，食物支出的比重反而下降；而收入较多的群体因收入的增多，可供选择的空间变大，食物支出的比重有可能反而会上升。例如：低收入群体的三口之家的甲家庭月收入1200元，高收入群体的三口之家的乙家庭月收入10000元。甲400元用于食品，600元用于其他消费支出；乙1500元用于食品，1500元用于其他消费支出。甲的恩格尔系数为0.4，反而比乙的恩格尔系数（0.5）要低，但乙的生活水平比甲明显要高得多，乙明显比甲富裕。

综上所述，笔者认为在计算我国的恩格尔系数时，应运用修正后的恩格尔系数，见图1。

在上述公式中，在不同时期的恩格尔系数的比较时，剔除了物价变动的影响；耐用消费品的消费开支按一定比例分摊到该物品的使用期内；考虑了计算期的食品商品化水平。