跨国公司在华投资独资化对技术溢出效应的影响
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摘要：纵观1986年以来跨国公司对华直接投资方式的变动趋势，可以清晰地看出，其独资化倾向日益明显。独资化对技术溢出效应将产生加快对我国技术输出、增加在我国R&D机构的建立与投资、优化前向关联和后向关联、示范和模仿更加显著、加速我国人力资本开发等正面的影响，也将产生直接引进技术减少、引发技术安全与技术依赖、削弱我国企业的竞争力、加剧人才流失等负面的影响。
关键词：跨国公司；独资化；技术溢出效应
中图分类号：F830．59
文献标识码：A
文章编号：1003－7217(2006)06－0040－04
跨国公司在华直接投资的方式主要有开办合资企业、合作企业和独资企业。从1986年到1996年，合资企业和合作企业先后占主导地位，1997年独资企业首次在项目数量上超过合资企业。现在，开办独资企业已成为跨国公司对华直接投资的主流方式，跨国公司对华直接投资呈现出明显的独资化倾向。
一、技术溢出及途径
当今社会，技术不仅是提高劳动生产率、优化资源配置、转变经济增长方式的决定因素，而且它已经成为跨国公司进行全球经营，实现资源互补、利益互惠、功能互动的重要物质载体。因此，越来越多的跨国公司利用其资金优势和东道国投资环境的区位优势，以控制核心技术为筹码实现技术投资的当地化。在跨国公司进行资本输出的过程中不可避免地会发生技术溢出。所谓技术溢出是指跨国公司在实现技术的当地化过程中通过技术的非自愿扩散，促进了东道国技术和生产力的提高，而跨国公司又无法获取全部的收益，它是经济外在性的一种表现。技术溢出是跨国公司直接投资行为中的副产品，无论技术拥有者是否愿意，这种经济行为都会输出技术，产生技术溢出效应。
跨国公司技术溢出的实现途径主要有：(1)通过东道国企业与跨国公司的前后向关联实现技术溢出。后向关联是指由东道国企业为跨国公司子公司提品生产制造所需的原材料、零部件或各种服务。跨国公司子公司与东道国供应商之间的接触与信息流动，使东道国企业有可能从跨国公司子公司获得先进的产品、工序技术或市场知识，从而产生技术溢出效应。前向关联是指由东道国企业为跨国公司提供的成品市场营销服务，半成品、零部件或原材料的再加工和各种服务。前向关联有助于尽快形成东道国的生产体系，促进东道国研究与开发。(2)通过人力资本的流动产生技术溢出效应。跨国公司向东道国子公司进行技术转移是一个系统过程。这个过程不仅包括母公司向子公司提供机器设备、专有权、管理人员及技术专家，而且还要对子公司所雇佣的当地员工进行培训。当跨国公司培训的管理人员、技术人员被东道国企业雇用或者自办企业时，将把技术、营销、管理知识扩散出去，实现技术溢出。(3)通过市场竞争产生技术溢出效应。由于跨国公司向子公司转移的技术比向公司外转让的技术先进得多，对东道国竞争者产生了示范作用。从长期来看，当跨国公司子公司和东道国企业以同等规模针对同一个市场产品而相互竞争时，东道国企业有一种逐步采取与跨国公司相似的生产技术的趋势。跨国公司所带来的竞争效应导致东道国企业竞争加剧，东道国企业被迫更有效地使用现有技术和资源。为保持现有的市场份额，东道国企业不得不引进新的生产技术。通过与东道国企业、研究机构的技术合作产生技术溢出效应。如合作研究中取得的经验和成果可以用于合作各方独立的生产经营活动，由此获得的利益即为技术溢出效应。
1．可以加快对我国的新技术输出。在合资与合作企业中，跨国公司带给我国企业的通常是食品、生活日用品以及一般家电产品方面的技术。我国利用外资的实践表明，越是高新技术领域，跨国公司的控股欲望越强烈，越想采用独资的形式。在许多属于成熟先进技术领域的中外合资或合作企业中，如电气机械及器材制造业、电子通信设备制造业、交通运输设备制造业等，由于担心技术的保密问题，跨国公司不愿意把高新技术、关键技术提供给合资或合作企业。而通过独资，跨国公司在我国兴办了一大批以IT产业和石化产业为代表的大型高新技术项目，基础设施项目的投资也大幅度增加。例如，近几年由于独资企业在全国机电产品和高新技术产品出口中所占比例逐年提高，带动了中国出口产品结构的改善。在实际操作中，跨国公司投资的独资企业技术的先进程度总体上优于合资和合作企业。跨国公司独资化不仅带来数量众多的技术，而且这些技术的先进程度较高，提高了技术溢出的质量。因此，随着跨国公司在华投资独资化的发展，跨国公司加快了对我国新技术的输出。
