浙商证券或因“12金泰债”遭索赔 董秘将离职
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浙商证券在“12金泰债”的募集说明书中存在“隐瞒关键信息”的嫌疑，可能因此遭遇债权人索赔
2014-07-28 323期
《投资者报》
《投资者报》记者
对于正在准备IPO上市的浙商证券来说，7月注定是一个不平静的月份。
7月1日，由于督导*ST国恒未尽责，证监会天津证监局决定对保荐机构浙商证券以及两位保荐代表人周旭东、孙报春采取出具警示函的行政监管措施。7月中旬以来，浙商证券又卷入了“12金泰债”事件，被曝“隐瞒关键信息”。
近日，《投资者报》记者又收到知情人爆料称“浙商证券董秘兼副总裁李雪峰即将离职，内定德隆系旧部将接任。”记者就此致电浙商证券“12金泰债”对外信息披露的临时负责人戴翔，戴翔向记者表示“对此不太清楚。”不过，记者就此事拨打浙商证券的官网和浙商证券招股书公开的电话求证，但上述电话均处于无人接听状态。截至发稿时，上述爆料暂未得到浙商证券回应。
浙商证券承销“12金泰债”可能给其带来一场大麻烦。
近年来，浙商证券在中小企业私募债领域取得了显著的成绩，浙商证券在招股书别提到了中小企业私募债，并称中小企业私募债是其主要业务品种之一，报告期内（2011年～2013年）浙商证券共完成21单浙江省内中小企业私募债权项目，凭借在中小企业私募债领域的优异表现，浙商证券总裁吴承根获得2013年度“浙江经济年度人物”，浙商证券还因大量承销发行中小企业私募债而获得“2014年中国区最佳私募债券承销商”。
不过，公司引以为傲的中小企业私募债却为浙商证券带来了大麻烦。浙商证券因在“12金泰债”事件中被债权人质疑隐瞒关键信息而被推到了舆论的风口浪尖。
根据知情人提供的资料，作为“12金泰债”的债权人之一，浙商证券隐瞒关键信息主要表现在以下几个方面：1.浙商证券在“12金泰债”的募集说明书上明确表示截止募集说明书签署日，发行人除为全资子公司赫特零部件担保外，其他对外担保余额为零。而事实证明，发行人还有很多担保是对同一控制人旗下的泰金集团的。2.在募集说明书中的“资产负债结构分析”一栏，公司存在2420.15万元其他应收款，但没有将该科目下的的多笔与个人巨额资金往来用途予以说明，而后来的事实证明上述多笔巨额往来款都是金泰科技及其子公司支付给金泰科技职工再支付给潘建华的往来款。3.在2011年的会计报表中有关关联方担保事项中，天健会计师事务所审计披露的有关潘建华为金泰科技及其子公司担保所涉及金额为1.32亿，但浙商证券撰写的私募债募集说明书只披露了其中的5000万元担保金额。这一错误信息的披露，导致了债券投资人错误判断了私募债担保方的有效性。
对于上述情况，浙江一位私募人士向记者表示：“浙商证券分管‘12金泰债’的高管及相关工作人员的行为已涉嫌违反《证券法》173条的相关规定。”
该条规定称，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
如果上述知情人陈述的事实属实，则根据《证券法》的规定，浙商证券将需要为“12金泰债”事件承担连带赔偿责任。
董秘离职 德隆旧部或接任
相对于“12金泰债”事件带来的麻烦，公司董秘辞职也成为令浙商证券挠头的事情。
7月23日，知情人对《投资者报》记者表示：“公司（浙商证券）董秘、副总裁、分管资管业务的李雪峰因薪酬问题即将辞职，浙商证券内部已内定德隆系出身的楼小平接任。”
知情人还称：“据传浙商证券总裁吴承根早在数年前在浙江证监局任职时期就与德隆系负责浙江融资业务的郭姓高管交情匪浅，吴承根也‘报之以李’，到浙商证券担任总裁后，陆续招收多名德隆系旧部，作为自己的嫡系班底使用，目前（这些人）均已担任部门中层，楼小平是其中之一。”
不过，据记者了解，楼小平于今年3月份才成为浙商证券高级管理人员。记者从证监会网站上看到浙江证监局发给浙商证券的一份名为《关于核准楼小平证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复》的文件，浙江证监局在该文件中称“经审核，决定核准楼小平证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED140011。”上述批复的发文日期为2014年3月24日。
“据浙商证券内部人士透露，李雪峰早已提出辞职，但浙商证券出于上市考虑，一直未落实离职手续，因为这有很大可能将影响上市。”上述知情人表示。
记者从浙商证券招股书中了解到，李雪峰为中国证券业协会资产管理业务专业委员会副主任委员，上海市系统工程学会副理事长。李雪峰有着丰富的证券从业经验，1997年～2002年曾任申银万国证券研究所资深高级分析师；2002年～2005年任渤海证券研究所所长；2005年～2008年任国都证券部门总经理。2008年8月起在浙商证券工作，现任浙商证券副总裁、董秘，李雪峰任职期限为2012年9月1日～2015年8月31日。浙商证券目前正筹备上市（已披露招股书），若身为董秘的李雪峰此时离职，可能会影响其上市进程。
此外，上述知情人还称：“吴承根除招收德隆系旧部外，也招揽原浙江证监局同僚，分管固定收益部投行业务。应对‘12金泰债’违约的副总裁周跃就是其中一位。浙商证券发起的浙商基金前些年和浙江证监局均在杭州文三路东部软件园一层楼里办公。”■