乔姆斯基:语言·心智·大脑
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摘 要：乔姆斯基认为，对语言或语言结构的研究能够揭示人类思想的本质。他一贯主张在自然科学的框架内研究人类大脑的内部运作机制。语言机能内在于心智/大脑，对语言的研究是对心智的研究，最终是在抽象的水平上对大脑结构的研究。
关键词：生成语言学 乔姆斯基 语言 心智 大脑
一、引言
乔姆斯基在上世纪50年代提出了要从心智角度研究语言的观点，1968年他出版了《语言与心智》，70年代后期许多学者逐步接受了他的这一观点，认为语言存在于人们的头脑里，应该从认知视角加以研究。他们认为当前语言研究的一个总趋势是认知研究，即认为语言是心智（认知）的现象。（王寅，2007：8）
认知语言学与生成语言学都主张研究人的心智，研究人的思维过程和认知策略，都认为可通过研究语言来了解人类的心智，但对于心智的来源、表征的方法、研究的内容等方面存在一系列根本的分歧，两者的哲学基础、心理学基础也不同。以乔姆斯基为代表的生成语法的哲学基础是基于笛卡尔哲学（主要是二元论、天赋论）和形式主义哲学之上的一种混合哲学，心理学基础是心智主义。而认知语言学的哲学基础是体验哲学，心理学基础是基于涉身经验的心智主义和建构论。认知语言学反对把语言视为自治的系统，天赋的能力。认知语言学认为语言不是一个自治的系统，它是客观现实、涉身经验、人类认知、生理基础等多种因素综合的结果，对语言的描写必须参照人的一般认知规律，才具有较大的解释力和说服力。
在乔姆斯基之前，统治美国语言学界的主要流派是结构主义，其主要代表人物是布鲁菲尔德（Bloomfield），1993年他出版了代表作《语言论》。这本书是以行为主义的刺激-反应的模式为理论依据的。他认为，语言学理论与心理学无关。乔姆斯基的立场则完全相反，他认为语言学是心理学，最终是生理学的一部分。这意味着语言学理论必须反映语言的心理、生理特性，也就是“心理现实性（psychological reality）”。按照乔姆斯基的观点，对语言或语言结构的研究能够揭示人类思想的本质，这种语言研究方法使语言学成为心理学的一个分支。生成语言学研究在学科上属于认知心理学，最终属于人类生物学（吴刚，2006：8）。这就从根本上使生成语言学区别于其他任何传统的语言学研究。
二、心智与大脑
心智相对于大脑和身体，主要属于心理学。心智泛指人的知觉、注意、记忆、学习、思维、理解、创新等各种心理能力。心智与智能是有区别的，后者是指判断、推理、想象等利用知识去解决问题的心理能力，专指在新情况下作出恰当反应的能力。
生成语言学主张对语言和心智的研究是在抽象的水平上对人大脑结构的研究和探索。生成语言学最终是人类生物学的组成部分。这就是为什么乔姆斯基一贯将心智与大脑相提并论的原因。“乔姆斯基认为，对语言、心智的研究是在抽象的水平上对大脑特性的研究，但不等同于对神经网络的研究。乔姆斯基追求的是统一：把对语言、心智的研究认识和对大脑的研究认识统一在一个共同的理论原则之下，最终将其纳入自然科学的总体研究之中。”（吴刚，2006：11）
生成语言学注重考察人类语言能力的心智，其主要观点可以简述如下（Pullum，1999，转引自石毓智，2008）：
1.人们可以自发地判断哪些句子是合乎语法而且有意义的，这种能力的获得始于婴儿。
2.人们对于从来未听过的句子也拥有这样的判断力。
3.人们必然是依赖大脑中存在的规律，而不是靠记忆。
4.生成语法可以理解成一组存在于大脑中规律的模型。
5.使用这种规律的能力是人类心智（区别于其他动物）的重要特征。
三、心智/人脑与普遍语法
过去的语言学家认为语言是第一性的，语法是第二性的，因为语法是从语言中归纳出来的。在乔姆斯基看来却恰恰相反，语言是一切可能生成的句子组成的无限集合，是举不穷、说不尽的，根本不可能是现实世界中存在的客体。语法知识倒是客观存在于人脑中的。因此，语法是第一性的，语言反倒是第二性的。他认为研究的重点不是语音、语调等语言的物理属性，而应该是人脑的心理状态。
普遍语法假说是乔姆斯基理论系统的基石，乔姆斯基理论后来的各种发展都是建立在普遍语法假说之上的，诸如：“管约论”“原则-参数语法”“最简方案”等，都是从这一假说派生出来的。乔姆斯基主张从语言的角度研究人类的心智。集中体现他这种思想的就是其普遍语法（石毓智，2005：2）。普遍语法是人心智的一部分，而人的心智就是人脑的一部分，研究人的心智就是研究人脑。研究普遍语法可以帮助人们达到对人的认知能力的理解，也可以达到对人脑的认识。