2．增加在我国R&D机构的建立与投资。跨国公司独资化使跨国公司在华设立的R&D机构大量增加。近年来，随着信息产业和信息经济的发展，R&D中心在跨国公司全球网络中的地位越来越重要。拥有强大的R&D能力，就能在激烈的市场竞争中立于不败之地，因此跨国公司十分注重R&D能力的培育。如英特尔公司在上海设立实验室，投入资金1000多万美元，公司的目标是协助中国软件开发商接受英特尔不断更新的产品。为鼓励使用英特尔最新产品，公司的R&D成果基本上无偿提供给了中国软件开发商。近6年来，公司完成R&D项目近100项，研究成果全部推向市场。商务部外资司的统计显示，迄今为止，跨国公司在我国设立的R&D中心总数超过690家，累计投入研发经费40亿美元，主要集中在电子及通讯设备制造、交通运输设备制造、医药等行业。跨国公司在华R&D机构的建立与投资所产生的技术溢出效应十分明显，加快了我国技术进步的步伐。
3．优化前向关联和后向关联，产生技术溢出。跨国公司独资化使跨国公司与我国企业建立联系过程中具有更多的主动性和选择权，对我国企业的要求更高。从静态角度分析，这将减少跨国公司与我国企业的联系。但是，从动态、发展和竞争的角度分析，跨国公司独资化将有力地促进我国一批具有较强创新能力和挑战欲望的企业与跨国公司建立联系。跨国公司在华独资的R&D机构对我国技术创新产生了积极的技术溢出效应，这是通过向当地供应商和客户提供技术支持或技术援助体现出来的，包括前向关联和后向关联两种形式。通过前向关联，与跨国公司售出产品相关的维修与操作等技术，将向我国企业转移，有助于我国企业技术水平的提高；我国企业购买并使用跨国公司高质量的产品，可以促进自身的生产工艺和产品质量的提高，并经由售后服务和培训产生技术溢出。如IBM公司很早就从事语音识别技术的研究与开发，设立中国研究中心以后，着重对汉语语音识别和输入技术进行研发。目前，公司研究的语音识别技术已被许多公司采用。又如宝洁、通用汽车、摩托罗拉、三菱电机、联合利华等跨国公司纷纷在中国各地建立R&D中心。这些R&D中心都不同程度地与我国的科研机
构和高校建立了联系，通过技术交流和人员流动，技术溢出效应非常明显。此外，还提高了有关的服务关联机构的服务质量。因为跨国公司采用的技术标准往往高于我国的企业，所以迫使我国的技术机构，如质量监测部门、技术监测部门采取更高的标准，提高相应的服务水平，从而产生技术溢出效应。通过后向关联也可促使技术与知识从跨国公司流向我国企业，这是因为跨国公司为了保证产品的质量和竞争力，需对我国的企业提供技术培训与指导，提高相关产品的质量。如上海大众有许多协作厂，上海大众汽车有限公司生产的桑塔纳基本型轿车，其国产化率已达到88．56％；天津汽车工业有限公司生产的夏利7100轿车，国产化率已达到89．23％；北京吉普有150多个工厂直接与其配套。通过与跨国公司子公司的关联，中国汽车工业的整体水平大幅度提高。
4．示范、模仿效应更加显著。随着越来越多的跨国公司进入我国，产生了技术和知识聚合的效应，这对于我国的企业来说意义重大。跨国公司R&D机构为我国企业近距离学习提供了越来越多的机会，因为这些知识是很难通过市场交易的方式来获取的，只有通过知识基础上的紧密合作，通过各种方式进入研发网络，才有可能获得这些专门知识。与跨国公司相比，我国企业管理水平和技术水平较低。通过示范和模仿，跨国公司的先进技术必然会促使我国产业不断升级，推动产业结构的调整和产品的升级换代。如在短短的几年里，由于跨国公司的参与，中国轿车工业的技术水平从20世纪50年代被带入到80年代，中国电梯工业从手工控制一步跨入电脑制动的90年代水平。
5．加速我国人力资本开发。在独资方式下，跨国公司愿意更充分地实施培训计划，跨国公司在华独资R&D机构大都从事前沿领域的研究与开发，具备优越的工作环境和薪金水平，不仅能够抑制科技人才的外流，而且能够吸引海外中国留学生和华人学者回国从事科研工作，增强我国对人才的吸引力。同时，跨国公司在华独资R&D机构为我国的科研人员提供了较多到国外接受培训和参加台作研究的机会，有效弥补了我国科研人员国际交流的不足。
