企业技术创新投入影响因素探究
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摘 要：在市场经济条件下，中国企业所面临的机遇与挑战共存。只有重视技术创新的企业才能在竞争中处于优势地位。企业技术创新投入既受到市场垄断程度和国际直接投资等因素的影响，又与企业规模、所有权结构等企业自身因素密切相关。因而，应增强政府政策的支持力度，充分发挥企业在技术创新中的主体地位，从而提升企业技术创新投入。
关键词：技术创新；企业规模；国际贸易程度
作者简介：王亚勇（1966-），男，安徽濉溪人，安徽水利开发股份有限公司蚌埠清越置业发展有限公司总经理，经济师，硕士，研究方向：房地产市场与发展规划。
中图分类号：F062.4 文献标识码：A doi:10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2012.04.57 文章编号：1672-3309（2012）04-129-03
一、引言
技术创新是我国企业在复杂多变的市场环境中获取竞争优势、处于不败之地的关键。加入WTO，随着我国生产要素成本的上升、贸易投资一体化的逐步形成，以及贸易壁垒的存在，我国企业技术创新能力不足日益凸显。技术创新能力的提升受到创新投入不足的制约。国内外学者关于技术创新的研究很少涉及发展中国家。国外学者多以发达国家为研究对象，利用发达国家的企业数据，实证哪些因素对其技术创新产生作用。国内学者对于国际贸易、技术进步和经济增长关系的实证研究大多从技术溢出的角度出发，忽略技术创新；对技术创新影响因素的探究，仅仅把握市场结构和国际直接投资等直接影响因素，而忽略国际贸易、企业规模和成本费用利润率等因素对自主创新的影响。因此，本研究试图通过对我国企业技术创新投入的影响因素进行分析，以期为我国企业进行技术创新能力提升、改善企业管理提供理论借鉴。
二、我国企业技术创新的概况
（一）开放经济条件下我国企业技术创新的发展
技术创新是科技进步与生产力提升的重要保证，对企业和国家的宏观经济增长的作用日益凸显。据英国工商部的《2009年全球企业研发状况报告》，2009年全球1250家上榜企业总共投入2538亿英镑的研发资金，同比增长7.1%。从我国来看，近年来国家不断加大在财政税收、贸易金融等方面对企业技术创新的支持力度。国务院于2006年2月施行的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006～2020年）》指出，我国全社会的技术创新研发投入占国内生产总值的比重逐年提升，到2010年将达到2%，到2020年会达到2.5%以上，争取科技进步贡献率超过60%，对外技术依存度降至30%以下。科技部公布的数据显示，2006年我国全社会研发总支出达3000亿元，比2005年上升了22%，占GDP的1.4%，达到历史最高水平，其中，企业的研发投入比例达70%以上。然而，这一数字仍远低于西方发达国家，并且，实践中不同企业对R&D活动的重视程度存在较大差异。
（二）我国企业自主创新投入不足
在市场经济条件下，企业是自主创新的主体。但我国企业的自主创新程度和西方发达国家相比，仍有很大差距。
从宏观层面上看，2002年技术创新的研发强度才突破1%，2007年达到1.49%，该水平不但与同阶段的发达国家有很大差距，而且低于主要发达国家的工业化后期的水平。同样处于工业化第二阶段，美国在20世纪60年代中期的研发强度为1.4%～3.0%，联邦德国在20世纪70～80年代为2.11%～2.22%，日本在20世纪70～80年代为1.59%～1.91%。
从企业的层面上看，2005年中国企业500强统计中，披露技术创新投入的有373家企业，平均研发投入2.47亿元，仅占373家企业销售收入的1.05%，其中，只有106家超过2%的水平。2004年中国制造业中最大的500家企业的平均研发投入为1.09亿元，占这些企业的1.88%。国际经验显示，技术创新费用占企业销售收入的比重低于1%，企业将难以生存，达到2%可以维持生存，达到5%以上，才会有竞争力。这表明，我国企业技术创新投入严重不足。
三、我国企业技术创新投入的影响因素
我国企业技术创新投入的影响因素来源于企业内部和外部两个方面，其中，外部来源是辅助要素，是影响企业技术创新投入的保障因素；内部来源是根本要素，是决定企业技术创新投入的主要因素。
（一）外部因素
1.市场垄断程度
根据熊彼特理论，市场垄断程度和企业技术创新有着显著关系，他从创新的动力与能力两个视角来分析垄断对技术创新的影响。当垄断程度较低时，企业的技术创新的动力将大于技术创新的能力，此时创新能力将制约企业的技术创新，提高市场垄断程度则有利于促进企业的技术创新。而当市场垄断程度较高时，企业技术创新的动力将小于其技术创新的能力，此时，企业的技术创新投入将取决于其技术创新的动力，提高市场垄断程度将不利于企业技术创新的进行。因此，垄断对于技术创新的促进作用存在一个阀值。 我国大部分企业所具有的垄断程度都比较低，低于该阀值，其创新投入受到创新能力的制约，实际创新投入低于意愿的创新投入，从而导致创新投入不足。
2.国际直接投资
FDI通过技术外溢影响着我国企业的技术创新。外资流入必然带来先进的技术和管理经验，国内企业可以通过各种渠道从中获益。按照技术外溢理论，FDI进入会直接或间接地给东道国企业带来技术上的转移，从而促进了东道国技术能力的提升。但是，若东道国企业仅仅是模仿、复制外国企业的技术，就会失去技术创新的动力，将使企业在国际竞争中处于不利地位。根据竞争理论，外国企业同本国企业的竞争，会迫使东道国企业改进技术，加强自主创新的投入。但如果由于FDI的竞争，降低了本国企业承包的利润，甚至挤跨了本国企业，那这些企业就没有能力进行技术创新。因此，国际直接投资对于企业技术创新投入的影响还有待研究。
3.国际贸易程度
国际贸易一直被视为国家间技术转移和扩散的重要渠道，因而对各国的技术创新产生重要影响。由于发展中国家技术水平相对落后，由国际贸易导致的技术扩散被认为是发展中国家技术进步的主要动力。国际商品贸易将新产品输入到发展中国家、地区时，给输入国带来生产模仿的机遇，在模仿生产的过程中，技术扩散就发生了。国际技术贸易可以同时提高发展中国家的技术存量水平和学习、掌握新技术的能力，从而促进发展中国家的技术进步。