洛克（John Locke）的“白板说（tabula rasa）”是传统语言理论和结构主义语言理论的一个哲学和心理基础。这个“白板说”的主要内容是：心灵的原来状态是一块白板、一个暗室、一个空箱或一张白纸，其中没有任何字样、任何观念，而一个人的知识和观念是由后天经验涂抹在这块白板的心灵（大脑）之上的。从这个理论主张出发，一个人的语言知识是白板状的大脑按照“模仿-记忆”或“刺激-反应”的公式对经验中语言材料的贮存和记录。而一个人的语言能力则是白板状的大脑经过学习、训练的习惯形成的结果。因而，以语言为描写对象的语法，要么像传统语法那样依靠直觉的心理感觉描写经验中的语言事实，要么像结构主义语法那样不顾人的心理过程，对语言事实作表面的分类和陈列。
乔姆斯基则认为，人脑在经验以前不是白板一块，而是有着一种先天遗传下来的特定的结构或属性，成为人类学会使用语言的内因根据，称作普遍语法。普遍语法是人生下来的初始状态，它是先于语言经验的心智状态。普遍语法其实指的就是人脑遗传规定下来的属性，没有这些属性，人脑的语言系统就不可能发育成长。普遍语法具有“遗传规定的属性”（宁春岩，2000：F16）。一个人的具体语法知识就是人脑的普遍语法与后天经验相互作用的结果。
乔姆斯基把语言能力的最后实现看成是由人的大脑来完成。一切语法规则，一切语言活动中的心理运算（mental computation）最终也要表现为相应的人脑的物质机制。在乔姆斯基看来，人生下来的时候，也就是说在接触到任何后天经验之前，就有一个有特定结构的大脑，这个特定的结构对于获得一种语言能力是有着决定性意义的。
四、心智与语言
结构主义和功能主义注重外在环境对语言的作用，生成语言学却向来注重内在因素的作用，它认为语言的主要功能是思维而不是交际。“语言是心灵的窗口”，透过语言这一窗口，人们可以认识和了解心灵。语言是人类特有的心智活动。我们可以首先通过研究语言这一专门的认知系统的本质特征，进而探索和了解人类整个心智活动的本质和过程。
“语言与心智关系的问题是一个非常复杂的问题。过去的语言学研究是从语言开始完全回到语言的结构和规则里去，就语言谈语言。认知语言学的研究要从语言现象开始，既要谈语言，又要从语言谈心智和从心智谈语言。”（徐盛桓、陈兰香，2009：27）“以往的语言研究，特别是后期的美国描写语言学，关心的是怎样通过某种发现程序对某个具体语言进行切分、等同、分类、组合等一系列的描写、分析。能把一个语言的语音、词汇、语法、构词等等的内在规律描写、分析清楚了，就算完成了研究任务。”（陆俭明，2002：3）
乔姆斯基所关心的不是某个具体语言内在规律的描写和分析，他关心的是整个人类语言，特别是人的语言机制，即人脑中的语言能力本身以及语言的习得。乔姆斯基研究语言的目的是要揭开这样一个秘密：一个人的语言机制是一种什么样的机制？人的大脑所具有的语言能力是一种什么样的语言能力？
语言是心智的功能和组成部分，对语言的研究就是对心智的研究，这是生成语法理论的一贯主张。他认为心智不是抽象的东西，而是人脑的一部分，与人体其他生理结构一样，是实实在在的物质实体，研究语言可以达到对心智的认识，也可以对人脑达到一定的认识。反过来说，对人脑的认识也可以达到对心智和语言的认识。
乔姆斯基在上世纪80年代指出（封宗信，2006：140），每个人都懂自己的母语，这种知识在某种程度上与其同胞共享，并在他们的心智中得到体现，最终体现在他们的大脑里，因为心智是依赖大脑物质的。乔姆斯基认为，认知结构和语言能力是通过人脑实现的，所有的语法规则，所有的心理运算都最终体现在与人的心智相对的物质机制上。
乔姆斯基坚持认为，语言机能内在于心智/大脑，对语言的研究是对心智的研究，最终是在抽象的水平上对大脑结构的研究。同时也认为，语言学研究是一切研究中最适宜揭示心智的本质的。首先，语言是唯独人类才具有的唯一的认知机能。其次，语言是理性思维的工具，而思维又是一种唯独人类才具有的能力。最后，与认知的其他方面相比，人们对语言和语言机能了解得更多。毕竟，两千多年的语法研究已给人们描绘出语言结构的详细图形，远远胜过为弄清视觉、记忆及概念形成等认知机能的性质所做的仅百余年的研究。（Newmeyer，1998：33）