跨国公司在华投资活动的另一个重要方面是在华独资R&D机构与我国高校的合作。从1994年北方电讯公司与北京邮电大学共建的当时国内最大的一家联合研发机构――北电电信研究开发中心开始到现在，跨国公司在华建立R&D机构更倾向于与我国的大学进行合作，这已经成了跨国公司在华进行R&D合作的最具有普遍性和特殊性的一种方式，先后已经建立了上百个类似的研发机构。比如；IBM公司与清华大学软件技术中心共同建立了北京鼎新信息系统开发中心；福特汽车与复旦大学联合建立了汽车电子技术联合研究所；摩托罗拉与清华大学合作建立了摩托罗拉北京亚洲制造研究中心；贝尔实验室与北京大学建立了软件技术联合实验室等等。另外，跨国公司与我国大学之间研发合作规模、合作领域及方式也都在逐渐地扩大，与跨国公司研发机构的合作从资金、设备和技术上大力支持和赞助我国高等学校的教育和科研活动，弥补了教育经费的不足，从硬件上改善了我国高校的教学条件。这些又促使国内企业对人才的尊重逐步到位以及人力资源激励制度的不断完善，加盟中国企业的人才不断增加。经过技术培训的技术人员和管理人员，将来一旦由跨国公司流向国内其他企业或自主创业时，其在跨国公司受雇时所学的各种技术也随之扩散，并成为推动我国技术创新的重要力量。
三、跨国公司在华投资独资化对技术溢出效应的负面影响
1．使直接引进技术减少。跨国公司是世界领先技术的代表，我国向跨国公司开放市场的目的之一就是想要直接获取他们的先进技术，因此设立中外合资企业是我国首选的引资方式。我国对跨国公司的直接技术转让有一些强制性的要求，在对跨国公司项目进行审批的过程中，有些跨国公司的技术转让很不情愿，但迫于我国的压力，还是转让了一些先进技术。随着改革开放的深入，我国对跨国公司独资的态度发生了很大的转变：取消了对股份额的限制，开放了很多新的投资领域，简化了审批程序，特别是对原来的《中华人民共和国外资企业法》做了修改，其中很多强制性的措施被取消或变成了鼓励性的措施和条款。因此，大量的跨国公司在华兴起了开办独资企业的热潮。但通过独资方式，跨国公司把先进技术转让给子公司，从而避免对我国进行直接转让技术，导致我国直接引进技术的减少。
2．引发技术安全与技术依赖。跨国公司在华独资R&D投资带来的一个有争议的问题是技术安全问题。目前我国的知识产权保护体系很不健全，随着科技机构与跨国公司交流的加深，国内技术的保密将越来越难。因为国外的R&D机构进来的时候，因其研究环境和薪金水平都远远超出国内的科研机构，吸引了中国的顶尖科技人才。因此国内人才积累了许多年的经验可能被国外机构以很小的代价获得，这对我国的科技积累是一种损失，对我国的经济发展极为不利。此外还有自主研发问题，这主要表现为可能导致我国R&D与技术创新活动对跨国公司的依赖。目前，发展中国家的R&D投资仅占世界总投资的6％，绝大部分发展中国家依靠跨国公司的技术转移获取新技术，我国也不例外。事实证明，越是依赖跨国公司的技术转移。技术的来源越集中，本国技术战略的主动性就越差，即使是国内有实力的企业，其R&D活动也被限定在跨国公司产业链的某个层次上，从而产生了技术锁定现象。因此，进口的技术不仅无法为本土企业的技术创新提供动力，反而抑制了它们的技术创新，产生严重的技术依赖。
3．削弱我国企业的竞争力。我国企业与跨国公司的R&D投资规模和管理水平都存在很大差距，表现在R&D投资占销售收入的比重、R&D投资的绝对额和从事R&D工作的人员数量都远不及同行业的跨国公司。过去，跨国公司在华投资主要限于制造的本地化，技术来源主要是国外技术的汉化或改进，我国企业还可以凭借对本国市场的熟悉与跨国公司竞争。而跨国公司在华建立独资R&D机构后，加大了针对中国市场研发的力度，实现了销售、生产和技术在内的所有经营活动的本地化，使跨国公司在中国市场的竞争力显著增强，削弱我国企业的竞争力。一旦跨国公司在中国市场获得了某种集中或垄断优势，使我国企业沦为依附，我国企业要在国内市场上求生存发展，就必须下更大的功夫创造自身的竞争优势。
4．加剧人才流失。跨国公司独资化导致了我国企业人力资本流向跨国公司的子公司，使本应该由国内人才流动带来的技术溢出效应没有得到应有的发挥。理论上说，跨国公司对我国雇员的培训是技术溢出的基础，经过技术培训的技术工人和各级管理人员，一旦由跨国公司流向国内其他企业或自行创业，其在跨国公司受雇时所学的各种技术也将随之外流，从而引起技术溢出效应。但实际上，由于中国用人机制的缺陷，长期以来，中国的企业特别是国有大中型企业，对员工户籍等方面的管理与控制，限制了人员的流动。跨国公司则完全不同，他们对人才的选择有着非常大的自，聘用员工时只是考虑他们的能力，而对户籍等其他不相关的东西不作限制。另一方面，跨国公司的高薪和优越的工作环境，也吸引了大量人才的涌入。因此，虽然近年来中国的人才市场非常活跃，但是拥有一定技术的科技人员和管理人员在离开一家外企后，又会选择另一家外企，而很少有人回到我国企业，因此导致本该发生的技术溢出效应受到影响。
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