基于外部性理论的低碳经济发展研究
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摘要：在全球气候迅速变暖的趋势下，人类生存和发展受到严重威胁。发展低能耗、低排放、低污染的低碳经济已成为应对全球气候变暖所带来严峻挑战的必然选择。本文以外部性理论为基础探讨低碳经济的发展，并从政府管理、市场机制及企业发展三个方面提出低碳经济发展策略。
关键词：低碳经济 外部性 政府管理 市场机制
党的十报告指出，“坚持节约资源和保护环境的基本国策，坚持节约优先、保护优先、自然恢复为主的方针，着力推进绿色发展、循环发展、低碳发展，形成节约资源和保护环境的空间格局、产业结构、生产方式、生活方式，从源头上扭转生态环境恶化趋势，为人民创造良好生产生活环境，为全球生态安全作出贡献。”因此，发展低碳经济，一方面是积极承担环境保护责任，完成国家节能降耗指标的要求；另一方面是调整经济结构，提高能源利用效益，发展新兴工业，建设生态文明。这是摒弃以往先污染后治理、先低端后高端、先粗放后集约的发展模式的现实途径，是实现经济发展与资源环境保护双赢的必然选择。
一、低碳经济的外部性分析
最早在2003年的英国能源白皮书《我们能源的未来：创建低碳经济》中提出“低碳经济”这一概念。《能源白皮书》指出，“低碳经济是通过更少的自然资源消耗和更少的环境污染，获得更多的经济产出；低碳经济是创造更高的生活标准和更好的生活质量的途径和机会，也为发展、应用和输出先进技术创造了机会，同时也能创造新的商机和更多的就业机会。”低碳经济是在可持续发展理念指导下，通过技术创新、制度创新、产业转型、新能源开发等多种手段，尽可能地减少煤炭石油等高碳能源消耗，减少温室气体排放，达到经济社会发展与生态环境保护双赢的一种经济发展形态。
外部性是个体经济单位的行为对社会或者其他个人部门造成了影响却没有承担相应的义务或获得回报。同时，外部性有正负之分，正外部性是指某一经济主体的生产或消费使另一经济主体受益而无法从后者获取报酬，即代表公共产品的生产，如城市绿化；负外部性是指经济主体的生产或消费使另一经济主体受损而后者无法获得补偿，即代表环境污染。可见，外部性是经济活动中的一种溢出效应，对受影响者来说，这种成本或收益不是自愿接受的，而是由对方强加的，并且这种成本或收益并不反映在市场机制的运行过程之中。
低碳经济也存在外部性，例如：植树造林可以增加碳汇，降低大气中的温室气体，这就是正外部性；与之对应，一些生产企业向大气中释放温室气体，产生的温室效应降低了社会整体的福利，这就是负外部性。低碳经济的外部性主要表现在两个方面：（1）在低碳经济外部性产生前，没有任何交易行为；例如，企业排放温室气体前不会与受气候变化影响的受害者进行讨论还价，以确定这种行为的产权形式或者交易方式。对于外部性的范围和补偿支付，双方当事人也没有在事前进行任何的谈判。（2）低碳经济中外部性存在产权的缺失，使事后的补偿和谈判存在困难；例如当企业将未经严格处理的废气排入空气时，企业所污染的空气是很难定义其产权。而这种产权的缺失却使排污者过度使用这些物品，不考虑其他人的公共权利。
从前面的分析中可以发现，由于低碳经济存在的外部性，化石能源的大量消耗所排放的二氧化碳，导致了全球气候变暖这样的“公地悲剧”。要解决低碳经济的外部性所带来的不利后果，目前可以从以下几个方面入手：
（一）政府管理
1、政府管制。政府采用一些激励性的政策及强制性规制方法，例如转移支付的补贴、技术标准、规定限额、强制性命令及处罚等。目前我国主要采取以政府管制为主的减排政策，比如排污收费、环保设施与主体工程、环境影响评价“三同时”政策、逐步完善的各项环保制度等。
2、通过征税，减少温室气体排放。碳税是指针对二氧化碳排放所征收的税，它通过对燃煤和石油下游的汽油、航空燃油、天然气等化石燃料产品，按其碳含量的比例征税，以实现减少化石燃料消耗和二氧化碳排放的目的。作为世界上最先采用税收手段控制温室气体的区域，欧盟形成了完整而健全的征税体系。最早由芬兰于1990年开征碳税，此后，瑞典、挪威、荷兰、丹麦、意大利、德国、英国、法国等国也相继开征。近年来，为履行《京都议定书》义务，一些国家如日本、加拿大、瑞士等国也纷纷开征碳税。
（二）市场机制
科斯认为，外部经济产生的根本原因是产权界定不够明确或界定不当。低碳经济涉及到减排和碳排放碳交易问题，二氧化碳的排放以及物权的确定，其理论基础就来源于科斯所提出的“通过权利的清晰界定来获得资源配置的效率”的论断。解决外部性问题另一个方式是产权交易，使涉及外部性问题的各方就外部性的水平达成一个最优的协议。碳交易是其中的典型情况。碳交易是对温室气体排放权的交易，是为促进全球温室气体减排，减少全球二氧化碳排放所采用的市场机制。1997 年《京都议定书》明确提出环境合理容量是有限的，因此碳的排放权和减排量额度就成为了一种稀缺资源，使得碳资产成为有价资产。目前，碳交易有排放贸易机制、联合履行机制、清洁发展机制三种减排机制。根据以上三种机制，碳交易可以分为两种形态：基于配额的交易和基于项目的交易。配额型交易指总量管制下所产生的排减单位的交易，主要是《京都议定书》规定的附件一国家之间超额排减量的交易，通常是现货交易。项目型交易指因进行减排项目所产生的减排单位的交易，如清洁发展机制下的“排放减量权证（CERS）”、联合履行机制下的“排放减最单位（ERUS）”，主要是通过国与国合作的排减计划产生的减排量交易，通常以期货方式预先买卖。《京都议定书》生效后，全球碳交易市场快速发展。据估计，全球碳交易市场容量将有可能超过石油市场成为世界第一大市场。
（三）企业发展
1、企业要积极进行产品结构升级，大力发展低碳化新能源产品，尽可能减少碳排放，切实做到低碳制造。这就要求企业更新设备，创新、研发新技术，围绕节能减排、环境脆弱、低碳经济等重大问题，提高资金利润率，提高经济运行的质量和效益。同时，要求企业在工作的每一个环节中降低管理成本，减少不必要的工作环节，提高效率，从用车、招待、出差方面严格控制费用额度，有效控制非生产性支出，实现低碳办公。
2、企业要转变增长方式，由高投入、高产出的粗放型向依靠科技进步的集约型转变，以提升企业的竞争力。首先，加快科技进步，提高科技进步对企业经济增长的贡献率，全面增强企业自主创新能力；其次，提高企业内部劳动者的素质，选拔和培训优秀的产业工人。要把企业的短期利益和长远利益结合起来，抓住“低碳”乘势而上。
3、企业要根据党和政府的政策方针，逐步完善本企业的节能低碳目标体系。在制定企业发展规划时增设节能低碳目标项目，同时，严格规定产品在生产、流通领域内的碳排放，保证企业低碳经济发展战略的顺利实施。（作者单位：湖北大学政法与公共管理学院）
参考文献：
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