五、心智主义认知观——“身心分离”
生成语言学的认识论基础是哲学中的心智主义（mentalism）。根据这一思想，语言是人类所独具的一种种属属性，人之所以会说话是因为人生下来时，人脑就呈现为一种特定的物质状态。这种特定的物质状态和结构是人类生物遗传的结果，是由遗传基因预先规定好了的。语言是后天经验作用于人脑遗传属性的结果，是先天属性与后天经验相互作用的结果。基于这种心智主义的认识论思想，生成语言学研究的兴趣不只是语言事实本身，还有人脑的遗传属性，是语言的共性，是关于什么可成为人类可能语言的限制，进而从这些限制中找出人脑究竟有着什么样的特殊结构致使人具有学会任何一种语言的可能。（韩景泉，2000：4～5）
乔姆斯基持“身心分离”二元论的心智主义认知观，他的这种认知观认为心智和思维独立于人与外部世界的相互作用，是通过逻辑规则操纵一些抽象的符号，就像计算机操纵抽象的符号一样。二元论认为：心智与身体分离，精神和物质是两个独立的本原，不能由一个决定另一个。（王寅，2007：3）
乔姆斯基的语言研究也是心智主义的，即旨在了解人类心智的本质和特征。心智主义的特征被乔姆斯基（1972：103）概括为三个“基本”问题：
（1）语言知识由什么构成？（What constitutes knowledge？）
（2）语言知识是如何被习得的？（How is knowledge of language acquired？）
（3）语言知识是如何被应用的？（How is knowledge put to use？）
这三个基本问题所关注的分别是语言知识的本质、起源和运用。其中第二个最为重要，乔姆斯基认为它是生成语法的根本问题。（刘宇红，2006：103）
乔姆斯基持心智主义认知观是因为他一贯主张在自然科学的框架内研究人类大脑的内部运作机制。心智主义的立场是个体心理学的立场，它注重的是研究人的心智/大脑在语言中的作用。它注重人体内部的过程，强调基因可能性的展现。（程工，1999：45）
认知语言学家则持“心寓于身”的认知观，即心智和思维产生于人跟外部世界相互作用的过程中通过自己的身体得到的经验。认知语言学认为，心智是体验的产物。人的整个概念系统都根植于知觉、身体运动和人在物质和社会环境中的体验。“心寓于身”还有一层意思是概念和概念系统的形成要受人类身体构造的制约，例如人对各种颜色的分辨很大程度上是由人体视网膜的生理构造决定的。
认知语言学特别反对“身心分离”这种认知观，批评这一假说将人降格为计算机这样的机器，没有切身的体验，没有想象力，思维和推理只是客观世界在头脑中的反映。认知语言学的心智体验观彻底批判了笛卡尔和乔姆斯基的“心智与身体分离”的二元论，认为心智和推理具有体验性，概念是通过体验获得意义的。
六、语言·心智·大脑研究的意义
人脑这个研究对象同自然科学研究范围中引力、磁场、原子、太阳内核、黑洞、DNA等一样都是直觉、经验和实证所不及的。生成语言学家通过语言研究人脑这个“黑洞”和天文学家研究天体中的那个黑洞有许多相似之处。就像人们无法完全用经验的或实证的方法认识黑洞一样，人们无法完全用经验或实证方法认识人脑。就像科学家成功地运用牛顿万有引力公式和爱因斯坦相对论公式认识了黑洞，生成语法学派希望能找到一种形式系统去认识人脑。如同认识黑洞的目的不是为了改造黑洞一样，认识人脑的语言系统目的也不是去改造人脑，其全部的科学价值在于这些科学理论的解释意义。（宁春岩，2000：F16）
语言反映思想，思想怎么遗传？既然思想依赖于大脑物质，当然通过大脑物质遗传。人类大脑的物质结构限制着人类语言。至于怎么限制，凭目前科学对人脑的知识还无法解答。“就目前的理解而言，生物学和大脑科学并没有给已确立的有关语言的理论提供任何基础。”（吴刚，2006：12）所以，乔姆斯基认为，对语言这类认知系统或心智结构的抽象研究就是对大脑的研究，或者说是大脑科学的准备工作，可以为大脑研究提供理论和概念基础。
总之，乔姆斯基是第一个详细地从语言性质去阐明大脑性质的人。乔姆斯基生成语言学理论是用形式方法逼近对人脑认识的理论过程，是对人类心智的研究，是在抽象的水平上对人类大脑的研究，它可以为大脑科学提供指导和帮助，并为二者的最终统一做出贡献。
参考文献：
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（杨卫东 戴卫平 北京 中国石油大学外语学院 102200）